第一章 德意志国家的建立和发展 第一节 德意志国家的形成 日耳曼人和日耳曼诸王国的形成
日耳曼人属于雅利安人种，语言属印欧语系的日耳曼语族，原先生活在 波罗的海沿岸和斯堪的纳维亚地区。随着铁器的应用、经济的发展和自然灾 害的影响，从公元前 6 世纪左右，日耳曼各部落开始南迁。公元前 3 世纪， 他们沿着易北河南下到达波希米亚北部地区，又沿着萨勒河进入图林根地 区。公元前 2 世纪末，定居在日德兰半岛的日耳曼部落侵入地中海文化区域， 直接同罗马人对峙。公元前 1 世纪中期，大批日耳曼人从腹地出发来到莱茵 河边，同罗马帝国不断发生军事冲突。经过漫长的斗争，日耳曼部落的汪达 尔人、勃艮第人和哥特人占领了维斯杜拉河流域。公元前 1 世纪中叶，又将 克尔特人逐出，最终定居于莱茵河以东、多瑙河以北和北海之间的广大地区。 日耳曼人定居中欧以后，保持着氏族组织。男人狩猎打仗，女人耕作纺 织，没有阶级，没有特权。公元 1 世纪，大多数日耳曼部落形成军事民主制， 并出现了按地域关系组成的大家族公社，称“马尔克”。公社成员有简陋的 房子和独家院子，几家毗邻形成小村庄。大家从公社那里分得土地进行农耕， 产品归自己所有。生产和生活方式的演进，群体人口的不断扩增，伴随而来 的更为复杂的事务，决定了建立一种核心权力的需要。部落酋长、军事首领 和扈从队长的地位和作用显著提高。他们开始脱离生产，占有优良土地，获 取更多的财富。于是，高踞于部落成员之上的特权人物、贫富分配等不平等 现象便逐渐产生。这预示着日耳曼氏族制度正走向解体；而罗马帝国对日耳
曼部落的征战则大大加速了这个过程。
公元前 1 世纪末，罗马奴隶制共和国被帝国所代替后，遂将其北部直接 为邻的日耳曼部落作为征服对象。罗马帝国的征服目标是，占领直到易北河 的广大日耳曼部落居住区，将其划入帝国版图，组成罗马行省——大日耳曼 尼亚。为此，罗马帝国集中力量把莱茵河区建成军事基地。公元前 12 年，罗 马帝国在莱茵一线集中 36 个军团，总兵力达 3 万人，并在这一年开始了对日 耳曼部落的征服战争。
战争初期，罗马军队遇到了日耳曼各部落的顽强抵抗，损失惨重。公元
前 8 年，一支深入日耳曼腹地的罗马军队受到了日耳曼诸部落的沉重打击。 罗马史书记载：罗马人“艰难地去征服前进道路上的对手，而每一次胜利， 他们都得付出血的代价。”
然而日耳曼各部落的抵抗都是各自为战，没有联合行动。这使罗马人可 以集中优势兵力依次进攻各部落。经过 10 余年的战争，日耳曼部落大部分被 征服。由于无力派出足够的军队去占领整个日耳曼人居住区，并对其实行有 效的统治，罗马帝国只得迫使被征服的日耳曼部落向帝国称臣纳贡，建立强 制性的条约依附关系。
经过多年的斗争，日耳曼人逐渐意识到，要战胜装备精良、经验丰富的 罗马军队，必须改变各个部落各自为战的涣散状态。于是部落联盟开始出现 了。
公元 9 年秋天，日耳曼各部落的战士，在条顿堡森林同 3 万罗马军队遭 遇，日耳曼人采用了游击战术，依仗对地理环境的熟悉，利用林间曲折复杂 的道路与罗马军队周旋，很快将罗马人分割成无数小块，逐个打击。罗马 3 个军团几乎被全歼。日耳曼人取得了重大胜利。这次胜利是日耳曼人的转折 点，许多日耳曼部落重新获得独立。
条顿堡森林之战使罗马帝国陷入困境，罗马皇帝被迫放弃了建立大日耳 曼尼亚行省的计划。这就决定了罗马帝国的势力范围的边界不是在易北河， 而是仍然在莱茵河流域一线。
公元 11 年，罗马帝国再次越过莱茵河，对日耳曼人发动新的征服战争， 并取得了局部的胜利。公元 17 年，罗马军队占领施特拉斯堡、温迪施和美因 茨。但罗马人已无力继续深入日耳曼人腹地。在公元 1 世纪中期的几十年里， 罗马帝国逐渐把边界推进到莱茵河东岸，从而加固了罗马莱茵河——多瑙河 边界体系。公元 1 世纪下半期后，罗马人开始在莱茵河东岸地区建立界墙。 这意味着罗马帝国最终结束了征服战争。
公元 1 世纪初，罗马帝国正式把莱茵河与多瑙河上游划入帝国版图，建 立了两个行省：上日耳曼行省和下日耳曼行省。前者首府是美因茨，后者是 科隆。两省总督由当地罗马驻军的副将担任。
罗马奴隶社会的文化随之传入这两个地区：城市拥有豪华市场和淋浴设
施，从山间溪流或山泉引水的自来水管，排污水渠，长距离道路网，高度发 展的手工业，城市和农村有供暖设施的住房，罗马人的许多栽培技术，如葡 萄种植法，园艺的引进等等，这一切充分说明了罗马文化对这两个地区的影 响。这种影响还渗透到日耳曼人的语言中。日耳曼语中军事、采石技术、建 筑、园艺、贸易和交通等领域的许多词汇都可溯源于罗马语。通过到日耳曼 地区经商的罗马商人和留在被征服地区的罗马军人，罗马文化又越过界墙渗 入日耳曼其他部落。公元 1—2 世纪，罗马商品已遍布日耳曼部落地区，尤其 是波希米亚地区、莱茵河与威悉河之间的广大区域更是罗马文化的主要接受 者。
罗马文化的传入促进了莱茵河与多瑙河地区经济的发展，同时也加速了
日耳曼氏族部落物质文化的发展。日耳曼部落显贵、军事首领和亲兵通过和 罗马帝国的战争和交易获得大量土地和财富，他们开始按罗马世界的模式组 织生产和生活，成为日耳曼部落中的富有者和特权阶级，日耳曼氏族公社制 度逐渐解体。
随着日耳曼部落经济文化的发展、氏族公社制度的解体，部落上层渴望
向外扩张掠夺新的土地和财富，部落下层民众也因人口的增长不得不向外迁 徙，寻求新的能够谋生的土地。而与之为邻的罗马帝国正日益衰弱，无力抵 御外敌的入侵。从公元 4 世纪起，散居罗马帝国境外的，以日耳曼人为主的 诸部落开始大规模向罗马帝国境内迁徙。
公元 376 年，日耳曼民族的西哥特人部落受匈奴人袭击，他们在获得罗 马皇帝同意后，渡过多瑙河进入巴尔干半岛的色雷斯。第二年，西哥特人不 堪罗马人的压迫又起义反抗。395 年罗马帝国分裂，西哥特人又与当地奴隶、 隶农一起打击西罗马帝国。418 年，在高卢西南部建立西哥特王国。继西哥 特人涌入罗马帝国的日耳曼部落还有：勃艮第人、法兰克人、东哥特人、盎 格鲁人和撒克逊人等。日耳曼民族大迁徙约持续了 2 个世纪，他们与当地的 奴隶、隶农起义一起，摧垮了罗马帝国，在罗马领土上建立了许多日耳曼人
王国，其中，法兰克王国逐渐成为日耳曼诸王国中力量最强的国家。
法兰克王国
法兰克人原先居住于莱茵河下游地区，主要有萨利克和里普阿尔两大部 族。随着罗马帝国的衰落，法兰克人逐渐渗入高卢东北部。418 年，萨利克 部落的克洛维继任酋长，开始全力扩张，战胜了其他法兰克部落，统一莱茵 河下游和高卢北部。486 年，击溃西罗马在高卢的残余势力，建立了法兰克 王国，开始了墨洛温王朝在法兰克王国的统治。
496 年，克洛维皈依基督教，接受洗礼。同时，他建造教堂、修道院， 在法兰克人中广为传教，法兰克王国发展成了基督教国家。克洛维此举得到 高卢—罗马人的大力支持，许多教会上层人物成了法兰克王国的大领主，法 兰克国家与罗马天主教会互相依赖，相辅相成。前者为后者成为“封建制度 的国际中心”奠定基础；后者则为前者“绕上一圈神圣的灵光”。
在教会的支持下，克洛维先后征服了高卢南部的勃艮第王国和西哥特王 国。克洛维死后，其后继者又战胜了图林根人和巴伐利亚人。到 6 世纪中叶， 法兰克王国已扩展成为庞大的帝国。它的领土几乎包括现在的法国、莱茵河 流域，以及从阿尔卑斯山到德国中部山脉的地区，成为当时西欧的强国。
由于法兰克王室采取国王死后诸子平分领土的继承制度，使王国经常处
于分裂、混战的状况，同时又不断向外扩张。在诸王纷争、王权削弱的情况 下，贵族势力不断扩展并逐步摆脱对王权的依附，王权逐步落入掌握宫廷事 务的宫相手中。751 年，宫相查理·马特之子矮子丕平废墨洛温王朝国王自 立，建立卡罗林王朝。
对德意志历史有着重大意义的是，卡罗林王朝最著名的君主查理大帝的
统治（768—814 年在位）。他先后征服了意大利、萨克森和巴伐利亚。800 年，查理应罗马教皇之请出兵意大利，平服罗马贵族叛乱，教皇给他加冕称 帝，号为“罗马人皇帝”。法兰克国家的领土扩大到西起埃布罗河、比利牛 斯山和大西洋，东迄易北河、北起北海和波罗的海，南迄意大利，包括几乎 现今的整个法国和欧洲中部地区。查理被当时人称为“欧洲的统治者”，法 兰克王国成为法兰克帝国。
法兰克王国建立初期，随着生产力，特别是农业经济的发展，加速了社
会分化。一方面，分成小块的农地逐渐为单个家庭所使用，甚至发展为不受 限制的私产，可自由转让与继承。这些占有自由地的公社成员，被称为“自 由人”，是法兰克国家的基本成员。但牧场、森林和水源仍为公有财产。另 一方面，在农村公社以外，开始出现了早期的庄园，即由国王、国王的亲属、 教会和旧罗马地主的私有领地组成的农业组织形式。
6 世纪下半叶起，法兰克人开始了封建化的进程。其主要标志是领主土 地所有制的产生和自由农转为依附农。
领主土地所有制的形成来自各个方面。法兰克王国的统治者以暴力和军 事征服扩大地产，把前罗马帝国的皇室领地、反叛贵族的领地及大片公地占 为己有。他们构成了法兰克军事贵族阶层。国王的亲兵由于为国王效力而获 得大量地产。这始自墨洛温王朝，到卡罗林王朝时，以封土赏赐陪臣已甚风 行。初时，封土仅限为终身享受，久而久之便当为世袭领地。还有一些产生
自农村公社的土地贵族，他们利用在公社中的特权，垦殖荒地，增加地产。 服役贵族和土地贵族构成了世俗领主阶层。教会领地的产生则是由于国王和 世俗贵族的赠送，以及自由农为求“保护”和来世幸福的捐赠。这构成了教 会贵族阶层。
封建领地的形成和自由民的沦为依附农是一个进程的两个方面。一些自 由农民，由于天灾人祸的打击，被迫出卖自己的地产，沦为依附农。多数少 地或无地的自由农，从领主那里得到一小块土地而与领主成了从属关系。还 有少量自由农为寻求保护，“自愿”把土地转让给教会贵族或世俗贵族。这 些自由农随着生产资料的丧失也逐渐丧失了经济和人身的自主性，被纳入领 主土地所有制的范围内，成为领主榨取地租和徭役的农奴和依附农。
8 世纪下半叶起，采邑制在法兰克王国迅速发展，大大加速了封建化的 进程。采邑原意是恩赏。墨洛温王朝时，宫相查理·马特出于战争需要，不 断扩充自己属下的封臣，向他们提供一块土地作为采邑，以保证他们的生活 和提供服役时的马匹和装备。卡罗林王朝为扩大军事战斗力，不但国王封赐 贵族大量土地，许多贵族也分赐采邑给自己的封臣。由于层层推行采邑制， 形成了一种采邑的链条。同时也逐渐形成了采邑制的一些惯例，受领采邑者 必须服军役，如封臣不履行军役义务，采邑则被收回。受封采邑享用期以封 君或封臣在世为限，任何一方死亡，采邑都要收回。采邑的封赏加强了农民 对领主的依附关系，促成了封建等级制的形成。到 9 世纪初，采邑制又获发 展。土地作为官员的俸禄，任职的豪绅显贵、公侯伯爵，成了该行政区最有 权势的大土地所有者。正是这些爵爷后来发展成为大大小小的诸侯和邦君。 采邑制促进了西欧封建制度的发展和封建阶级的强大。9—10 世纪，法兰克 人的封建关系最终确立和巩固。
萨克森王朝
法兰克国家是军事征服的产物，缺乏统一的基础，王国西部居民主要讲 古法语，而东部居民的语言是“德语”。查理大帝统治时期，穷兵黩武，国 力耗尽。自由民大量破产，减弱了帝国的军事实力。各地封建领主不断壮大 自己，离心倾向严重，减弱了中央政权的统治力量。814 年查理大帝死后， 帝国便日见衰落，王室内部矛盾剧烈。817 年虔诚者路德维希把帝国分给三 个儿子。840 年虔诚者路德维希去世，三个儿子各踞一方，争夺王位，大动 干戈。843 年签订《凡尔登和约》，把法兰克帝国分割为三：西法兰克王国， 后发展为法兰西国家；中部王国，后发展为意大利国家；东法兰克王国，德 意志国家就是由东法兰克王国演变而成的。也就是说，东法兰克王国的创立 是形成德意志国家的起点。
911 年，卡罗林王朝的最后一位君主去世，东法兰克王国的公爵推选世 俗贵族康拉德为国王（911—918 年在位）。此举意味着法兰克帝国的完全分 裂、卡罗林王朝的告终、德意志早期封建国家的诞生和德意志历史的开始。 东法兰克王国包括萨克森、法兰克尼亚、巴伐利亚、士瓦本和图林根 5 个公国，大致包括今荷兰、西部德国、瑞士和奥地利。其中萨克森最为强大。
919 年，萨克森公爵亨利一世取得了东法兰克王国的统治权，建立了萨克森 王朝，正式创立了德意志国家。
亨利一世（919—936 年在位）为了巩固中央王权，依靠富裕农民、中小 世俗地主及教会的支持，建立一支强大的军队，同大封建主作斗争。先后逼 士瓦本屈服，使巴伐利亚称臣，吞并西法兰克王国的洛林，重建丹麦边区， 遏制匈牙利人的侵犯。936 年，亨利一世去世，长子奥托继位，是为奥托一 世（936—973 年在位）。他利用教会势力，抑制世俗领主，继续加固王权， 使萨克森王朝最终控制了德意志的五大公国。951 年，奥托把扩张矛头指向 经济发展较快的意大利，占领了意大利北部的伦巴第。
961 年，教皇约翰十二世为平息罗马贵族的反抗，向萨克森国王求助。 这正中奥托下怀，他遂即率军越过阿尔卑斯山，进军罗马，镇压了贵族叛乱。
962 年 2 月 2 日，在罗马圣彼得大教堂，教皇为奥托加冕，称为“罗马皇帝 奥古斯都”。这样，在此后的 840 多年，德意志王国便称为“德意志民族的 神圣罗马帝国”（习惯上又称第一帝国）。它集合着罗马帝国的传统，天主 教会的特权和法兰克帝国的王权。
