第一章 英国的努力（1939—1941年）.2

第一章 英国的努力（1939—1941年）.2

石棉、西沙尔麻、棉花、各种皮革、油菜籽和可可等规定了限额的数字。由这个限额制度连带产生的一个棘手的问题就是如何在帝国的不同地区之间公平地分摊盈亏。因此，在法国沦陷前，就已经实行了相当程度的管制货源的措施，主要是为了减少与出口商的摩擦，减轻经济作战部和海军巡逻艇队所负担的压力。可是，这种管制没有完全落实；美国在这一阶段反对对毗邻的中立国实行强制定量供应的航行证制度，而经济作战部这时也尚在精心编制定量的基本统计。此外，某些重要的原料产地象荷兰的东印度群岛、日本和拉丁美洲国家都尚未能被纳入这些部署之中。法国失陷后的局势使扩大管制货源制度的范围成为21 当务之急了。这时，德国已控制了从北角到西班牙边境的整个西欧海岸线，在地中海意大利也参加了战争，英国的经济战政策在多玻河流域和巴尔于半岛诸国大都破了产。皇家海军现在要担负起对付敌人的侵略企图和对付袭击商船的敌舰的责任，已不大可能为了封锁而在敌占海岸线上巡逻了，即使对可疑的突破封锁的船只实行截击和迫使它们改变航向也只有在特殊的环境下才能送行。再者，随着大郁分“毗邻中立国”的消失，早些时候根据同这些国家的政府和商人所商定实施的管制方法，也大都不再适用了。为了使货源管制取得效果，必须获得海外国家的政府和商人的默许或合作，并必须找到一种制裁办法以代替拦截。因此，1940 年夏，设计了一个新的机构，并于8 月1 日开始工作。该新机构有三个主要特点：（1 ）航行证现已成为“强制性”的了，意思是在颁发航行证的国家中的出口商，对于凡是属于输往封锁区国家的列入禁运品的全部货物都要申请航行证。由于美国政府此时准备默认这一要求，因此就有可能假定：凡是没有航行证的货物便是驶往敌区的。英联邦国家所颁发的帝国出口许可证也具有强制性航行证的同等作用。当所有的货物具备了航行证、帝国出口许可证或如果是敌国出口货具备了产地证明时，在最后一个装货港口的英国领事便发给一张“船只航行证”。任何一艘因未持有船只的航行证而在驶往欧洲的途中被拦截的船只都可能被当作战利品而加以没收。普遍实行这种航行证制度，使得有可能在货源产地就实施禁运品管制而远远地摆脱德国的干扰。但是，它仍不能防止突破封锁的船只将贵重的货物运往德占区海岸，因为海军巡逻艇太少，无法进行严密监视。但是一种发给船只许可证的方法却提供了另一可供选择的制裁手段。（2 ）这种船只许可证乃是一项发给每艘遵守英国规章的船只的文件，它使这类船只享有使用世界各地在英国控制下的重要航运设施的权利，例如保险，进入干船坞和修理，供应燃料、淡水、补给品等等。如果某一船主试图偷运哪怕是一件没有航行证的货物，这家轮船公司的所有船只就都可能享受不到上述种种便利。（3 ）对其余的毗邻的中立国实行定量配给制是对强制实行航行证制度的一种必要的补充。它不仅必须确保私人的进口货不会运往敌方，而且必须做到每一个毗邻中立国的全部进口不致积累到招致德国侵略的程度。因此，发给航行证的范围只限于以中立国的进口量足敷国内需要为度。定量配给计划是以每季度进口限额为基础的。起初，不得不多少有些武断地做出规定，但是随后通过谈判，经济作战部得以对这些计划作了一些调整，以适应中立国的真正需要。同时，还必须在各个出口国中间公平地分配这项全球的限额。虽然美国政府在1940 年夏已准备协助推行这些措施，但他们还是不能很

快行动，一直等到日本在1941 年12 月袭击珍珠港后，这项管制货源的制度才最终得到实现。它所以这样，有下列几个原因：国内的政治局势，使它必须避免任何指责，说政府是在向德国或日本寻衅；华盛顿没有一个政府机构来执行经济战的政策；政府对供应的兴趣远远超过了对战时禁运品问题的兴趣。由于上述这些原因，经济战对美国人说来意味着经济防卫，而货源管制则主要和公开地彼视为是一种替美国重整军备保存供应物资的手段，而不是一种剥夺德国和日本的侵略武器的手段。当然，这两个目的一般是不矛盾的，而且英国对物资供应的需要也由于美国的资源保护与物资储存计划而得到满足。但是，可能也会出现这种情况，即美国的供应丰富的商品（如石油、棉花）恰恰是轴心国所大大需要的；碰到这种情况，美国政府起先并不准备拒发出口许可证以禁止出口，虽然它也不反对驻华盛顿的英国大使馆拒发航行证。因此，经济作战部（1940—1941 年冬季）很想使美国发放出口证的安排能同作战部自己正在通过颁发航行证来执行的管理制度完全取得一致，并说服美国国务院对美国其他各种可能仍对敌人有用的经济资源实行直接和全面的管制。1940 年7 月2 日，美国国防法案授权总统禁止或削减下列各项物资的出口：军事装备、军需品、机器、工具以及“为它们的制造，维修和操作”所需的材料。①发布了一张列有必须领取出口许可证的物品的长长的单子，②但这张单子仍有一些重要物资例外（如棉花、一切石油产23 品、铜、镍、锌和废金属）。自然也不能因此而认为凡列入单子的货物便拒不发出口许可证了。国务院立刻强烈地意识到控制对欧洲的石油供应的重要性，而且它能够通过限制挂有美国国旗的租用油船，按照英国的定量计划来管理对伊比利亚半岛的供应。7 月26 日，出口许可证的单子上又增加了航空汽油、铁和废钢，③ 但是，由于美国不准备在这个阶段保证荷属东印度群岛不会遭到日本的侵略或保证禁止对日本的石油出口（除了航空汽油），因此美国不能在太平洋施行任何有效的管制。有关远东方面的这些问题将在下面作更详细的讨论。④10 月16 日，又禁止了铁和废钢的出口，并在以后的六个月中，直到1941 年4 月15 日止，出口许可证的货单又逐渐有所扩大。此时，又有五十一个项目被列入管制范围，⑤只有小麦、棉花、鞣皮原料和石油等（润滑油和航空汽油除外），在英国禁运单上的重要项目中，仍不在管制之列。到了这个阶段，情况似乎很清楚，在美国出口许可证货单上，有许多项目并不是因为供应短缺，而是为了经济战的目的被加上去了。然而，美国政府在支援英国上所奉行的政策，确实还是出于防务和供应方面的考虑（最终导致1941 年3 月的租借法案），而只不过附带地符合了封锁的利益。这在同拉丁美洲国家的关系中表现得特别明显。直到珍珠港被袭击为止的整个时期内，国务院一直反对英国海军在加勒比海拦截战时禁运品，并且在一些事件中，特别是1940 年11 月的“西克拉·坎波斯”号事件中，美国支持巴西和其他拉丁美洲国家政府对英国试图阻止德国向它们输入军火和机器所提的抗议。这并不是由于对德国① 《美国对外关系文件，1940—1941 年》，第474 页。② 同上书，第475—476 页。③ 同上书，第477 页。④ 见下文：原著第41—52 页。⑤ 《美国对外关系文件，1940—1941 年》，第479—480 页。

出口商有何感情，而是由于坚信封锁的利益必须服从于本半球的友谊和防务的利益。但是，这样一个时刻正在到来：美国充分动员一切防务上所需的资源，将自动地保证对货源的全面管制，并消除美国对英国的经济战计划所设置的种种障碍。1941 年2 月17 日，国务院探询了阿根廷、乌拉圭、巴西、委内瑞拉和哥伦比亚政府的意见，是否愿意参与共同制订一些范围广泛的措施，以防止出现可能损害英国的作战努力的任何禁运品的走漏。它还要求这五国政府提供运往非24 洲、日本和日本控制的港口及符拉迪沃斯托克的所有禁运品和半禁运品的具体情况，并在假定他们完全支持美国的尽一切可能帮助英国的计划的前提下要求他们对有关商品的出口进行管制。为了不使他们在财政上蒙受损失，美国政府将收购由此而造成的所有剩余物资。他们的答复一般是赞同的。于是，在1941 年余下的日子里美国开始从事一项庞大的采购计划，这个计划按它最后完成的形式来看，就是要通过先买权的办法解决不让供应品运往轴心国和日本的问题。1941 年3 月，英国政府委派N·F ·霍尔以大臣级身份驻华盛顿的英国大使馆，负责处理经济战问题。接着在4 月份，英美两国官员就经济战问题进行了详细讨论。1941 年初夏，美国政府已在精心筹划设立一个新的政府机构来掌管经济战政策。1941 年5 月14 日签订的美国巴西协定，就是关于在拉丁美洲进行预防性（即先买权）采购所签订的一系列协定的一个样板。6 月20 日，所有石油产品终于都必须领取出口许可证了。6 月14 日总统下令，冻结了所有德国人和意大利人的资产。虽然大部分敌人的资金都已流出美国，但是，这一新措施有助于英国用来作为加紧他们自己的财政封锁的一种手段，而且，这也公开显示了美国当局对管制外国资金作为货源管制的进一步手段的重视。美国政府在7 月17 日公布一份黑名单——“经宣布的一些被冻结资金侨民名单”。①7 月25 日，对日本人资产的冻结，大大地扩展了这项政策。7 月31 日建立了迄今未有的经济保卫局，这是一个负责主管所有经济战问题的政府部门。这种用开列名单方法管制外国资金的制度，证明了它是美国在1941 年12 月参战前后所进行的经济战中（按这个词在英国方面的意义）的一项主要武器。1941 年秋，在同日本打交道的过程中，它的效用充分显示出来了。此项制度在日本袭击珍珠港后由于在国外采取预防性采购和在国内实施出口许可证制而得到了加强。前者构成控制稀有金属在非轴心国世界销售的一项广泛的措施。“经济战”（或者珍珠港被袭击前所称的“经济防卫”）比之英国官方的用法有着广泛得多的意义；新设的保卫局奉命负责一切战时的特殊经济活动，因此它包括封锁和供应两种职能，而这些职能在伦敦是由不同部门分别负责的。由于保卫局同拉丁美洲和欧洲在地理和政治环境上的关系，使得这种计划便于执行，甚至是必要的。再从封锁的角度看来，这项制度还有另外的好处，它无需进行拦截和海上搜索就可建立一项管制禁运品的广泛措施。而拦截和搜索，对美国说来，仍是一个微妙的政治问题。许多美国官员认为美国已找到了进行经济战的一项新技术，它解决了在传统的封锁和制裁机构中的许多老毛病。这在某种程度上说来确系事实；英国政府本身把货源管制看作在很大程度上代替了在欧洲海域上的禁运品管制。但是，美国官员们往往忘记了英国皇家海军仍掌握着海上控制的最后制裁权，因而中立国继续向英国当局表示对于封锁的不满。① 见《美国对外关系文件，1941—1942 年》，第752—756 页。

第四节欧洲的经济战（194O 年6 月—1941 年12 月）当时，这个斗争仍在欧洲继续进行。英国改进了货源管制的安排，使它得以加紧其定量配给计划，但是还必须在封锁区内减少补给品流向德国战争机器，而且必须发现并利用敌人当前的、特殊的经济匮乏情况。1940 年秋，伦敦政界有人怀疑是否真正存在这种匮乏情况。一些经济作战部的批评者提出了这样一个问题：德国最近取得的胜利难道还没有加强它的经济地位足以使得盟国整个经济攻势付诸东流了吗？这种看法显然是错误的。经济战仍然以这样一种主要的设想为依据而进行着，即德国最近的胜利仅使它在十二个月里摆脱了据信它在1940 年春就陷入的严重困境。1940 年4 月到6 月势如破竹的胜利，使得德国方面愈加过分自信，并产生了一种依然满足于大伐第一年较低的军备产量的倾向。这使英国对德国资源的估计有些被弄糊涂了。法国战役后，占德国整个军需品产值百分之四十的弹药生产下降了，虽然在其他方面（如坦克和潜艇制造方面）略有增长，但是，1940 年的军需品总产量与1939 年相比几乎没有什么增长。德国仍不打算扩大基础26 工业，以保证装备和军需品的大量生产，在几种军火的产量上——如飞机与坦克，德国的产量在1940 年、1941 年和1942 年都比英国要低一些。因此，英国很容易对此产生误解，认为德国的生产与储存数字较低的现象，并不是德国的自满，而是封锁日益见效的标志。实际上，英国仍然想象德国正与他们自己一样，在同样加紧堆武装军队。然而，在德国人看来，他们有许多值得乐观的理由：现有的德国军队肯定能轻而易举地击退英国的登陆，他们也相信再发动一次声势浩大的突然袭击就可以很快地摧毁俄国军队，只要届时实行这样一种进攻是有必要的话。德国已经控制了被征服国家中有价值的物资储备，并且使用了外国的劳动力、工业和自然资源。它在波兰和法国的迅速的胜利已使其补给品供应不致受到严重的侵扰。1939 年9 月到1940 年6 月，德国陆军和空军在战斗中所消耗的石油量总计仅约六十五万五千吨（十五万五千吨用于波兰战役）。但是，1940 年新掳获的库存石油则在一百五十万到二百万吨之间。其他的战利品包括大量的废铜烂铁。在挪威的胜利更挫败了盟国对瑞典向德国供应矿砂进行任何干扰的机会。这样，随着控制了卢森堡和洛林的矿藏，德国现在可以全力开动其钢铁工业了。法国和比利时的煤矿及矿工将会解决煤的任何不足问题（这一点无论如何英国人是估计过高了）。锡、铜以及橡胶方面的短缺似乎由于新掳获的储存而有所缓和。德国在利用巴尔干半岛的资源——罗马尼亚的石油，南斯拉夫的银、铜和锡，以及希腊的铬和橄榄油方面也处于有利的地位。但是经济作战部相信德国在解决它在钨、铬、镍、铝等合金属方面将告匮乏的问题方面只掌握了临时补救的办法。要是德国采取怀柔政策，供养与控制大批被征服的人民，就会耗尽它的资源；要是它采用镇压手段，那就会让军队背上日益加重的负担。而如果能够阻止它通过地中海运输石油，它就不能充分利用罗马尼亚的资源；飞机轰炸工业周标也可能使德国在生产、士气与运输方面所受的压力有增无已。预计不出一年，棉花、羊毛、天然橡胶、某些保健食品和有色金属等这些在封锁区以内得不到供应的商品便会出现严重的匮乏现象。根据这种明显的情况，尽管德国取得了胜利，一般认27 为继续进行封锁还是有益的。虽然新的禁运品管制措施足以对付海外物资流入对方，但在欧洲的主要斗争则是要阻止土产品从现存的“毗邻中立

国”和不再是交战国的法国流进意大利和德国。总的说来这场斗争是失败了。最后到1941年春，在巴尔干占有的地位也丧失了，几乎无法制止苏俄和维希法国的出口，而瑞典、葡萄牙和瑞士都增加了他们的对德输出，西班牙之所以未能这样做，只是因为它国内的需要非常紧迫。尽管如此，货源管制这种努力是值得的，它至少为在以后战争中进行更有效的控制打下了基础。德国和英国在伊比利亚半岛上的影响差不多是势均力敌的，因此这里经历了经济战中一些最尖锐的斗争。法国陷落后，伊比利亚半岛为英国在欧洲实行禁运品管制提供了剩下的最好机会，然而也为德国物资从此处进出口提供了最方便的渠道。结果不得不对西班牙和葡萄牙实行严格的定量配给，有几种商品往往要经过持久的，有时是很激烈的讨论，才能就每一国家可被允许保有的储存量和进口限额的问题达成协议。1940年9月7日①和1941年2月7日分别与西班牙和葡萄牙商定了石油的进口数量。但是，当英国人在1941年1月试图对西班牙进口食用植物油实行禁运借以制止它向德国、意大利出口橄榄油时，他们失败了；因为西班牙人继续在出口，而且在1941年春，由于伤寒病流行，只得允许进口植物油以充制造肥皂与油漆的原料。②在葡萄牙，出现了一个持久的僵局，因为葡方坚持主张里斯本这个自由港的存货以及葡属殖民地的产品进口不应受英国的定额限制：1941年1月，就这一问题所签订的一项“君子协定”证明是漏洞百出的，葡萄牙逾量出口导致英国在整个战争期间不时地削减某些商品伪定额，以资报复。但是，在1940年到1941年间的冬天，英国政府最明显的特征是它的“有条件援助”西班牙经济的计划。③虽然它不时利用这个计划来限制西班牙对德出口的某些特定商品，但它的真正意义却在于要使西班牙放弃依赖轴心国经济的一种长期打算。1939年4月，西班牙在内战结束后，在经济上已消耗殆尽；那时轴心国的影响占据主导地位，他们迫不及待地把西班牙的物资匮乏全部归罪28于封锁。德国准备按它自己规定的条件来供应西班牙的需要。英国的政策是以1940年3月18日所签订的一组协定为基础的，①这些协定规定西班牙要为同英镑区贸易筹措资金以及偿还积欠联合正国的债务。西班牙政府得到了一笔二百万英镑的贷款，以供其在英镑区的花费，并保证凡是西班牙进口的较重要物资不再出口。由于马德里存在着敌对势力，这些协定有好几个月无法落实。但是，到了1940年8月底以后西班牙动用了那笔贷款，实际上致10月底，已经把它用光了。10月23日，佛朗哥同希特勒在昂代举行会谈，这时，英国驻马德里大使馆向西班牙当局就他们今后六个月的需要提出了估计。结果，西班牙在11月13日紧急请求英国至少再提供二百五十万英镑的贷款。这些贷款英国在12月1日都答应了，经济作战部还答应在以后十二个月里为西班牙进口达一百万吨的小麦签发航行证。尽管西班牙商业部长卡塞列尔谋求充分利用英国的援助，可是外交部长塞拉诺·苏内却竭力从中作梗，一再拖延，一直到1941年4月7日才签署该项借款协定，②他并以① 见下文，原著第288 页。② 见下文，原著第290 页。③ 见下文，原著第64 页。① 见下文，原著第265 页。②见英国外交部：《联合王国政府与西班牙政府之间的补充贷款协定，马德里，1941 年7 月》（Great Britain,Foreign Office：Supplemen-tary Loan Agreement between the Government of the United Kingdomand

一种乖戾的态度在很长一段时期里阻挠了美国的援助。但是英国不顾长枪党徒的恶意拒绝，仍继续帮助供应西班牙之所需，后者不仅在小麦方面，而且在棉花、煤和橡胶方面无不紧张万分。看来英国经济援助的现实毫无疑问地进一步使佛朗哥将军倾向于抵制希特勒和墨素里尼的种种要求。1941 年春天以后，英国当局一直在购买愈来愈多的西班牙铁矿砂、黄铁、汞、钾碱和其他物资，西班牙因而积累了大量英镑，没有必要再向英国要求贷款。因此今后的问题是如何获得与西班牙可能需要的“短缺”商品同样有用的西班牙产品。葡萄牙的地位显然很微妙：亲盟国的感情是强烈的，在战时情况下，它更加依赖英国这个供应它所需进口物资的主要来源地，但是同西班牙保持密切关系也是萨拉查博士的主要目的。在战争的第一个冬天里，他不准备与盟国签订战时贸易协定，甚至也不准备建立出口许可证制度。但是，他能够并且也愿意促成英国对西班牙实施有控制的援助政策，并相互合作于1940 年7 月24 日缔29 结了一项协定。根据这项协定，葡属殖民地的产品供应西班牙，以换取可从英西汇划结算中得到信贷的好处。接着在194O 年10 月缔结了英葡支付协定，根据该协定，葡方同意在战争期间将埃斯库多①交由英国按照英镑的比价处理。这里不妨提一下，瑞典与瑞士只愿以黄金作比价出售他们的货币，而黄金正是这个阶段中英国迅速在下降的资产。到战争结束时，葡萄牙的结余已积累约达八千万英镑，而它手头并没有德国或意大利的货币。这项有利的协定，在战争的其余时期里，对英国筹措资金用以优先购买葡萄牙的货物说来具有不可估量的价值。瑞士处于轴心国与维希法国的领土包围之中，完全可以看作是毫无希望的了：但是英国人在1940 年9 月作了决定，只要瑞士政府保持任何程度的中立，就应鼓励他们同西方保持接触。这时瑞土的一个专家凯勒教授①来到伦敦，那年冬季协商制定了瑞士的进口定额。为了防止囤积大量润滑油、纺织品、粮食、铝、锌、锡、汞以及铁合金原料，对其进口货作了调整；用于制造炸药的原料，特殊合金钢、皮革和鞣皮用料，以及其他用于德国战争机器的货物，都一概禁止进口。同时答应瑞士，英国会尽一切努力使它能收到根据商定的定额允许给它的东西；然而，由于航运上的困难，未能始终做到这点。1940 年到1941 年间的冬季里，德国使英国在巴尔干地区的经济计划终止了。英国想尽办法把七十五艘船从多瑙河撤到了伊斯坦布尔，并在保加利亚以先买权买到了一些东西，而且安全地运出。直到1941 年4 月，南斯拉夫的矿产供应，主要是铬铁和铬精，继续根据英南矿产议定书从萨洛尼卡用船运出。现在巴尔干国家中只剩希腊被看作有希望进行经济战的战场了；它的地理位置以及它的庞大商船队容易获得海外资源供应，这些条件加强了这样一种希望：它将会有决心，而英国也将向它提供经济上的援助，来使它能够顶住德国的经济压力。因此，在1940 年8 月到9 月间，希腊处于两面夹攻之中。英国人在8 月20 日提出购买希腊的铬和镁产品，及其大部分的葡萄干、淡黄色无核小葡萄干和橄榄油作物；9 月他们提出愿在战时贸易协定以外再Spanish Government Madrid，April7，1941），敕令第6267 号（伦敦，英王陛下文书局，1941 年版）。① 葡萄牙货币名称。——译者① 见下文，原著第217—218 页。

购买价值一百五十万英镑的希腊烟草，假若他们限制对德国销售的话。与此同30 时，希德谈判正在柏林进行；按照9 月20 日达成的一个协定，希腊答应供应德国数量较多的橄榄油与铬（一万七千五百吨而不是以前的两千吨）。但是，由于意大利在1940 年10 月28 日的进攻，形势改变了；希腊作为一个参战的盟国，那么无论它需要什么作战物资就得供应它什么，虽然一般认为，让它囤积超过其眼前形势所应有的主要原料库存是不妥当的。土耳其也处于两面的很大压力之下，如果说英国人坚持住了，他们在这过程中是受到一些震惊的。由于巴尔干半岛已在德国人的统治之下，所以，作为联合王国的非交战盟国的土耳其，完全有理由感到恐惧的。到了1941 年5 月，希腊人停止了抵抗，德国军队兵临土耳其的欧洲边境。而在战争的第一个冬天里，来自德国和意大利的威胁还比较远，当时，土耳其政府采取了一个重大的步骤，企图使自己摆脱对德国的依赖，可是德国早在三十年代就已对土耳其的经济具有巨大的影响。土耳其拒绝签订那个在1931 年8 月31 日期满的土德贸易条约，而且似乎情愿赞成英国经济作战部的要求，包括限制对德国供应土耳其产品。然而，作为交换条件，土耳其当局希望法国和英国购买它的剩余商品，并供给它迄今一直由德国供应或答应供应的武器。结果是进行了一段时期的激烈的讨价还价，因为土耳其方面明白表示，如果从盟国那里得不到满意的条件，就要同德国恢复贸易。1941 年1 月8 日，在巴黎签订了一批协定。其中最重要的一项协定是盟国有权按当时伦敦五金交易所的定价购买土耳其所有的铬出口品，为期两年。另外还签订了一项在战争时间购买“干果”的协定。企图进一步控制对德国有用的土耳其商品（鞣革用的壳斗、橄榄油、羊毛、棉花和山羊毛）的努力在后来的六个月中几乎毫无进展。与此同时，土耳其在7 月25 日同德国议订了一项新的贸易和支付协定。这项协定的确效期为一年；土耳其对德国与德国对土耳其的出口值都定为二千一百四十万土耳其镑，此外土耳其还作了一些附带的让步，出口数值据信因此提高到三千一百万土耳其镑以上（即超过六百万英镑）。另外订有一些复杂的条款，保证双方的出口都按特定的等量商品进行交换，但是，一般说来，土耳其的出口商品包括大麦、橄榄油、油菜籽、山羊毛、棉花、壳斗、烟草、干果、葡萄干和无花果；德国则供应土耳其三十九节火车头、铁路货车、浮桥、工厂设备、备件和装置、卷烟纸和药品。铬铁矿石没有包括在这项贸易之内，但是，情况已经很清楚，各盟国政府把1940 年1 月签订的铬协定限期二年，应该说是目光短浅了。象西班牙和希腊一样，土耳其显然是英国进行“有条件援助”的一个适当场所。1940 年7 月，英国又向土耳其政府提出一个广泛的计划来购买土耳其的产品，并向土耳其供应产品。为了抵制德国的经济影响，还在1940 年11 月22 日同土耳其缔结了一项新的金融协定。根据这项协定，土耳其在英国的采购中至少可以得到百分之十的黄金付款；此外，虽然给土耳其制订了其定量限额，但是，这些限额将不予严格执行。在这年冬季土耳其大大提高了铬的卖价（铬正是德国需要的，以此作为向土耳其提供其极需的军备的交换条件）。双方还在其他物品上进行了长期的谈判。到了1941 年夏天，当土耳其停止发布官方的进出口数字时，人们便有了可能对英国所作的努力的成效作出估计。1940 年7 月到1941 年6 月这十二个月期间，联合王国已取代了德国而成为土耳其的最大市场和供应者。德国在土耳其的贸易中所占比重已从战前的约百分之五十下降到约百分之十。但是，它同德国近邻的瑞士、罗马尼亚和匈牙利等国的贸易却有了可

疑的增加。在1941 年10 月9 月签订的克洛迪乌斯协定中，德国和土耳其同意双方在今后十八个月中相互交付价值一亿里拉的各种商品，并在1943 年与1944 年交换铬和军需物资。然而，土耳其想从德国得到大量供应品的希望，到该年年底便开始渐趋渺茫了。但是，虽然英国可以声称它的政策在限制德国经济向地中海国家渗透的斗争中取得了相当大的成功，它还是不得不承认，它在堵塞封锁的两个最大漏洞（通过维希法国和苏俄的运输渠道）方面几乎是完全失败的。被征服的法国经历了两个政府的统治。为了封锁的目的，毫无疑问在德国直接管辖下的哪一部分应该被认为是敌方领土；但在贝当元帅为首的维希政府统治下的未被占领的法国地区，其确切地位如何，在某些方面就有人怀疑了。这种地位是很微妙的，原因不止一端。维希政府仍旧控制着一支相当大的海军和西北“非洲帝国”（突尼斯、阿尔及利亚、法属摩洛哥和法属西非），而这正是在皇家海军抽不出舰只去截断法属北非一些港口和马赛港之间的交通的时候；再者，法国的情况又给美国运送粮食“救济”32 欧洲的宣传运动提供了素材。这种救济运动虽然表现了其支持者的真正人道主义精神，但是，如果要取得成功的话，就难免也要在物质上充实轴心国的经济资源。1940 年8 月26 日，丘吉尔对下院的一项声明阐朗了英国政府对救济问题的政策。①丘吉尔在指出德国官方一再声称他们拥有充分的粮食储备能够养活它控制下的人民等活之后，他辩驳说，在现时和即将来临的冬季中，可能在欧洲任何地方造成饥荒的仅有的因素只能是德国的压榨勒索，或者是德国不将它所掌握的生活必需品分配出去。何况还有许多宝贵的食品是制造重要的作战物资所必不可少的。脂肪用来制造炸药，土豆用于提炼汽油用的酒精，大量用于制造飞机的塑料都是用牛奶做出来的。希特勒必须对此承担全部的责任。因此，决不应该让救济这些人民的粮食通过封锁线。但是，英国政府为了迅速向已经重新获得自由的任何国家的人民（包括那些德国人和奥地利人在内）供给粮食，将尽最大努力事先作好安排。这个声明不仅为英国在战争后期实行定量限额的政策（虽然还得作出一些让步）提供基础，而且它还要求中立国和盟国积累生活必需品。这项政策还有更为直接的目的，即为了平息因封锁而受损害的出口商的不满，以及为将由联总在战后进行的救济工作做好准备。至今只在波兰试行过这项救济工作，在那儿有两个美国组织（美国红十字会和赫伯特·胡佛的“波兰救济委员会”）输入了一些必需品。可是美国人这些努力，到1940 年6 月初就告停止，因为德国政府不肯再为这项工作提供各种方便。随着挪威、丹麦、荷兰、比利时、法国以及稍后的巴尔干诸国相继沦于轴心国的统治之下，要求通过封锁线运送食品的呼吁又重新提出来了，并有所扩大。美国政府大体上接受了英国的这种观点，即应由德国和意大利承担养活被征服的人民的责任，但是它又明确地认为，对于维希法国应当多少作为例外看待。美国政府的上述观点，逻辑上是由于它相信贝当元帅的政府还保持着一定程度的真正独立，而这种独立可以由美国表示同情而加以促进。同时英国政府也得到维希的暗示：法国最后可能重新参战。于是华盛顿和伦敦不久就与维希政府进行了多次秘密的商讨和谈判，这些33 谈判一直持续到美国参①下院辩论（H.C.Deb.），第5 辑，第364 卷，第1162 栏。

战。有关他们在政治方面的讨论不属于本章叙述的范围。①但是必须指出，谈判中自始至终多少都有过这样迫切的要求，即把经济援助作为增强和维持法国未被占领区人民士气的一种手段，因此也作为最后在政治上援助盟国的一种报酬。1940年8月底，罗斯福总统对洛西恩勋爵（当时英国驻华盛顿的大使）表示完全反对向被占领区运送救济品，但他坚决赞成在美国监督下组织美国的力量向未被占领区的法国的儿童提供药品和牛奶。但是，9月1日美国盖洛普民意测验作出了一次决定性的表决，62％反对用美国船只运送粮食给法国、荷兰和比利时。总统答应不经同英国政府磋商，不采取行动。在伦敦，反对运送美国供应品给法国未被占领区的主张，似乎是强有力的，政府并不相信为儿童象征性地进口少量牛奶会使维希摆脱对轴心国的依赖。1940年12月31日丘吉尔曾向贝当提出一个秘密建议，表示如果法国政府决定到法属北非去继续战争的话，英国就将向那里派去一支强大的盟国军队相助，但这始终没有得到答复。①对法国未被占领区的封锁，事实上是不存在的，因皇家海军既不能向地中海调遣舰只，也不愿在地中海以外惹事生非。1940年7月至12月，有七十万吨货物经直布罗陀海峡驶往法国本土各港口，约三十二万五千吨的法国出口物资经海峡运出。确实，法国政府似乎感激英国，因为他们以为英国在对法国进行封锁时是有意从宽的。②多方面的报告使经济作战部确信，输入马赛的粮食中有很大部分（通常的数字为百分之八十）都流入了德国和意大利。封锁的漏洞如此之大，以致德国能够动用所有可用的法国船只，从法属西非获得足够的油菜籽，以解除德国严重缺油的困境。总之，由于法国未被占领区34 非得要从占领区进口。维希政府就不得不听命于巴黎的德国经济参谋部作出的决定。然而，美国政府经过在国务院长时间的讨论后，于1941年1月决定增加对法国的援助。①对法国未被占领区的物品供应将维持在一个小规模的水平上。但是，将对法属北非提出一个限量供应的协议，根据这个协议，在法国保证不再重新出口的条件下，向它提供石油、食糖和其他主要商品。英国政府几个星期来一直坚持要实行一个限制严得多的计划，把维持居民生活同维持当时已成为德国供应来源的法属北非的基本生产率区别开来。来自法国未①见《概览，1939—1946 年：希特勒的欧洲》（SurVeyforl939—1946：Hitler's Europe），第361—364 页，第461—463 页。①见温斯顿·S·丘吉尔：《第二次世界大战》（Winston S.Chur- chill:The Second World War），伦敦，卡斯尔，1949 年版，第2 卷，第550—551 页；波士顿，霍顿，米夫林，1949 年版，第2 卷，第624—625 页。（这部著作以后引用时简称丘吉尔，第1 卷，第2 卷等，并注明英美两种版本的页码。）②威廉·L·兰格：《我们对维希的孤注一掷》（William L.Langer:OurVichy Gamble），第127—128 页，纽约，诺夫，1947 年版，简略提到美国供应法国未被占领区的情况，而在以后几页中比较详细地谈到供应法属北非的情况。卡尔·布兰特等著的《法国占领区及其他欧洲要塞地区的农业与粮食管理》（Karl Bramdt andOthers：Management0fAgricultureandFoodin theGerman-occuied and0ther Areas ofFortress Europe，斯坦福大学出版社，1953 年版）一书中几乎只是（第26 章）提到法国本土而不知道还有美国的救济计划。乙砂二·①格札维埃·德·波旁亲王：《1940 年12 月法英的秘密协议》（PrinceXavier de Bourbon: Les Accords secrets franco-anglais de decem bre1940），巴黎，普隆，1949 年版。兰格（前引书，第89 页）和科德尔·赫尔（ 《回忆录》，共二卷，纽约，麦克米伦，1948 年版；伦敦，霍德—斯托顿，1948 年版，第1 卷，第885 页）似乎还不知道英国已无力实行封锁。

被占领区的报告说，严重的粮食危机迫在眉睫，接着在1941 年1 月，法国请求给从南北美洲运来六十万吨小麦和二十万吨玉米发放航行证。1941 年1 月初，罗斯福总统决定供给维希法国药品，浓缩维生素和牛奶，并在2 月底送去了两船小麦。就在这时，英国估计，1940 年10 月1 日以来已有一百七十五万吨货物在马赛起卸，包括足以供应德国和奥地利制造六个月定量的人造奶油的花生。1941 年2 月26 日美国代表罗伯特·墨菲同法国的北非总代表魏刚将军签订了一项协议，法方保证不将从美国进口的物资在北非重新出口。①鉴于美国政府态度确实诚恳，英国就让步了，并于1941 年4 月开始在华盛顿就1941 年到1942 年中供应北非有价值的物资的一项定量限额协议进行了谈判。但是，不重新出口的保证并未得到遵守。偶尔有一些货物（包括小麦）运往法国，但由于德国在1941 年8 月发放了已征用的小麦，法国所需要的主要物品得到了供应。从苏联和通过苏联领土运往德国的补给品，形成了一个甚至更大的“封锁漏洞”。盟国在1940 年4 月到6 月的军事惨败，一方面勾销了他们对苏联施加有效压力以减少这种经济援助的希望，但另一方面也增强了他们的这种希望，认为苏联也许会感到必须加强对德国的抵抗。因此，英国政府很愿意对苏联大使迈斯基在1940 年3 月17 日的暗示作出反应，苏联大使说他的政府现在准备考虑上一年秋天英国提出订立一个贸易协定的建议。英国起先打算只派斯塔福德·克里普斯爵士去莫斯科商谈35 这个协定，但是因　苏联政府对英国大使威廉·西兹爵士长期离任（他从1 月份开始一直留在伦敦）表示反感，所以决定让克里普斯爵士继任英国驻苏大使。4 、5 月份的初步谈判表明，苏联当局并不准备签订一项超过物物交换范围的协议，他们继续争辩说任何具有战争贸易协定性质的东西，都将有背中文原则。这就意味着，他们不准备在任何方面变更他们同德国所签订的经济办议。不过，他们愿意答应不将英国输入的物资重新出口。这些条款于5 月21 日向全世界作了广播，克里普斯爵士的任命在1940 年6 月4 月得到了苏联的同意。英国政府并不认为根据这样一个协议，来自苏联的任何供应品会对他们本身的经济起任何重大的作用，他们只是希望，通过贸易商谈将有助于使两国政府保持一种友好的、或者至少是正常的接触这一有益的目的，从而可能最终导致达成一个政治性的协议。他们还希望至少可以稍微牵制住苏联的有价值原材料，使其不致流入德国。但谈判毫无结果。6 月14 日和7 月6 日莫洛托夫和斯大林先后都好象是要准备谈判，但是，7 月份过去了，对克里普斯爵大的建议仍没有作出任何进一步的反应。8 月份，苏联发言人指出，英国当局禁止苏联接管立陶宛、拉脱维亚、爱沙尼亚（他们在7 月2 日已在表面上投票加入苏联）①的黄金和船舶这一行动，是对谈判设置了障碍。8 月23 日，苏联的《消息报》和其他报纸说，德国将继续得到它由于英国的封锁而需要的大量经济援助。在前一天，苏联对外贸易人民委员A·I ·米高扬恰巧对英国大使提出订立一个有限的易货交易的建议（五千吨亚麻换橡胶）。10 月16 日，他人提出订立一个更加扩大的“成批易货”的协议，包括用亚麻、润滑油、木材、铬铁矿石以及或许俄制的步枪交换英镑地区的橡胶、黄麻、①见《文件（皇家国际事务学会），1939—1946 年，第2 卷，希特勒的欧洲》〔Documents（R.I.I.A.） for1939—46〕，第130—131 页。① 见《概览，1939—1946 年：轴心国的初期胜利》，第2 编，第2 章。

羊毛和锡。在伦敦进行的讨论，早已明确了英国政府愿意缔结一个协议的条件；这些条件包括要求苏联供应五万吨铬铁矿石以及英国所供应的货物不得重新出口。苏联的建议好象为大量购买铬铁矿石和润滑油展开了前景，虽然伦敦方面对于这些大量商品不改道运往德国并不抱任何真正的希望。尽管如此，英国还是于10 月20 日向米高扬提出了综合性的建议，但是没有得到答复。一再试图重开谈判的努力终告失败后，英国外交部授权克里普斯于1941 年2 月21 日撤销这些建议。到了这时，克里普斯认识到若再一味“跟在苏联后面跑”，只能被看成是软弱。苏联对英国的态度这样若即若离地冷淡下去，无疑部分是由于俄国人希望把苏英关系保持在一定限度而不再恶化下去，而且还可以利用这种关系同德国讨价还价。波罗的海的问题看起来并没有构成真正的障碍；美国政府采取了同英国政府相似的行动，然而，苏联当局却愿意按对美国有利的条件，续订现有的苏一美商业协定。因为该协定使苏联可以得到铜和工作母机等主要供应品。事实上，英国政府无论在政治上和经济上都提供不出什么可以诱使俄国同德国决裂的东西。另一方面，苏一美协定却为苏联提供了价值六千万美元的货物。此外，苏联政府也在十分慎重地考虑用经济援助的方法来安抚德国。① 苏联之所以在经济协定的各项细节上同德国进行激烈的讨价还价，无疑地多少出之于官僚政治的传统，但也多少因为要故示强硬，其目的是要证明，即使斯大林是友好的，他也不是怯懦的；但是苏联不想帮助英国推行它的经济战计划，因为经济战计划本是英国前进的最终目标，所以俄国人不随声附和，就不足为奇了。苏联根据协定对德国交货无不是足数和及时的，虽然苏联是根据德国的交货情况而相应地交货，但苏联当局对德方的拖欠也决无视若无睹之意。在签订协定以前的谈判中，苏联坚持要定期结算双方交货帐目，并坚持要德国供应军火，已使德国人大为不满。总的协议是，苏联应在十八个月内交货，而德国则相应地在二十七个月内完成交货，但是，在一定的时间内（每隔六个月）将根据一定比例结算双方所交的货物。德国在每六个月结算时都7 发现自己有因难。双方在第一期结束时（1940 年8 月24 日—9 月21 日）的谈判表明，德国拖欠了大约七千三百万马克应交的货；而俄国却已供应了价值三亿多马克的原料，包括价值大约一亿马克的谷物。这时，德国考虑到两种为难的选择。要么运交可能影响它自己的军火合同的货品，要么就得丧失俄国谷物、石油、棉花、有色金属和磷酸盐等的大量交货，于是不得不暂停谈判。戈林不久前又发布了一项禁止向苏联装运将会直接或间接增强苏联战争潜力的货物的新指令而使问题愈加复杂化了。因此，当谈判于① 有关苏德经济谈判最完善的材料是德国外交部贸易政策司的卡尔·施努雷博士所作的一系列报告：见美国国务院：《德苏关系，1939-1941 年：德国外交部档案文件》（[Nazi-Soviet Relations,1939-1941 年：Documents from the Archives of the German Foreign Office）,以后简称为《德苏关系》]，R.J.桑塔格(R。J。Sontg)与J.S. 贝迪(J.S.Beddie)合编，国务院出版物第3023 号（华盛顿，美国政府印刷局，1948 年版），主要是第119-120 页，第131-134 页，第153 页，第197 页，第199-201 页，第339-341 页。《德国外交政策文件》，第8 卷中也有施努雷在1939 年9 月4 日至1940 年3 月15 日这段时期的报告，以及这段时期内同谈判有关的其他文件。在《概览，1939-1946 年：轴心国的初期胜利》，第6 编，第1 章，附录I 中，有苏德经济谈判方面的记述。

1940 年9 月12 日中断时，俄国人也就按照条约的规定暂停装运他们的货物。看来在苏德重新恢复谈判后，出现过一段相当紧张的时期；11 月2 日，米高扬向施努雷抗议说，德国一方面不准备向苏联运送战争物资，一方面却在向芬兰运送战争物资。①直到1941 年1 月10 日才就第二期双方交货达成协议。德国所短交的货物部分以黄金偿付，部分（根据一份秘密协议）②则以割让立陶宛来补偿，作价七百支十万金元，其中八分之七的款子要由苏联政府从德国根据1941 年1 月10 日经济协定应付苏联的黄金付款总额中扣除。施努雷曾在4 月5 日指出，起先苏方在执行这个协定的第三期（即1941 年2 月11 日以后）条款时表现了明显的审慎态度，③他认为这是由于苏联和德国政治关系逐渐趋于冷淡的缘故。但是，1941 年3 月的交货数量却又突飞猛进地上升了。德国并且获得了一项新的谷物契约，根据这个契约，到1941 年9 月苏联应运交一百四十万吨谷物；施努雷在4 月5 日满意地说，3 月份已交付了十一万吨，5 月15 日又说，4 月份已交付二十万八千吨，自年初以来一共支付六十三万二千吨。根据1941 年7 月英国大使馆所获悉的数字，在苏联保持中立时期，苏联交给德国的货物，有下表所列的各种项目。这些项目加上一系列次要商品，总计十四万六千一百零六吨（1939 年9—12 月），三百零三万二千八百三十吨（1940 年）和一百三十六万二千二百六十九吨（1941 年1—6 月）。虽然经济作战部对苏联本国产品输入德国的数量的情报极其灵通，但它对之束手无策。同时，也有货物从中东和远东取道苏联国土运入德国，在这方面可以设法加以拦截，可是不很成功。1940 年11 月13 日，克里普斯建议经济作战部停止和拒绝给那些申请运往表面目的地是苏联，而其实是德国所需要的商品签发航行证。1941 年上半年这种政策是付诸实施的，但由于英国的禁运管制在太平洋不起作用，加上美国的反对使加勒比海地区又不受这种管制，所以英国简直无能为力。在这种情况下，申请航行证都是出于自愿而且也不常有人申请。美国政府起先并不同意这样一种看法，即大量的重要商品正经过苏联输往德国，不过，到了1941 年5 月，他们开始更加主动地合作了，对某些货物拒不发给出口许可证。战争以来德国公布的文件表明，横越西伯利亚的这条路线对德国输入价值高而体积较小的货物具有很大的价值。运往德国的货物经过大连进入满洲国，①再从满洲国运到赤塔附近的干线；至于符拉迪沃斯托克作为通往德国的运输线，并不象当时人们想象的利用得那么多。英国当局对这条路线的可能用途与其所受限制是作过正确估计的；它的运载量虽然有限，但是足以应付急迫的需要。据英国的估计，1940 年运往德国的商品吨数，在十五万到二十万吨之间，实际是十六万六千二百四十二吨。但是，由于这条路线的总运载量可能超过六百万吨，因此，如果苏联愿意承受最后造成的货运拥塞，那么，他们是可以大大地增加调拨的数量；事实上根锯苏联后来所发表的官方统计数字，在1941 年头五个月里，就有二十一万二千三百六十六吨货物经过这条通道运往德国。下表列出一些主要项目：施努雷在5 月15 日满意地指出，①德国在1941 年4 月由这条路线进① 见《概览，1939—1946 年：轴心国的初期胜利》，第6 编，第1 章，第3 节。② 原文见《德苏关系》，第267—268 页。③ 同上书，第318—319 页。① 应为我国东北三省，下同。——译者① 见《德苏关系》，第340 页。

口了四千吨生橡胶，其中二千吨是用专车，二千吨是用西伯利亚班车装运的。德国于1940 年12 月18 日把进攻苏联的日子订在1941 年5 月15 日，而最终是在6 月22 日发动进攻，这从苏德经济交易的情形来看也许不是完全没有意义的。按照1940 年2 月11 日的协定，到1941 年5 月15 日俄国的货物交付期限只剩下三个月了，而德国从1941 年8 月11 日起却还有十五个月的交货期——假如照约履行的话——到那个时候俄国便将无货可交，这对德国说来遵守信用就不值一顾了。当然，德国进攻苏联还有其他更重大的理由。然而，看来很清楚德国不想再交货了；②40 虽然很明显苏联政府不会因为德国不属行协定而就投入战争，但是可以设想俄国会拒绝再向德国交货。德国只得忍痛忍受丧失这些虽然并非不可少但是很有用的俄国货物，要不然，德国就得进行一场战争，试图用武力夺取这些货物。③ 第五节远东的经济战德国进攻苏联，对英国和德国的经济命运说来，可以说是同对他们的军事和政治命运几乎一样重要。当然，德国早日获得胜利，是会大大增强德国的经济的，但是，这点并没有做到；而且这一进攻给英国带来的直接利益，很快就表明决不是昙花一现的。最显著的利益是堵塞了封锁中存在于俄国的那个大漏洞；第二，现在德国的军火工业和它所积存的物资在这次战争中第一次处于真正严重而持续的紧张状态；第三，德国这次的进攻，及其在远东的影响，终于使美国的政策逐渐演变为与英国的经济战斗计划进行全面的合作。这些有利的情势都是德国方面的错误所促成的。值得注意的有两点错误，这两点揭示了德国对他们的对俄政策的经济影响的错误认识。第一，德国严重地低估了在俄国战役中对军备生产的需求。1941 年德国的产量汉比1940 年提高大约百分之一，1941 年秋，希特勒甚至感到有理由批准开始恢复原状，并随之减少军火的生产，因为他认为战争实际上已经取得了胜利。到了1941 年12 月德国人才开始持有一种比较悲观的看法。1942 年2 月，任命阿尔贝特·施佩尔为军备军火部长，这标志着加强军备生产的开始。但是，在一些军火工业部门里，甚至花了一年或者更多的时间才恢复到1940—1941 年的水平；与此同时，在俄国战役中的需求却消耗了库存量的三分之二。第二个错误估计是在衣着方面。从理论上说来，德国大量生产的合成纤维是能够满足它全部衣着的需要的；但是，这些人造织物不暖和，不适宜于俄国酷寒的冬季。结果在1941—1942 年的秋季和初冬，德国赶紧千方百计搜罗到一些供应品，这种狂热的努力由于羊毛和棉花的供应不足而加紧了。德国想在毗邻的中立国购买适宜的材料，可又碰上了盟国的竞购。翌年为了准备1942 —1943 年俄国冬季的到来，这种疯狂抢先购买的活动又重新开始了。然而，1941 年下半年太平洋地区形势的发展，乃是德国进攻所引起的最显著的直接结果。由于1940 年荷兰和法国的陷落，以及1940 年春季苏德间的外交活动，日本得以腾出力量大举南下。①这里不妨概述一下1939 年9 月② 1941 年5 月15 日施努雷写道：“我们将不能遵守规定的较远的交货日期。但是既然俄国要到8 月才解除其交货的义务，因此只有在1941 年8 月之后，德国方面不履行其约定条款才会被俄国发觉，因为直到那时为止，俄国有预先交货的义务”（ 《德苏关系》，第34O 页）。①见戴维·J·达林：《苏维埃俄国的外交政策，1939—1942 年》，（David J.Dallin:Soviet Russia’s Foreign Policy,1939—1942），利昂·登南（Leon Dennen）译，纽黑文，耶鲁大学出版社，1942 年版，第343—347 页，亦见《概览，1939—1946 年：轴心国的初期胜利》，第8 编，第3 章。