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《简明西夏史》作者：李蔚
前言 中国是一个统一的多民族的国家，中国的历史是中华民族各族人民 共同创造的历史。正如毛泽东在《论十大关系》一文中所指出：“各个 少数民族对中国的历史都作过贡献。”在10至13世纪期间，先后与宋、 辽、金鼎立，统治近200年的西夏王朝，曾经组织领导其境内的以党项 族为主体的各族人民，发扬爱国主义精神，在极其艰苦的条件下，从事 生产斗争和军事斗争，开展同周边邻国的经济文化交流，发展了社会经 济和文化，为开发祖国的大西北，作出了不可磨灭的贡献。它的兴起、 发展和衰亡的历史，是我国历史不可分割的有机组成部分。
历史是一面镜子。学习研究西夏史，不仅可以使我们全面去了解、 掌握我国古代史的发展规律，而且还为我们今天的改革开放，建设四个 现代化的社会主义强国，提供有益的借鉴。其历史的和现实的意义是不 言而喻的。
我对西夏史的学习和研究，是从1981年开始的。这一年的8月，我 到宁夏回族自治区银川市，参加西夏研究学术讨论会，会上聆听了有关 专家的高论，参观了西夏皇陵和宁夏博物馆珍藏的西夏文物，从而对西 夏史产生了浓厚的兴趣。此后，我一面学习西夏文，搜集有关史料，给 本科生、研究生讲授西夏史和辽宋西夏金元史史料学，一面对西夏史的 一些问题展开研究，经过十多年的努力，不仅发表了20余篇文章，而且 还编出了西夏史讲义。可谓教研相长，相得益彰。本书就是在此基础之 上，吸收有关专家的一些科研成果编撰而成的。
如众所知，由于元人修辽、宋、西夏、金史时，不给西夏写分量可 观的纪传体专史，致使西夏公私史料湮灭亡佚，现存的足资佐证的关键 性的史料，不仅贫乏而且分散，从而给撰写该朝历史带来一定的困难， 加之本人地处西北边陲，学术情报闭塞，功力不深，水平有限，谬误之 处，在所难免，恳请专家读者不吝赐教。
在撰写的过程中，为了使我能够比较全面了解国内外研究西夏学的 概况，甘肃省图书馆高士荣同志在百忙中按照图书分类法编了《西夏史 文献目录》；孟凡秀、蔡华等同志及时手抄写了书稿；人民出版社张秀 平同志提出过许多宝贵的修改意见；校系有关领导给予不少热情的鼓励 和帮助，在此，谨向他们表示衷心的感谢！
李蔚 年5月于兰州大学历史系 第一章总论 一、12世纪前后的中国概况 世纪前后的中国境内，与西夏同时并存的民族政权，在其东南地 区有宋、北部地区有蒙古诸部，东北地区有辽，西部地区有高昌等小国， 其南部地区有吐蕃和大理。
下面就这些民族政权林立的概况作一简要的叙述。
公元960年（建隆元年）赵匡胤通过“陈桥兵变”，黄袍加身的闹 剧，夺取了后周政权。接着，在后周初步统一的基础[柴荣去世前，已夺 取后蜀的秦（今甘肃天水市）、凤（今陕西凤县东北）、成（今甘肃成 县）、阶（今甘肃武都东）四州和南唐的14州60县]之上，采用“先南 后北”的战略方针，在将近20年（960—779年）的时间里，先后于 年平泽州（今山西晋城县）李筠和扬州李重进，962年（建隆三年）平荆 南（南平），964年（乾德二年）平后蜀，971年（开宝四年）平南汉， 年（开宝八年）平南唐，979年（太平兴国四年）平北汉，从而在相 当大的范围内完成了统一，结束了自中唐以来的方镇长期割据混战的局 面。
北宋时期的统治地盘，“东南际海，西尽巴楚，北极三关（指雁门 关、宁武关、偏头关），东西（宽）六千四百八十五里，南北（长）万 一千六百二十里。”①有关专家据此推算，北宋疆域大体上为250万平方 公里。① 北宋在相当范围内进行统一后，随即强化了中央集权，采取了一系 列旨在恢复和发展社会经济的措施，从而使农业、手工业、商业，在唐 代的基础之上获得了较大的发展。农业方面，宋代垦田数量大体上在 万顷至750万顷之间，为汉唐的2倍。手工业方面，唐代矿冶有186所， 北宋增至271处，同时产量也有提高，唐中叶，铜的产量为60万斤，宋 仁宗、英宗时增加为697万斤，比唐增加了近12倍。商业方面，唐代旧 的城市厢坊制度（居民居住区与贸易区严格分开）已被打破，而代之以 新的厢坊制度，工商业者面街而居，随地经营，标志着宋代商品经济的 高度发展。
但是，随着社会经济的发展，各种社会矛盾（包括阶级矛盾、民族 矛盾、统治阶级内部矛盾）也日益积累尖锐起来。北宋仁宗时，由于土 地兼并严重，赋税不均，大量的自耕农破产，从而促使阶级矛盾激化， 小规模的农民起义“处处蜂起”，“一年多于一年，一伙强如一伙”②。
在阶级矛盾激化的同时，民族矛盾也日益发展。仁宗时，元昊称帝 建国，与辽结成联盟，不断侵宋，使宋在军事上连续失利。加上国家财 政出现赤字，国库空虚，积贫积弱之势，日趋严重。所谓“民力殚竭， 国用乏匮”，③“中夏之弱，自古未有”，④正是这种积贫积弱形势的写 ①《宋史》卷85，《地理志》。
①袁震：《宋代的户口》附表三，《历史研究》1957年第3期。
②《欧阳文忠公文集·奏议集》卷4，《再论置兵御贼札子》。
③李焘：《续资治通鉴长编》卷143，庆历三年九月丙戌。（以下简称长编）。
④《长编》卷131，庆历元年二月丙戌。
照。
北宋统治者在内忧外患日益严重，国家处于“体弱势危，可忧可惧”
①的情况下，虽然先后推行过“庆历新政”与王安石变法，但都以失败而 告终。这种局势，发展至徽、钦之时，随着统治者的腐朽，阶级矛盾与 民族矛盾更加激化，北宋王朝犹如一幢将倾的大厦，摇摇欲坠，岌岌可 危，终于在女真兵马的沉重打击下寿终正寝了。
辽是契丹族耶律氏建立的国家。其统治地盘，“东至于海，西至金 山，暨于流沙，北至胪朐河，南至白沟，幅员万里。”② 辽自耶律阿保机建国后，三传至穆宗耶律述律（951—969年），明 显开始了它的封建化，至道宗耶律洪基（1055—1101年）统治时期，大 体上完成了封建化。这从以下几个方面清楚地看出：从生产关系看，社 会上存在着地主与农民两大阶级对立。一方面，农民的土地被封建地主 所占有；另方面，农民逐渐变为农奴，封建土地所有制确立。从政治制 度看，统治者采用汉制，加强了中央集权，各种封建的典章制度日益完 备。从社会经济看，畜牧业逐渐衰落，农业逐渐取得支配地位。统治者 完全采用封建的剥削方式，凭借着政治权力强迫各族劳动人民，按照耕 地交纳租税，交纳布帛、房钱、农器钱以及其他杂税，并从事各种无偿 劳役。而从事畜牧业者则要给统治者供应军马，交纳丁口和牲口税。这 一封建化过程的完成，是契丹族发展史上的界碑，对于我国北部边疆地 区社会经济的发展，无疑起了加速和促进的作用，其进步意义是显而易 见的。
随着辽王朝的封建化和国力的增强，宋辽之间也多次发生了激烈的 较量。公元1004年（宋景德元年，辽统和二十二年），辽圣宗为了缓和 国内矛盾，转移人民视线，以及掠夺更多财富以巩固其统治，主动挥师 南下侵宋，结果宋胜辽败。在宋军打了胜仗的情况下，双方签订了和约， 史称“澶渊之盟”。按照和约规定，宋每年要给辽赠纳绢10万匹，银 万两。这对改善辽国的财政状况，无疑起了重要的作用。
“澶渊之盟”签订后，辽宋关系形成了暂时的稳定局面。辽统治者 为了恢复和发展社会经济，比较重视采纳中原地区进步的生产技术和科 学文化，从而加速了农业和文化的发展，缩小了宋辽之间经济和文化的 差距。
但到12世纪初期，随着辽封建化的加深和社会经济的发展，其统治 者也日趋腐朽，他们对各族劳动人民进行着残酷的剥削和奴役（如垄断 土地，检括户口，等等），阶级矛盾、民族矛盾日益激化，民族起义不 断，加之统治阶级内部争权夺利的斗争愈演愈烈，从而使辽王朝的统治 迅速走向崩溃的深渊，至天祚帝时，终于经不住内忧（民族起义）、外 患（宋金联合攻辽）的夹击而灭亡了。
高昌在回鹘（今维族）人迁去之前，早已进入了封建社会，其农业 基础较好，回鹘人迁去之后，他们进一步发展了农业，开始过着比较稳 定的定居生活。
由回鹘人所建立的高昌，其最高统治者称亦都护，又称阿萨兰（意 ①《长编》，卷142，庆历三年七月辛亥。
②《辽史》卷37，《地理志》4。
为幸福之王），推行封建中央集权统治，首都喀喇和卓（今新疆吐鲁番 东），其极盛时的统治地盘，“南距于阗，西南距大食、波斯，西距西 天步路涉、雪山、葱岭，皆数千里。”①境内有汉、回鹘、南突厥、北突 厥、大众慰、小众慰等民族。有的经营农业，有的经营畜牧业。无论农 业、畜牧业均颇发达。农业方面，盛产五谷、棉花、葡萄、蚕桑等等。
水利灌溉也颇发达。“有水，源出金岭，导之周围国城，以灌田园，作 水磴”①。畜牧业方面，其“地多马，王及王后、太子各养马，放牧平川 中，弥亘百余里，以毛色分别为群，莫知其数”。②手工业产冶金、琢玉、 丝棉纺织及酿酒技术，均达到了相当水平。
自10世纪至12世纪期间，高昌的使节和商人，络绎往来于辽、宋 之间。他们用马匹、药物、香料，交换宋、辽的金银和各种产品。辽在 上京（今内蒙古自治区巴林左旗），设有“回鹘营”，作为回鹘人的住 宿区。宋在秦凤路设“市易司”，专门管理包括高昌在内的西北少数民 族贸易。市易司的收入，每年达2000万贯以上。
高昌地处东西陆路交通要冲，当时波斯、印度、阿拉伯及东罗马商 品，通过高昌转输到中原地区，从而促进了中原王朝同这些国家的经济 文化交流，起了中转站的积极作用。
吐蕃于唐咸平年间（869—877年）所爆发的奴隶和各族人民起义， 沉重打击了吐蕃统治阶级，结束了吐蕃奴隶主的统治，并进入了封建农 奴制时期。
世纪的吐蕃，虽然已经进入了封建农奴制时期，但其发展极为缓 慢，政治上处于四分五裂。封建主割据一方，称王称霸。吐蕃本部有拉 萨阿里、亚泽及雅龙觉阿四个王系对立。在今青海东部至今甘肃甘南一 带的汉藏地区，还建立了唃厮罗地方割据政权。
唃厮罗（996—1065年），出身于吐蕃赞普之后，他所建立的地方割 据政权所控制的地区，据零星史料记载，大约东至秦州，北临夏国，西 过青海，南界蛮夷①。用沈括的话来说：“有汉陇西、南安、金城三郡之 地，东西二千余里”。②具体地说，大致包括宋代的熙州（今甘肃临洮）、 河州（今甘肃临夏西南）、洮州（今甘肃临潭）、岷州（今甘肃岷县）、 湟州（今青海乐都）、廓州（今青海尖扎北）、叠州（今甘肃迭部）、 宕州（今甘肃岩昌县）和积石军（今青海贵德县）。其政治中心则在青 唐（今青海西宁市）。居民以经营农业为主，“居板屋”，兼营畜牧， “以毡为幕”。盛行佛教。如青唐城，广建佛祠，“城中之屋，佛舍居 半”。③ 在唃厮罗统治期间，无论农业、畜牧业、手工业、商业均获得了较 大的发展。
农业。经由青唐城北的湟水两岸，土壤肥沃，水利灌溉发达，生产 ①《宋史》卷480，《高昌国》。
①《宋史》卷490，《高昌国》。
②《宋史》卷490，《高昌国》。
①张方平：《乐全集》卷22；杨仲良：《资治通鉴长编纪事本末》卷140。
②沈括：《梦溪笔谈》卷25，《杂志》2。
③李远：《青唐录》，见陶宗仪《说郛》卷35。
粮食较多。如青唐城（今青海省西宁市）一处的粮食积蓄，就可供1万 军队十年之用，反映了河湟地区农业经济的发展。
畜牧业。出产马、牦牛、羊等，其中以马的产量最多。宋每年需马 量最高时为4万余匹，最低时为2万余匹。这些马匹几乎全部都依赖吐 蕃各部落供给。
手工业。境内有专门制造各种手工业产品的行业，如铁甲制造业、 铜器制造业、银器制造业和采盐业，等等。这些手工业除了能生产一般 农牧民所需要的日用品外，还能制造质量较高的贡品，如铁甲、铜印、 银枪、银装椅等。
商业。唃厮罗统治时期商业的发展突出表现在城市商业的繁荣。如 唃厮罗政权的首府——青唐城里，就居住着“四方往来贾贩之人数百 家”。①“厮罗居鄯州，西有临谷城通青海，高昌诸国商人皆趋鄯州贸卖， 以故富强”。② 除青唐之外，邈川、喀啰（今青海乐都东北）、嘉木卓（今青海乐 都东北）等地，也都有一定规模的商业城市。
至12世纪，吐蕃与宋、回鹘的关系十分友好。吐蕃与宋的朝贡贸 易十分突出。大中祥符九年（1016年），唃厮罗一次送给北宋马达 匹。自真宗大中祥符元年（1008年）至哲宗元符元年（1098年）91年中， 唃厮罗共向宋进贡39次。进贡的物品有马、金、银、珍珠、玉石、象牙、 犏牛、乳香、硇砂、银枪、铁甲、铜印、银装交椅等十余种，但其中主 要贡品为马匹。③同时，吐蕃与回鹘贸易也很频繁，回鹘商人到青唐鄯州 （今青海乐都）贸易的很多。
公元937年（后晋天福二年）白族继南诏之后所建立的大理国，是 我国西南边疆的封建国家。其统治地盘以洱海四周地区为中心，统治着 八府、四郡、三十七部。统治者段思平，虽然继承了南诏的一切制度， 但同南诏相比，其社会经济有了明显的发展。农业方面，注意兴修水利， 开辟了许多梯田。手工业方面，制铁、制毡、织绫等手工业相当发达， 所制的剑锋利精美。
大理同宋王朝不仅在政治上保持着友好关系，而且在经济上进行着 频繁的贸易。大理以刀、甲胄、弓箭、披毡、药材等交换宋的手工业产 品。由于朝贡是一种变相的官方贸易，有利可图，“进奉实利于贾贩”。
①因此，他们经常向宋朝贡。如公元1076年（宋熙宁九年），“遣使贡 金装碧玕山、氇罽、刀剑、犀皮甲鞍辔”。②政和七年二月，“至京师， 贡马三百八十匹及麝香、牛黄细毡、碧玕山诸物”。③在大理向宋输出的 物品中，尤以马为大宗。大理每年向宋供给数以千计的马，宋金战争爆 发后，大理的马成了宋朝军用马匹的重要来源之一。
大理和宋的文化联系也很密切。汉文成为大理的通用文字，汉文书 ①李远：《青唐录》，见陶宋仪《说郛》卷35。
②《宋史》卷492，《吐蕃传》。
③以上进贡次数、物品，散见于《宋会要辑稿》、《宋史》、《续资治通鉴长编》等书。
①《宋会要辑稿》第197册，《蕃夷》4至59。
②《宋史》卷488，《大理国》。
③《宋史》卷488《大理国》。
籍在大理广为流行，宋曾赠送给大理很多儒家经典和其他书籍。
大理佛教十分盛行，寺庙遍布全国，有“妙香国”之称。
元宪宗蒙哥三年（1253年），大理被忽必烈所灭，不久，建立云南 行省，省下设路府州县。
以上是12世纪前后中国境内民族政权林立的简要概况。这一简要概 况说明： 第一，有宋一代是我国封建生产方式向边疆扩展时期，12世纪前后 中国境内林立的民族政权，尽管其政治、经济、文化在宋朝的影响下， 水平各不相同，但有一点却是相同的，即他们均已进入了封建制阶段， 并且根据各自的国情获得了长足的发展。
第二，封建经济是以自给自足的自然经济为其基本特征的。而自给 自足的自然经济又是以一家一户（或一帐）为单位的分散的小农经济为 其基础的。而小农经济本身就具有很大的封闭性和保守性。上述民族政 权，虽然它们之间存在着这样那样的经济文化联系（诸如朝贡贸易、在 边境设立榷场、和市等等），但这些交往和联系，并不足以影响其自给 自足的自然经济所占的支配统治地位。这种以小农经济为其基础的自给 自足的自然经济正是12世纪前后中国民族政权林立割据的经济方面的原 因。
第三，在上述民族林立的割据政权中，以宋朝的疆域最大，封建经 济和文化发展水平最高，真可谓地大物博，人口众多，文化繁荣昌盛， 在众多的民族政权中，处于执牛耳的地位。在唐末以来，分裂割据日益 缩小，大统一的趋势日臻成熟的情况下，赵宋统治者本应在全国范围内 完成更大规模的统一，但由于赵宋王朝社会矛盾的积累和发展，积贫积 弱之势早在真宗之时即已形成，顾此失彼的内忧外患，严重削弱了赵宋 统治者的实力，无力进一步彻底消灭当时中国境内的割据势力，相反， 经过激烈的民族冲突和较量，出现了辽、宋、夏、金的新的割据均势， 这种均势，大体上维持了300余年，最后被元朝统治者所打破，出现了 中国历史上的空前大统一。
西夏正是在上述的历史条件下，称帝建国的。① 二、西夏的国名及其立国长久的原因 “大夏”——这是元昊立国时的自称。为什么要国号“大夏”呢？
因为赫连勃勃，曾于东晋末年所谓“五胡乱华”之时，在今宁夏一带建 立过大夏国，并自称大夏天王，元昊国号大夏，显然与此有关。
“西夏”——这是宋朝对它的称呼。为什么称大夏为西夏呢？因为 西夏在宋朝的西北方，习惯上称之为“西夏”。从西夏同宋辽官方的往 来文书看，他们之间还有以下一些自称和互称。如西夏自称“西朝”， 称宋为“东朝”，或“南朝”，称辽为“北边”，辽则称宋为“南朝”， 宋有时称辽为“北朝”①。这种称呼，显然是为突出三国鼎立的地理方位。
“白上国”（■）——西夏语音译为“痝■领”，也译作邦泥定。
白上国是义译。在西夏文碑铭、经典和诗歌里，经常出现“白上国”或 ①参阅拙作：《关于元昊若干问题的探讨》，载《宁夏大学学报》1996年第1期。
①田况：《儒林公议》。
白上大夏国”（■）或“大白上国”（■）之称。为什么称“白上”？
中外史学界学者曾对此展开过热烈的争论，主要有两种不同的解释。其 一，“白上”指的是白河之上。所谓白河，即四川、甘肃两省交界的白 水，也叫白龙江。白河上指其上流。《西夏赋》云：“黔首石城漠水边， 赤面父冢白河上”。“赤面父”，即“猕猴种”。因党项羌自称“猕猴 种”，其发源地当在白河之上，故称“白上国”②。
其二，“白上国”即“尚白国”。因为汉文的“上”与“尚”相通， “白上”就是“尚白”，即崇尚白的颜色。西夏统治者为什么要崇尚白 的颜色呢？因为尚白是我国古代一些少数民族的固有的风俗习惯。不仅 党项族尚白，就是与西夏为邻的一些少数民族，诸如女真、蒙古、吐蕃 以及中亚的一些民族也都崇尚白的颜色，“以白为好”。同时“尚白”
还为了适应当时立国的政治需要（对外摆出一副独立自主的姿态），以 及随着党项统治者的日益汉化，很自然地会采取汉族的五行学说。由于 西夏在宋西边，西方属金，金为白色，金为五行之首，故曰白上③。上述 两种意见，各持一端，虽然都已讲了一番道理，但因其未能举出较多的 具有说服力的史料加以佐证，谁也无法说服对方，因此，该问题仍然是 一个有待于发掘新的史料做进一步深入研究的问题。
“番”、“番国”——党项人自称。如西夏《凉州碑》中凡提及党 项人多称“番”。骨勒茂才《番汉合时掌中珠》也称番。
“梅那国”——如榆林窟15窟墨书西夏文题记云：“梅那国番天子 国王大臣官律菩萨，当为修福”。这里的“梅那国”可能是藏族对党项 族的称呼。
至于“唐兀”、“唐古特”，那是后来蒙古人对党项人的称呼。
西夏立国，如果自1038年（宋宝元元年，夏天授礼法延祚元年）景 宗元昊正式称帝建国算起，至1227年（宋理宗宝庆三年，夏宝义二年）
末主■（音贤）被蒙古所灭，首尾190年。如果上溯至唐末拓跋思恭因 镇压黄巢起义有功，被唐僖宗封为靖难军节度使，建立夏州地方政权的 公元881年（唐僖宗中和元年），则其立国为347年。如果将它同辽、 宋、金的立国时间作一比较，辽立国为210年（916—1125年），宋立国 为320年（960—1279年），金立国为120年（1115—1234年）。即比 辽长137年，北宋长27年，比金长227年。
西夏立国为什么如此长久呢？主要有以下六个方面的原因。
地形险要，宜农宜牧的地理环境，以及经济基本上自给自足，是西 夏赖以立国，并能长期生存下去的物质条件。
宋人蔡襄在谈到西夏的险要地形时指出：“西虏之地亦多险隘”。① 西夏境内北有阴山与狼山，西有贺兰山，西南有祁连山，东南有六盘山， 黄河自西南向东北流，直贯其中，首都兴庆府（今银川市）更是依山带 河，形势雄固，至于靠近宋朝边境的横山，“延袤千里 其城垒皆控 险，足以守御。”② 西夏境内的河西走廊和黄河河套的一些地区，如甘州（今甘肃张 ②持有这种观点的学者计有前苏联学者聂历山和我国学者罗福成，等等。
③持有这种观点的有王静如、吴天墀诸先生。
①《蔡忠惠公文集》卷19，《论不利攻战》。
掖）、凉州（今甘肃武威）以及兴州（今宁夏回族自治区银川市）、灵 州（今宁夏宁武西南）等地，宜农宜牧，水利素称发达。为西夏的粮仓 和良马的产地，是西夏赖以立国重要经济区域之一。
西夏统治阶级尊重知识，尊重人才，大胆选拔人才，注意培养人才， 从而扩大了统治基础，加强了国家对外职能。这是西夏立国长久的又一 重要原因。
对人才的尊重、选拔和重用，突出表现在景宗元昊之时。元昊除了 十分重视在其统治境内延揽人材之外，还特别注意招揽重用宋朝投奔过 来的失意知识分子、文臣武将。对于这些投奔西夏的宋人，“或授以将 帅，或任之公卿，推诚不疑，倚为谋主”①，对于在战争中被俘的宋朝降 官降将，不但不杀，相反，加以礼遇和重用。“执却蕃官，获吾将帅， 多礼而不杀”。②同时，在使用人才时，注意赏罚分明，量才录用，将被 用者放在恰当的位置。“昊贼据河南，列郡而行赏罚，善于用人，此中 国之患也”。③ 在尊重知识，重用人才的同时，西夏统治者还特别注意通过兴建学 校培养人才。元昊时创建蕃学，乾顺时创建“国学”（汉学），仁孝时 进一步在全国各州县设立学校，尤其重视小学幼儿教育。由于西夏统治 者采取了一系列行之有效的措施，从而培养了大批人才，缩小了汉族同 党项族在文教方面的差距，从整体上提高了西夏国家的文化水平。
西夏统治阶级不断在上层建筑领域内进行改革，使上层建筑适应经 济基础，生产关系适应生产力的性质，是西夏立国长久的根本原因。
在西夏统治者中有许多富有革新精神和务实精神的人。如景宗元 昊，“更祖宗之成规，邈中朝之建置”，①建国之前即着手在官制、兵制 等方面进行了一系列的改革。西夏中期的仁宗仁孝，进一步对中央官制 和礼乐等进行革新，从而使西夏的政治、经济和文教获得了较大的发展。
作为西夏的主体民族——党项羌同汉及其他少数民族，共同开发西 北的爱国主义精神，奋发图强的进取精神，以及境内其他各族的友好相 处，是西夏立国长久的又一重要原因。
由于西夏是个小国，人力、物力，同辽、宋、金相比，处于劣势， 加上对外战争频繁，因此，经常处于高度警惕的临战状态，庄重自强， 奋发进取，充分发挥主观能动性，化劣势为优势，由弱小变为强大。这 种情况，正如北宋史学家王称所指出： “大抵国大有所持而不戒，故其强易弱；国小则无所恃而常惧。
军民之势犹一家也，相恤相救，谋虑日深，故其弱为难犯，此其所 以为‘中国’之患欤？”② 一语道破了西夏立国长久的原因。
民族政权林立，辽、宋、金在不同时期，互相攻伐，抵消实力，尤 其是西夏的邻邦宋朝，貌似强大，实则虚弱，内外交困，穷于应付，是 ①《长编》卷124，仁宗宝元二年九月。
②赵汝愚：《诸臣奏议》卷332，《边防门·欧阳修上仁宗论庙筭三事》。
③《长编》卷138，庆历二年十月戊辰。
①《西夏书事》卷18。
②王称：《东都事略》卷128，附录6，《西夏》2。
西夏立国长久的外部原因。
西夏立国时，在当时祖国的大地上虽然存着众多的民族政权，但是 举足轻重的，足以互相抗衡的为辽、宋、金和西夏，在辽、宋、金鼎足 而立的时期里，北宋在1004年（真宗景德元年）“澶渊之盟”以前，同 辽发生过多次战争，金在太祖阿骨打时，发动了大规模的对辽战争，此 后，金对宋进行了长达110年之久的战争。这些旷日持久的消耗战，其 结果是吃掉了大辽，灭亡了北宋，削弱了南宋和金，这对西夏进一步发 展、壮大和巩固，无疑是一个外部的有利条件。
此外，西夏统治者善于根据自己的实力及辽、宋、金的强弱形势， 决定联合谁，孤立谁，打击谁。正如金史作者所指出： “（西夏）立国二百余年，抗衡辽、金、宋三国，偭（音面， 背离）乡（倾向）无常，视三国之势强弱以为异同焉”。① 即使对待已经确定的敌国，也往往是战争与和谈两手交替使用。如继迁、 元昊统治期间，根据当时的形势，决定联辽抗宋，推行“远交近攻”之 策，但联辽的结果，只能得到政治上的声援，经济上捞不到好处，故有 时又讨好宋朝，希望能得到它的“岁赐”。正如宋人李纲所指出： “夏人狡狯多诈而善谋。强则叛乱，弱则请和；叛则利于虏掠， 侵犯边境；和则岁赐金缯，若固有之；以故数十年西鄙用师，叛服 不常，莫能得其要领”②。
总之，西夏统治者利用外力但不完全依赖外力，采取战争与和谈两手交 替使用的灵活外交路线，对于延长西夏的寿命无疑起了重要的作用。③ 三、西夏的疆域及其境内民族的分布 西夏的疆域有一个逐步发展、扩大和巩固的历史过程。具体来说， 它经历了六个不同的历史时期。
第一个时期，自唐末拓跋思恭建立夏州地方割据政权，到宋初李继 捧归宋。在这期间，夏州统治者僻居一隅，仅有夏、银、绥、宥等四州， 而且这数州之地，还因为李继捧献于宋而一度化为乌有。
第二个时期，为李继迁统治时期。李继迁叛宋自立后，经过20年的 惨淡经营，终于迫使宋真宗归还银、夏、绥、宥等州故土，同时伺机用 武力夺取了宋朝的一些地区，使重建的夏州地方政权统治地盘有所扩 大。其具体疆界为： “东薄银、夏，西并灵、盐，南趋鄜、延，北抵丰、会，迤逦 平夏，幅员千里”①。也就是说，占有黄河套的大部分地区。
第三个时期，为李德明统治时期。德明继位之后，在对宋、辽保持 友好的同时，竭尽全力经营河西，先后用武力夺取了甘州、凉州，“扩 疆数千里”②。使夏州地方政权的势力范围扩大为银、夏、绥、宥、灵、 盐、甘、凉八州之地。此时西夏的统治地盘，“其地东西二十五驿，南 ①《金史》卷134，《西夏传赞》。
②戴锡章：《西夏纪》卷28，跋文引李纲话。
①《长编》卷123，宝元二年六月乙亥。
②《长编》卷159，庆历三年正月乙卯。
北十驿，自河以东北十有二驿而达契丹之境”。③同继迁时期的疆域相比， 扩大了几倍，为元昊的立国奠定了基础。
第四个时期，为景宗元昊时期。在这时期里，由于元昊彻底统一了 河西，使疆域扩大为20个州。据李焘所载： “赵元昊既悉有夏、银、绥、静、宥、灵、盐、会、胜、甘、 凉、瓜、沙、肃，而洪、定、威、怀、龙，皆即旧堡镇，伪号州， 仍居兴州，阻河，依贺兰山为固”。① 《宋史·夏国传》所记与此大同小异，仅在威龙二州之间少一怀州。这 反映了西夏疆域的初步奠定。
第五个时期为崇宗乾顺统治时期。乾顺利用宋金战争激烈的大好时 机，先后用武力攻占了宋朝的震威城、西安州、定边军、府州、西宁州 等地，同时，通过外交途径，迫使金朝把陕西北部地区，以及青海东部 地区的乐州、积石、廓州等地，割让给西夏，从而把西夏疆域扩大到建 国以来从未达到的规模。清人吴广成在评论乾顺开扩疆土时指出： “乾顺当绍圣乖方，靖康厄运。始则谋生豕突，继则利享渔人， 不特义合、葭芦侵疆尽复，而西宁、湟、鄯亦入版图。盖摧坚者难 为功，拉朽者易为力也。”② 概括地阐述了乾顺善于抓住有利时机开疆扩土的实况。
第六个时期为仁宗仁孝统治时期。这是西夏疆域的最后奠定时期。
这时西夏比较稳定地统治着22州，面积约2万余里。其具体分布的情况 是： “河南之州九：曰灵、曰洪、曰宥、曰银、曰夏、曰石、曰盐、 曰南威、曰会。河西之州九：曰兴、曰定、曰怀、曰永、曰凉、曰 甘、曰肃、曰瓜、曰沙。熙、秦河外之州四：曰西宁、曰乐、曰廓、 曰积石”。① 州大体上包括今天的宁夏全部，甘肃大部，陕西北部，青海东部和内 蒙古的部分地区。以上是西夏比较牢固地长期占领的基本地区。
此外，西夏还实际领有静州、胜州、龙州、韦州、西安州、府州等 地。据吴天墀先生考证，至少实际领有32州②，但究竟实际领有多少州， 还有待于进一步深入研究。
西夏是一个多民族的国家，在西夏统治的疆域内，其主要民族的分 布情况如下： 党项（也叫党项羌）：是西夏境内人数最多的民族。该民族大体上 分布于今甘肃、陕西北部、宁夏全部和内蒙古鄂尔多斯（在黄河河套内）
一带。西夏皇族——鲜卑拓跋部，就是凭借着党项人的力量而建立政权 的。
汉族：分散在西夏境内，主要居住在城市及其近郊。
吐蕃：即藏族。主要分布在凉州（今甘肃武威）、洮州（今甘肃临 ③曾巩：《隆平集》卷20，《西夏传》。
①《长编》卷120，仁宗景■四年十二月。
②《西夏书事》卷35。
①《宋史》卷486，《夏国传下》。
②吴天墀：《西夏史稿》附录二，《西夏州名表》。
潭）、河州（今甘肃临夏）、兰州、叠州（今甘肃迭部）、宕州（今甘 肃宕昌）到宗哥（今西宁市以东大小峡一带）、青唐（今青海西宁市）
等地。
此外，在宋夏两国交界的一些地区，诸如仪州（今甘肃省华亭县）、 渭州（今甘肃平凉）、泾州（今甘肃泾县）、原州（今宁夏固原）、环 州（今甘肃环县）、庆州（今甘肃庆阳）、秦州（今甘肃天水）以及河 套内无定河流域的银州、夏州等地，均有吐蕃居民分布。同时，这一带 的吐蕃有生户与熟户之分。即所谓“接连汉界，入州城者谓之熟户，居 深山僻远，横过寇掠者谓之生户”。① 回鹘：即维吾儿族。主要居住在甘肃省西北部的甘州（今甘肃张掖）、 瓜州（今甘肃敦煌）一带。其人口仅次于党项羌。
此外，在今内蒙古河套地区的黄河沿线，还有鞑靼、吐谷浑（当时 叫吐浑或者退浑）和契丹人，他们也都是西夏这个多民族国家的大家庭 里的重要成员。
毛泽东在《论十大关系》一文指出： “各个少数民族对中国的历史都做过贡献。”
居住在西夏境内的各民族，他们长期友好相处，互相学习，取长补 短，共同开发着祖国的西北地区，作出了重要的贡献。
四、西夏历史发展的段落划分及其社会性质 西夏史如果从唐末拓跋思恭建立夏州地方割据政权算起，到末主■ 被蒙古所灭为止，首尾347年（881年—1227年）。如果将这347年划 分一下发展阶段的话，那么，大体上可以分为四个大的段落和八个小的 阶段。
第一个发展段落，自公元881年（唐僖宗中和元年）至1032年（宋 仁宗明道元年，夏显道二年），首尾152年，大体上经历了第九世纪末， 第十世纪，第十一世纪初期，总计一个半世纪。这是党项拓跋部建立夏 州地方割据政权，“虽未称国，而王其土”②的时期。这个大的段落，又 可分为两个小的阶段。第一个小阶段，自881年至982年（宋太宗太平 兴国七年），首尾102年。即自拓跋思恭被封为定难军节度使，据有夏、 银、绥、宥四州，至李继捧将四州八县之地奉献给宋太宗，从而中断了 夏州地方政权。在这期间夏州地方政权的统治者尽量利用军阀之间的割 据混战，从中渔利，进一步发展壮大了自己的实力。
第二个小阶段，自公元982年至1031年，首尾50年。这是李继迁 重建夏州地方政权，与德明初步统一河西时期。在这个阶段里，李继迁 背宋自立，联辽抗宋，经过艰苦曲折的斗争，迫使宋朝统治者归还了四 州八县之地。其子德明继立，一方面同宋友好，保境息民，发展社会经 济；另方面竭尽全力初步统一河西，从而为元昊进一步建立西夏国家奠 定了良好的基础。
第二个发展阶段，自公元1032年（宋天圣九年，夏显道二年）—— 年（宋哲宗元佑元年，夏天安礼定元年），首尾55年。大体上经历 ①《宋史》卷264，《宋棋传》。
②《宋史》卷486，《夏国传下》。
了11世纪中期和后期，约半个多世纪。这是西夏国家建立和巩固时期。
也是宋夏战争最频繁的时期。这个大的段落，也可以分为两个小的发展 阶段。第一个小阶段，自公元1032年至1048年（宋仁宗庆历八年，夏 天授礼法延祚11年）。首尾17年。这是景宗元昊创建西夏国家的时期， 也是西夏封建制确立的时期。在这期间，元昊首先用武力彻底统一了河 西，接着称帝建国，确立典章制度，确定尚武重法的立国方针，同时进 行侵宋抗辽战争，并获得胜利。
第二个小阶段，自公元1048年至1086年首尾39年。这是西夏国家 的巩固时期。在这期间，西夏国家经历了外戚专政（没藏氏擅权与梁氏 擅权）和对外战争（辽夏战争与宋夏战争）的严峻考验，统治者采取了 诸如加强皇权、增官职，重用汉人等一系列措施，从而使西夏国家得到 了巩固。
第三个发展段落，自公元1086年至1206年（宋宁宗开禧二年，夏 襄宗应天元年）首尾121年。约当11世纪末期，12世纪、13世纪初期。
这是西夏国家的繁荣昌盛时期，也是西夏封建生产关系得到进一步发展 和完善的时期。这个大的段落，可分为两个小发展阶段。第一个小阶段， 自公元1086年至1139年（宋绍兴九年，夏大德五年）首尾54年。这是 西夏政治经济文化得到较大的发展并进入初步繁荣时期。在这个阶段 里，崇宗乾顺适应当时政治经济文化的需要，改变过去“尚武重法”的 立国方针为“尚文重法”的方针。他内兴改革，外抗宋朝侵扰，利用辽 金、宋金之间的矛盾，开疆扩土，将西夏的疆域扩大到前所未有的规模。
第二个小阶段，自公元1139年至1193年（宋光宗绍熙四年，夏乾 佑二十四年），首尾55年。在这个阶段里，由于国内比较安定，加上仁 孝继续推行“尚文重法”的路线，对内实行改革，发展生产，振兴文教， 励行节约，及时粉碎外戚任得敬分裂夏国的阴谋，对外同宋金保持友好 关系，从而使封建生产关系和社会经济得到进一步发展，使西夏国家进 入了它的全盛时期。
第四个发展段落，自公元1193年至1227年（宋宝庆三年，夏宝义 二年）首尾35年。约当13世纪初期。这是西夏社会矛盾日益积累加深， 西夏国家走向衰亡时期。这个段落可分为两个小阶段。第一个小阶段， 自公元1193年至1205年（宋开禧元年，夏元庆十二年），首尾13年。
这是西夏由盛转衰的阶段。在这段时间里，桓宗纯佑一方面继续推行崇 宗乾顺既定的立国方针，对内安国养民，对外附金和宋。但此时的西夏 面临着蒙古入侵的严重威胁，同时西夏统治阶级内部矛盾开始激化，社 会经济、文化的发展停滞不前，这些，说明西夏国家开始走下坡路，“夏 叶中衰，于是乎始”。① 第二个小阶段，自公元1206年（宋开禧二年，夏襄宗应天元年）至 年（宋宝庆三年，夏宝义二年）首尾22年。这是西夏国家走向灭亡 的时期。这个阶段经历了襄宗安全（5年），神宗遵顼（13年），献宗 德旺（3年），末主■（1年）的统治。在这个阶段里，统治阶级内部矛 盾更加激化（突出地表现在联合谁打击谁的问题上意见分歧，斗争尖锐、 激烈，以及皇位更替频繁，每隔5年更换一个）。从襄宗安全开始，执 ①《西夏书事》卷42。
