①《宋史》卷292，《程戡传》。
夏永安元年）乾顺亲政之后，西夏蕃官不再出现于汉文的记载①。
当然，关于“蕃号”官称，是一个不易搞清楚的问题。到目前为止， 除了少数几个知道它的含义外，大部分至今很难作出解释。其中有些虽 是汉官的党项语音译，有的则不一定是严格的官职称谓的党项语音译， 而是党项贵族首领一种封号或尊称的称呼。如“谟宁令”，汉译为“天 大王”。而野利仁荣被称为“谟宁令”，后官居太尉，十分显然，“谟 宁令”不是党项语音译明矣。
元昊所设立的中央官职，至公元1039年（夏天授礼法延祚二年，宋 宝元二年），又有所发展。其中央机构增加为十六司，用来管理政务， 又设“尚书令”以总理庶务。
元昊将地方机构分为州、县两级。州设刺史通判，县设县令等官。
公元1036年（夏广运三年，宋景佑三年）七月，元昊攻占瓜、沙、肃诸 州，为了加强这一带回鹘、吐蕃的管理，还设立了特别的机构——郡和 府。“以肃州为蕃和郡，甘州为镇夷郡，置宣化府”②。这里的郡兼理军 民。至于宣化府，则是一种管理少数民族的宣抚机关，用以妥善处理鹘、 吐蕃等少数民族事务。
元昊在设置西夏官制之时，虽然参考了宋朝官制，“其设官之制， 多与宋同”③，但并非完全照搬。同宋比较主要有以下几点不同：（一）
宋为一套官职，一种名称。西夏虽然也是一套官职，但却有汉蕃两种名 称；（二）宋朝官职除边疆少数民族地区外，自中央到地方均用汉人担 任。而西夏担任汉官者，既有汉人，也有“蕃人”；（三）一些官职名 称与宋名同而实异。如中书令，北宋虽设，但很少真正授官（主要是赠 送），形同虚设，到南宋时干脆废除；西夏的中书令有职有权，但位于 宰相之下。大约相当于宋朝的参知政事（即副宰相）。“（乾佑二年）
夏五月，以斡道冲为中书令 百僚师贰之。未几，任为相”①；（四）
宋朝的地方官为州县两级，与州平级的有府、军、监，西夏虽然也实行 州县两级制，但在一些比较麻烦的地区还设有专门管理当地少数民族的 郡和府；（五）宋朝实行官、职、差遣的分离，西夏则完全摒弃了这种 混乱的制度；（六）宋朝官员享有优厚的俸禄，西夏虽有俸禄，但并不 优厚。
三、定兵制 公元1036年，元昊在彻底攻占河西地区以后，即着手完善改革各种 军事制度。
西夏在一个相当长的时间里，实行带有氏族血缘色彩的部落兵制。
这是一种征兵制。这种兵制的特点是以部落为单位，一个部落就是一支 武装力量。征兵时以帐（一家为一帐，相当于一户）为单位派征。大体 上男年满15岁叫做成丁，要服兵役。每2丁征取1人为“正军”，每 丁中抽2人随军服杂役，叫做“负担”，一个负担叫做“一抄”。每个 ①参阅拙作：《西夏蕃官刍议》，1985年《西北史地》第2期。
②《西夏书事》卷12。
③《宋史》卷486，《夏国传下》。
①《西夏书事》卷37。
正军需用二个“负担”。由“正军”与“负担”共同组成的“抄”，是 军事组织的最小单位。所征之兵由各部落首领管带，“各将种落之兵， 谓之一溜”②。
西夏军队的装备，规定凡属“正军”，配给“长生”马、骆驼各 匹，死了要赔偿；团练使以上：配给帐1幅，马1副，箭500枝、马 匹，骆驼5匹。此外，还发给“旗、鼓、枪、剑、棍、棓（同棒）、粆 袋（粆音shā，粆疑为“■”之异体字。■即炒米、干粮之类）、披毡、 浑脱（水上交通工具）、背索、锹、钁（同镢jué，刨土工具）、斤、斧、 箭牌，铁爪篱等兵器和军需品；刺史以下：无旗鼓，每人骆驼1匹，箭 支，兵3人。无帐幕，住在用木架支撑覆盖着毛织物的“幕梁”之中。
一般士兵规定3人住一“幕梁”①。
元昊厘定军制之时，重点抓了以下三个方面的工作。
第一，除了组织由党项羌组成的“族内兵”之外，还增加了“族外 兵”。所谓“族外兵”，指的在被俘掳的汉人中挑选勇敢善战者组成军 队，取名为“撞令郎”，让他们在前面冲锋陷阵，这样可以减少党项军 队的伤亡。
第二，健全军队指挥机构，加强中央对地方驻军的领导。元昊为了 便于对军队的管理和调遣，仿照宋朝“厢”、“军”的设置。以黄河为 界，将全国划分为左、右两厢，共设立十二个监军司，各立军名，规定 驻地。其军名和驻地如下： 左厢： 神勇军司——驻夏州弥陀洞（今陕西榆林县东南，一说在明堂川）。
祥佑军司——驻石州（今陕西米脂西北确切地说早期应在绥州，后 期移至石州）。
嘉宁军司——驻宥州（今陕西靖边县东）。
静塞军司——驻韦州（即威州，今宁夏同心县境）。
西寿保泰军司——驻柔狼山北（在兰州的东北面，实际应在兰州南 面的定西城）。
右厢： 卓罗和南军司——驻兰州黄河北岸喀罗川侧。
朝顺军司——驻贺兰山区克夷门（一说在天都山）。
甘州甘肃军司——驻甘州（今甘肃张掖市）。
瓜州西平军司——驻瓜州（今甘肃敦煌）。
黑水镇燕军司——驻黑城（今内蒙古额济纳旗）。
白马强镇军司——驻娄博贝（今内蒙古阿拉善左旗吉泰兰，一说在 盐州，即宁夏盐池县北）。
黑山威福军司——驻汉居延故城（今内蒙古额济纳旗南）。
每个监军司都设有都统军、副统军和监军使各一员，由中央任命党 项贵族充任。监军使之下设有指挥使、教练使、左右侍禁等官，分别由 党项人或汉人充任。
第三，除健全军事机构外，还建置了如下兵种： ②戴锡章：《西夏纪》卷8。
①《宋史》卷486，《夏国传下》。
“铁鹞子”——又叫“铁林”，西夏最着名的骑兵。这种骑兵约有 人，分为十队，每队300人，队有队长，担任队长的“皆一时之悍 将”①。这是一支战斗力很强的军队。元昊除了用它作为最高统治者的护 卫外，还用它来作为冲锋陷阵的“前军”。这支骑兵装备精良，乘善马、 重甲、刺斫不入；骑士以索贯穿于马上，虽死不坠②。
“擒生军”——一种在战争中专门俘掠生口的军队，计10万人。
“卫戍军”——由党项贵族子弟中挑选能骑善射者组成的轮番宿卫 的军队，计5000人。“另选豪族善弓马5000人，号‘御园内六班直’， 分三番宿卫”③。每人每月给俸米2石。
此外，还有泼喜军。此为西夏的炮兵部队，只有200人。“陟立旋 风炮于骆驼鞍，纵石如拳”①。可知这种炮兵所发出的炮弹为石块。
西夏军队总数为50余万人，其兵力的具体部署大体上是这样：以首 都兴庆府为中心，面向四周邻国：自河北到午腊蒻（音弱）山驻兵7万 以防辽；自河南洪州（今陕西省靖边县南）白豹、安（西安州）、盐州、 罗落、天都山、惟精山一带驻兵5万，防备宋朝的环、庆、镇戎、原州 的军队；左厢宥州路5万人，防备宋朝的鄜、延、麟、府；这两地是专 一防宋的。右厢甘州路驻军3万人，专防西（吐）蕃、回纥（鹘）。
以兴庆府为中心，西北至贺兰山，南至灵州，各驻军5至7万人。
即贺兰山5万，灵州5万，兴庆府7万。从而形成了一条三角线的防御②。
这是西夏兵力部署的重点。
此外，在边防部队中，几乎都配备了战斗力很强的横山羌兵，被称 之为“山讹”，是边防军中的主力部队。
西夏兵制虽然在一定程度上受过宋朝兵制的影响，但主要是根据本 国的具体情况而定的。大体上有如下特点： 第一，实行征兵制。成年壮丁二丁抽一，并编入军籍。宋朝虽然实 行过征兵制，但主要是募兵制。
第二，全民皆兵。正如宋人滕甫所指出：“无复兵民之别，有事则 举国皆来”③。
第三，寓兵于农。西夏军队除了“铁鹞子”、“擒生军”、“卫戍 军”、“侍卫军”、“泼喜”等为常备军队之外，还有大量的召之即来 的军队。这种军队平时从事生产、训练，战时由部落首领点集出征。
第四，监军司分管民户。如左厢神勇分管民户2万余，宥州监军司 分管4万余，灵州监军司分管1万余①，等等。
第五，军队训练有素，军容整肃。史载： “西贼首领各将种落之兵，谓之‘一溜’，少长服习，盖如臂 之使指，既成行列，举手掩口，然后敢食，虑酋长遥见，疑其语言， ①周春：《西夏书》卷3，《开国诸臣》。
②范镇：《东斋记事》卷2。
③《西夏书事》卷12。
①《宋史》卷486，《夏国传下》。
②《宋史》卷485，《夏国传上》。
③《长编》卷217，熙宁三年十一月乙卯。
①郑刚中：《西征道里记》。
其整肃如此”②。
这同宋军“将愚不识干戈，兵骄不知战阵”③的状况成了显明的对比。
第六，军队指挥机构严密，布防合理。在全国设十二个军区（监军 司），分区防守，而把重点放在贺兰山、灵州、兴庆府三角地带和四邻 边界。既拱卫了首都，又加强了边防，可谓内外并重，布防合理。
四、其他措施 此外，元昊还采取了诸如秃发、建都兴庆、定官民服饰、整理西夏 文字、设立蕃学院和汉字院、建立蕃学、改革礼乐等措施。
公元1032年（夏显道元年）三月，元昊向其统治境内的党项人发布 秃发令。即推行党项传统发式，禁止用汉人风俗结发。元昊首先带头秃 发（即剃光头顶），然后强令党项人秃发，限期3日，有不执行命令者 “许众杀之”①。也就是说，对于不愿秃发者，任何人都可以将他处死。
但西夏秃发，并非自元昊始。早在李德明时即已存在。这从1965年发掘 宁夏石嘴山市属于李德明时期的西夏城址，出土文物有秃发状瓷人头 像，即可佐证。该瓷人头像除头顶施褐色釉外，其余均施白釉②。
公元1033年（显道二年）五月，升首都兴州为府，更名兴庆，并调 动民夫在兴庆府大兴土木，营建殿宇，扩建宫城。兴庆府的规划布局、 建设特点，几乎完全依照唐都长安、宋都汴京。
在官民服饰上，元昊为了体现封建等级关系，元昊采用法律的形式 确定官民的服装式样，规定文官戴幞头，着靴，穿紫色、红色衣服。武 官戴金帖起云镂冠、银帖间金镂冠、黑漆冠和间起云的金帖、银帖纸冠， 等等。其服饰穿紫色旋襴衫，下垂金涂银束带。无官的庶民百姓，只准 穿青绿色衣服，贵贱等级分明。至于元昊自己的服饰则是“衣白窄衫， 毡冠红里，冠顶后垂红结绶”③。
公元1037年（夏大庆元年），元昊为了增强民族意识，巩固民族语 言，命大臣野利仁荣搜集、整理西夏文字，使它系统化、规范化，编撰 成12卷。这就是史书上说的“蕃书”，一般人称它为西夏文字。
同年，元昊还设立蕃字院和汉字院。但对其中的蕃字院尤为重视， 由野利仁荣负责主持。汉字用于同宋朝往来的文书，同时与“蕃字”并 列，由“汉字院”官员负责撰写；蕃字用于吐蕃、回鹘、张掖、交河， 同时与汉字并列，由“蕃字院”官员负责撰写。蕃汉二字院的设立，扩 大了西夏文的使用范围，对于西夏同邻国的经济文化的交流，起了重要 的作用。
与此同时，元昊又命野利仁荣主持建立“蕃学”，用西夏文翻译《孝 经》、《尔雅》、《四言杂学》等书，选拔党项和汉官子弟入校学习， 学成之后，经过考试，量才录用。
在礼乐方面，元昊认为唐宋礼乐制度过于繁琐，为了适应当时的政 ②《长编》卷132，庆历元年五月甲戌。
③欧阳修：《上英宗论河西可攻四事》，载《诸臣奏议》卷35，《边防门》。
①《长编》卷115，景佑元年十月丁卯。
②宁夏回族自治区展览馆：《宁夏石咀山市西夏城址试掘》，载《考古》1981年第1期。
③《宋史》卷485，《夏国传上》。
治需要，一反德明采用唐宋礼乐的作法，“令国中悉用胡礼”。在“吉 凶嘉宾、宗祀、燕享”各种场合里，“裁礼之九拜为三拜，革乐之五音 为一音”①。他在对野利仁荣解释改革礼乐的理由时指出： “王者制礼作乐，道在宜民。蕃俗以忠实为先，战斗为务，若 唐宋之缛节繁音，吾无取焉”②。
这种从本国的实际出发，大胆简化礼乐制度，充分体现了元昊的务实精 神。
以上是元昊称帝建国前所做的准备工作。从这些准备工作看，尽管 元昊在恢复党项民族传统，提倡民族意识方面，做了种种努力，而且衣 冠文物、礼乐器用等方面有许多标新立异之处，一些典章制度，结合本 国国情，多少有所改革，有所创新，但从总体上和实质上去考察，只不 过是中原王朝典章制度及其封建文化的翻版。正如宋臣富弼所指出： “得中国（宋朝）土地，役中国人力，称中国位号，仿中国官 属，任中国贤才，读中国书籍，用中国车服，行中国法令”①。
其所以如此，是因为元昊称帝建国时，党项社会已经进入封建制，经济 基础决定上层建筑，既然其经济基础已经是封建性的，那么，它的上层 建筑，也就不可能不模仿唐宋，属于封建性的。何况元昊统治的地区是 中原王朝控制过的早已封建化的地区呢？
第三节称帝建国 一、西郊称帝 公元1038年（夏大庆三年，宋宝元元年），元昊先在兴庆府的南郊， 高高筑起祭台，接着于十月十一日在幽雅的乐曲声中，在众大臣的陪同 下，登上了皇帝宝座，宣布西夏国家正式成立。国号大夏，改元天授礼 法延祚元年。这年元昊30岁。
元昊即位后，为了迅速组成能够体现蕃汉联合统治的强有力的政权 机构，及时任命了一批官吏。史载： “以嵬名守全、张陟、张绛、杨廓、徐敏宗、张文显辈主谋议， 以钟鼎臣典文书，以成逋克成、赏都卧■、如定多多马、窦惟吉主 兵马，野利仁荣主蕃学。置十二监军司，委豪右分统其众”②。
元昊任命官吏的名单，说明了什么呢？
第一，所任官员总数12人，汉占其7，蕃占其5。表明元昊时期的 蕃汉联合统治，其人员的构成仍以汉人为主，这点与继迁时相反，与德 明时大体雷同。第二，从中央到地方，凡主兵马者均为党项人。这表明 西夏统治者认识到军权的重要性。在他们看来，只有将军队牢固地掌握 在党项人手里，才能有效地行使西夏国家的统治权。
元昊称帝后，尊母亲卫慕氏为惠慈敦爱皇后，封妻野利氏为宪成皇 后，立子宁明为皇太子。
①《西夏书事》卷12。
②《西夏书事》，卷11。
①《长编》卷150，庆历四年六月戊午。
②《宋史》卷485，《夏国传上》。
同年十一月，元昊仿效宋朝皇帝，派大臣潘七布、昌里马乞率领兵 马护驾，亲诣西凉府祀神。
公元1039年（夏天授礼法延祚二年，宋宝元二年）正月，元昊派遣 使臣给宋仁宗上表章，阐述其祖先与中原王朝的密切关系，论证其称帝 建国的合法性，要求北宋朝廷承认他称帝建国。其表文云： “臣祖宗本出帝胄，当东晋之末运，创后魏之初基。远祖思恭， 当唐季率兵拯难，受封赐姓。祖继迁，心知兵要，手握乾符，大举 义旗，悉降诸部。临河五郡，不旋踵而归；沿边七州，悉差肩而克。
父德明，嗣奉世基，勉从朝命。真王之号，夙感于颁宣；尺寸之封， 显蒙于割裂。臣偶似狂斐，制小蕃文字，改大汉衣冠。衣冠既就， 文字既行，礼乐既张，器用既备，吐蕃、塔塔、张掖交河，莫不从 伏。称王则不喜，朝帝则是从。辐辏屡期，山呼齐举。伏愿一垓之 土地，建为万乘之邦家。于是再让靡遑，群集又迫，事不得已，显 而行之。遂以十月十一日，郊坛备礼，为世祖始文本武兴法建礼仁 孝皇帝，年号天授礼法延祚。伏望皇帝陛下，睿哲成人，宽慈及物， 许以西郊之地，册为南面之君。敢竭愚庸，常敦欢好。鱼来雁往， 任传邻国之音；地久天长，永镇边防之患。至诚沥恳，仰俟帝俞。
谨遣弩涉俄疾、你斯闷、卧普令济、嵬崖你奉表以闻”①。
这表章实际上是西夏立国的宣言。表文气势磅礴，一气呵成，说理明白。
夏国使臣带上表章，经延安辗转到达开封，面呈仁宗，仁宗当然不 予承认。但夏国的存在，并不以宋仁宗的态度为转移，一个朝气蓬勃的 “大夏”国家，已岿然屹立在宋朝的西方，并日益发挥着它的重要作用。
元昊的称帝建国，标志着党项族的发展进入了一个新的历史阶段。
是党项历史发展的里程碑。因为它标志着西夏封建制的确立，它对我国 多民族历史的发展，将产生比较深远的影响。
二、西夏立国的必然性 西夏的立国并非偶然，而是有它历史的必然性，这从以下几个方面 可以清楚地看出。
首先，西夏境内分布的各族，包括西夏王族鲜卑拓跋部，几乎一无 例外地都受过吐蕃王朝的统治，西夏统治的地区也大部分是吐蕃王朝统 治过的地区。在吐蕃王朝兴盛时期，各族首领虽然诚惶诚恐，俯首听命， 各族人民受尽剥削和压迫，但在侵掠四邻，尤其是富饶的汉族地区时， 其首领固然可以从中得到较多的掠获物。就是其士卒和部民也多少得到 一些好处。在吐蕃王朝崩溃后，各族虽然已经摆脱了吐蕃王朝的控制和 压榨，但因地小兵弱，各自为政，加之不断互相残杀掳掠，抵消力量， 无法扩大财富和荣誉。在这种情况下，他们大有今不如昔之感。因此， 他们怀念旧王朝，怀念过去得到的利益。他们力图通过“立文法”去逐 步加以恢复。自吐蕃王朝崩溃后到西夏立国前，各族首领差不多都把“立 文法”作为向往和奋斗的目标。其所以如此，因为“文法成，可以侵汉 边，复蕃部旧地”①。“立文法”将会给他们带来实际的物质利益。
①《宋史》卷485，《夏国传上》。
①《长编》卷86，大中祥符九年三月乙巳。
西夏国家的建立，正是适应其统治境内各蕃族部落强烈要求“立文 法”、建立国家的愿望的。元昊在立国之前劝父德明“勿事中朝”，认 为向宋称臣纳贡，“所得俸赐”不能满足人口日益增多的各部落的物质 需要和已经感觉不够的领土。因此，他主张“习练干戈，杜绝朝贡，小 则恣行讨掠，大则侵夺封疆”，从而达到“上下俱丰”②的目的。元昊对 其父德明所说的那番话，正好反映了其境内各蕃族部落，要求在初步统 一的基础之上进一步建立国家的愿望。
第二，西夏国家的产生是民族矛盾和阶级矛盾发展的产物。
西夏立国前，横亘于宋夏接壤地带，自仪州（今甘肃华亭县）、渭 州（今甘肃平凉县）、泾州（今甘肃泾原县）、原州（今甘肃镇原县）、 秦州（今甘肃天水县），至灵州、夏州，主要居住着吐蕃族。同时还居 住着党项、羌、汉族及其它少数民族。这一带民族成分复杂，经济发展 不平衡。有的民族已经进入封建社会，有的还停留在原始社会阶段。其 中党项、吐蕃还有所谓生户和熟户的区别。史载： “大约党项、吐蕃相类，其帐族有生户熟户：接近汉界入州城者 谓之熟户，居深山辟这，横过寇略者，谓之生户”③ 这些蕃族有自己的地主阶级，在蕃汉杂处（尤其是“熟户”与汉人杂居 者更多）的情况下，往往发生蕃汉地主争夺土地和农奴的现象。如范祥 在秦州“括熟户田”①，就是汉族地主利用政治权力对蕃族土地的一种暴 力掠夺。
宋政府除了掠夺蕃族的土地外，还推行其他民族歧视和民族压迫的 政策。如宋政府规定“诸路蕃官不问官职高卑，例在汉官之下”②。环州 知州翟继思派人到诸蕃部族帐催督熟户和买粮草，“催督者恣为奸欺， 诛求数倍，小不如意，则鞭挞随之”③。蕃族由于不堪忍受宋政府的民族 歧视和民族压迫，往往奋起反抗。如秦州“蕃酋药家族作乱，知秦州李 参平定之”④。即使暂时没有叛乱的，对宋也往往离心离德，如环州“蕃 情常怨”⑤，泾原的康奴、灭减、大虫族“常有叛心”⑥。说明西夏的兴 起与立国，正是这种蕃部对宋离心力日益发展的结果。
至于河西地区，元昊虽然用武力征服了甘州、沙州回鹘和凉州的吐 蕃，但他们一有机会就阴谋复辟，企图东山再起。如沙州回鹘，在曹琮 的引诱下起兵反抗，最后虽然失败了，但它反映了河西走廊民族矛盾的 尖锐性和复杂性。“民族斗争，说到底是个阶级斗争问题”，因此，民 族矛盾的实质是阶级矛盾。
总之，元昊代表蕃汉农牧主的利益，为了镇压广大农牧民和少数民 族酋豪的反抗，解决蕃汉地主之间的矛盾，以及引诱宋夏沿边蕃族脱离 ②《长编》卷124，宝元二年九月。
③《宋史》卷264，《宋棋传》。
①《宋史》卷330，《傅求传》。
②《宋史》卷258，《曹玮传》。
③《长编》卷103，天圣三年五月丙寅。
④《宋史》卷330，《李参传》。
⑤《宋史》卷285，《陈执中传》。
⑥《长编》卷35，淳化五年三月。
宋朝，归顺自己，都需要树立旗帜建立国家，强化国家机器。
第三，累世经营的基础。西夏自拓跋思恭建立夏州地方政权以来， 其历代统治者都十分注意保存实力，发展壮大自己的力量。尤其经过继 迁、德明两代的惨淡经营，不仅发展了社会经济，而且增强了军事实力， 扩大了统治地盘。正如元昊的策士杨守素所云：“国家累世经营，规模 宏远”①。元昊就是在继迁、德明相继奠定的基础之上正式建立西夏国家 的。
第四，具备了立国的外部条件。从宋朝方面看，如众所知，宋太宗 虽然用武力统一了江南，但却无力收复燕云十六州，改变南北两个王朝 的对峙形势，在此情况下，宋朝统治者只好竭尽全力整顿内部，把注意 力放在消灭方镇割据，强化中央集权之上。但在强化中央集权的过程中， 由于军队的过分集中，使宋朝的对外战争败多胜少（如对辽八十一仗， 只有一次获胜），加之实行“更戍法”，使“兵不识将，将不知兵”。
士兵缺乏训练，从而使军队素质下降，在此情况下，宋政府既不能御敌 于国门之外，也不能有效地组织力量一举歼灭入侵之敌，结果只有屈膝 求和，将搜括来的民脂民膏，以“岁币”的形式拱手奉献给自己的敌人。
至于同宋对峙的辽王朝，凭借着强大的军事力量，不断南下侵宋， 使日益尖锐的宋辽矛盾更加激化。
宋辽矛盾的加剧，给西夏统治者以可乘之机。早在李继迁、李德明 时，即利用此矛盾“联辽抗宋”，甚至结为姻亲，“共谋寇难，缓则指 为声势，急则假其师徒，至有犄角为倚，首尾相应”②。夏辽结盟、共同 抗宋，使宋处于两面受敌的境地，即所谓“一身二疾，不可并治”③。这 种对西夏极为有利的斗争形势，构成了元昊立国的外部条件。
第五，西夏的立国是西北地区长期民族大冲突大融合的结果。中唐 以后，全国方镇割据林立。夏州李氏淹有银、夏、绥、宥四州，青唐唃 厮罗割据于河湟，吐蕃占有凉州、肃州，回鹘据有甘州。汉人张义潮、 曹议金先后割据于瓜、沙二州。这些割据势力经过长期冲突、融合之后， 其境内与汉族杂居的少数民族，已经部分完成了自然同化于汉族的过 程，无论其经济和文化都已基本上接近于内地的先进地区，并且逐步采 用封建生产方式。元昊正是在这种经过民族大冲突大融合的蕃汉杂处的 土地上称帝建国的①。
三、建国后巩固封建统治的措施 元昊建国后，为了巩固其封建统治，继续采取了一系列的措施。
第一，进一步调整中央官制。元昊建国前，曾仿照宋朝官制，建立 了一套适合西夏国情的官制。公元1039年九月，元昊以中书省不能统理 日常事务为由，在中央政府机构中增设尚书省，置尚书令。其职掌是“考 百官庶府之事而会决之”②。同时，又将宋朝的二十四司改为十六司，“设 ①《西夏书事》卷11。
②《长编》卷124，宝元二年九月。
③《宋史》卷325，《刘平传》。
①参阅拙作：《关于元昊若干问题的探讨》，载《宁夏大学学报》1996年第1期。
②《西夏书事》卷13。
十六司于兴州，以总庶务”③。十六司隶属尚书省。西夏官制至此日臻完 善。
元昊所设的十六司名称，据仁宗仁孝时党项人骨勒茂才《蕃汉合时 掌中珠》记载，除设有中书、枢密府外，还没有经略司、正统司、统军 司、殿前司、皇城司、三司、内宿司、巡检司、陈告司、磨勘司、审刑 司、农田司、合门司、群牧司、受纳司、监军司等带司的机构①。也就是 说，如果加上属于地方的监军司机构，正好为十六司。此外，与司同级 但不带司名的中央机构，还有大恒（汉）历院，宣徽、工院、马院、承 旨，等等。这记载虽属于中晚期官制，但也能从中看出元昊所设十六司 及其整个官制的梗概。
第二，确立朝贺仪式。元昊即位后，其宫廷中的朝贺仪式，除“于 正朔朝贺杂用唐宋典式”，其他仪式从本国实际出发，进行必要的更动。
规定群臣“常参”为六日，入见“起居”为九日。“凡六日、九日则见 官属”②。朝贺之时，由宰相（必须由党项人担任此职者）领班，文武百 官依次序排列朝谒，舞蹈，行三拜礼。凡大臣朝拜时执笏不端，行立逾 矩，有失礼仪者，要受到处罚。
另外，元昊还暗中派人潜入宋境，用重金购买被宋仁宗释放的宫人③ 数人，养在自己宫中，以便从他们那里了解大宋“朝廷刑赏，宫闱阴事④”， 作为制定西夏宫廷规章管理制度参考之用。
第三，培养和重用人材。元昊为了巩固其蕃汉联合统治，除了通过 大力兴办蕃学，培养人材外，还注意招揽重用自宋朝投奔过来的失意知 识分子，文臣武将。正如宋臣富弼所指出： “元昊早蓄奸险，务收豪杰。故我举子不第，贫贱无/TITLE>归， 如此数人，自投于彼。或授以将帅，或任之公卿，推诚不疑，以为 谋主①。
在元昊所重用的文臣武将中，其中对元昊的所作所为影响较大者，当推 张元、吴昊。
张元、吴昊原名叫什么？一些研究西夏史的同志，几乎一致认为“二 人原名久佚”②，或“无从考查”③。其实，吴昊原名虽不可知，但张元 原名为源，似乎有据可寻。李焘《长编》云： “诏陕西都部署司，令张元弟侄张起，张秉彝，张仲经等往塞 下，诱接张源。候还日，优与恩泽 。仍以秉彝为华州长史，仲 经为文学”④。
③《宋史》卷485，《夏国传上》。
①《蕃汉合时掌中珠·人事下》。
②《宋史》卷485，《夏国传上》。
③《宋史》卷10，《仁宗本纪》云：“（宝元二年四月）乙丑，放宫女二百七十人”。按：《长编》作二 百七人。
④《西夏书事》卷13。
①《长编》卷124，仁宗宝元二年九月丁巳。”
②吴天墀：《西夏史稿》42页，注17。
③白滨：《元昊传》68页。吉林教育出版社1988年版。
④《长编》卷127，仁宗康定元年六月乙未。
这段记载告诉我们：张元兄弟二人，均以一字为名，曰源曰起。他有两 个侄儿，均以二字为名，曰秉彝，曰仲经。秉彝，仲经并未因张元投奔 西夏而立即罢官，仍然担任华州“长史”和“文学”的职务。另外，清 人周春《西夏书》云： “元初名源，字雷复”⑤。
不仅肯定他的原名为源，而且还指出了他字雷复。
张元、吴昊祖籍为宋永兴军路华州华阴县人。他们年轻时胸怀坦荡， 性情豪放，尤其是张元，常“以侠自任”⑥，并做了一些助人为乐、行侠 仗义之事。
张元、吴昊与姚嗣宗“相友善”，而且都少年气盛，颇有才华，“负 气倜傥，有纵横才”①。当时盛行科举制度，张元、吴昊也像其他许多知 识分子一样，本想十年面壁寒窗，一步一步地经过秀才、举人、进士等 科举考试，走学而优则仕的道路。但他们在科场上却一再碰壁。“累举 进士不第”，“落魄不得志”，心中积满了怨气。“无以自伸”，因此， 他们经常借酒消愁，“托兴吟咏”。如张元作咏鹦鹉诗云：“好着金笼 收拾取，莫教飞去别人家”②。以此来抒发自己“怀才不遇”的思想感情。
他们在科场失败之后，并不甘心醉生梦死，幽游度日，老死空林。
时值元昊图谋称帝建国，宋西北边防吃紧，他们决定投笔从戎，投奔到 宋边帅大营，谋个一官半职，报效国家。他们来到边帅驻地，边帅虽然 召见了他们，但在是否留用问题上却犹豫不决。张元、吴昊见此情况， 一气之下，不辞而别，“径走西夏”。等到边帅觉察，派骑兵追赶，未 能赶上，只好表奏姚嗣宗为其幕僚。
张元、吴昊，历尽千辛万苦，终于到达西夏首都兴庆府（今银川市）。
他们在城外一家酒店整天饮酒，故意将其姓名改为张元、吴昊，在酒店 墙壁之上大书“张元，吴昊来此饮酒”。他们这一非同寻常的举动，被 兴庆府的巡逻兵看在眼里，于是出其不意地将他们捉拿去见元昊。元昊 先问他们为何要擅自来到夏国，接着又问他们为什么如此大胆地犯讳称 元称昊？二人大声回答道：“姓尚不理会，乃理会名耶？”③时元昊虽然 称帝建国，但给大宋的表章仍用宋的赐名——赵。元昊闻此，张口结舌， “竦然异之”①，决定给他们授以官职，加以重用。
张元、吴昊自1037年（宋景佑四年）投奔夏国，到1044年（夏天 授礼法延祚七年，宋庆历四年）十二月，张元去世，首尾8年。在这期 间，他们对元昊大政方针的决策，起了极为重要的作用。史称“夏人以 为谋主，凡立国规模，入寇方略，多二人导之”②。说立国规模多二人导 之，似乎查无史据，但入寇方略多二人导之，则有史可据。“西夏曩宵 ⑤周春：《西夏书》卷3，《臣传·张元吴昊》。
⑥《闻见近录》12页，知不足斋本。
①洪迈：《容斋三笔》卷11，《记张元事》。
②陈鹄：《耆日续闻》卷6。
③岳柯：《桯史》卷1，《张元·吴昊》。
①岳柯：《桯史》卷1，《张元·吴昊》。
②王仁俊：《西夏文缀》卷1。
之叛，其谋皆出于华州士人张元与吴昊”③。事实上张元不仅煽动元昊叛 宋自立，而且还鼓动元昊夺取宋朝领土，亲自为元昊规划过入寇宋朝的 总方略。
“国有征伐，辄参机密。常劝元昊取陕右地，据关辅形胜，东 向而争，更结契丹兵，时窥河北，使中国（宋朝）一身二疾，势难 支矣”④。
可见，联结契丹，夹击宋朝，先取宋关中之地，然后直捣长安，这便是 张元为元昊所规划的入寇宋朝总方针。这个方略，完全符合元昊的“小 则恣行寇掠，大则侵夺封疆”的早已胸有成竹的构想。元昊称帝建国后， 所发动的一系列对宋战争，正是在这一入寇总方针指导下进行的⑤。
第四节宋夏战争 一、元昊发动对宋战争的原因 公元1038年元昊称帝建国，按理元昊也应像我国历史上的开国之君 那样，实行轻徭薄赋，与民休养生息的政策，把主要精力放在发展国内 的社会经济上，但元昊没有这样做，而是立即发动了一连串的对宋战争， 其中大战三次，使西夏人民蒙上了深重的战争灾难。
为什么元昊在立国不久即发动对宋战争呢？
蔡美彪先生主编的《中国通史》第6册西夏专章在分析宋夏战争的 起因时指出： “新建的夏国，处在宋、辽两大王朝之间，这不能不和宋、辽 发生冲突。”
由于这种分析过于简略，我们无法从中看出这次战争的必然性。实际上， 元昊之所以发动对宋战争，并非偶然，而是既有内因又有外因。
从西夏方面去看，有以下四点：首先，由于党项贵族的贪欲所引起。
元昊立国前后，随着党项社会经济的发展，人口的增加，新兴的农、牧 地主阶级为了满足他们对财富日益增长的贪欲，扩大其已经感觉不够的 领土，需要发动一场旨在掠夺扩张的战争，这从元昊劝其父德明“勿事 中朝”，背宋自立即可看出。这是元昊发动对宋战争经济方面的原因。
第二，在“国中数有叛者”①的情况下，为了转移国内人民视线，消 灭异己，提高国威，巩固新生的封建政权，用武力迫使宋朝承认，也需 要同宋决一雌雄。至于宋仁宗对待元昊的错误做法，则直接加深了宋夏 关系的紧张和恶化。如前所述，元昊称帝建国后，曾上表要求宋朝承认 他所建立的西夏国家，但宋仁宗不但不予承认，反而采取了粗暴的敌视 态度。史载： “诏削夺官爵、互市，揭榜于边，募人能擒元昊若斩首献者， 即为定难军节度使”①。
③《容斋三笔》卷11，《记张元事》。
④《西夏书事》卷17。
⑤参阅拙作：《张元、吴昊事迹考评》，1982年《西北史地》第2期。
①王称：《东都事略》卷129，《西夏一》。
①《宋史》卷485，《夏国传上》。
这种做法，不但无补于解决日益紧张的宋夏关系，反而激化了民族矛盾， 成为元昊发动战争的借口和导火线。
第三，具备了发动战争的物质条件。一方面，西夏自德明以来，社 会经济得到了较大的发展，尤其是农业获得了长足的发展，出现了“禾 黍云合”②的丰盛景象；另方面，西夏通过同宋贸易，积累了大量财富。
正如韩琦、范仲淹所指出： “从德明纳款后，来使蕃汉之人，入京师贾贩，憧憧道路，百 货所归，获中国（指宋朝）之利，充于窟穴，贼因其事力，乃兴兵 为乱”③。
说明德明以来通过贸易所积聚的财物，为元昊发动战争做好了物质上的 准备。
第四，张元、吴昊的图谋和策动，对于这次战争的爆发起了火上添 油的作用。张元、吴昊是怎么鼓动元昊发动对宋战争的呢？史称： “（张元、吴昊）以刘元海、苻坚、元魏故事，日夜游说元昊， 使其侵取汉地，而以汉人守之”④。
在张、吴的策动下，元昊不断兴兵侵犯宋朝边境。“朝廷困西兵十二年， 皆二人之力”⑤。
从宋朝方面去看，宋自真宗之后，积贫积弱之势已经形成，到了仁 宗、英宗之际，更是“因循姑息”①、“群盗蜂起”②、内外交困，国防 空虚。这种情况正如欧阳修所指出： “上下安于无事，武备废而不修，庙堂无谋臣，边鄙无勇将， 将愚不识干戈，兵骄不知战阵，器械腐朽，城郭隳颓”从表象上去 看，宋朝是个庞然大物，实际上外强中干，不堪一击。
二、宋夏陕西之战 所谓宋夏陕西之战，指北宋仁宗年间，发生在陕西境内的着名三川 口之战，好水川之战和定川砦之战。下面对这三次规模较大的战役分别 加以阐述。
三川口之战 公元1040年（夏天授礼法延祚三年，宋仁宗康定元年）正月，元昊 集中了10万人马的优势兵力，发动了着名的三川口之战。所谓三川口， 在今陕西省安塞县东，即延川、宜川、洛川三条河流的汇合处。这次战 争的激战地点虽然在三川口，但元昊的主攻目标却在延州。延州（今陕 西延安）是宋朝西北的边防重镇。元昊为什么要选择陕西延州作为主攻 目标？这得从宋夏两国的国界说起。在西夏南部边界与宋毗连相接之 处，有一条横山山脉。该山脉自东北向西南方向延伸。在东到麟州（今 ②《长编》卷130，庆历元年正月戊寅。
③《长编》卷139，庆历三年二月。
④《长编》卷149，庆历四年五月壬戌 ⑤张端义：《贵耳集》卷中。
①《宋史》卷302，《鱼周询传》。
②《宋史》卷320，《余靖传》。
③《长编》卷204，治平二年正月癸酉。
陕西省神木县北）、府州（今陕西府谷县境），西至原州（今甘肃镇原 县）、渭州（今甘肃平凉）2000余里的边境线上，形成了一条宋夏天然 分界线，称为“山界”。自元昊建国之后，宋夏两国均沿着横山一线积 极布防。元昊为了突破宋军防线，经过多次试探性的进攻和派人侦察， 终于摸清了宋朝整个西北边防的情况。宋陕西环州（今甘肃环县）、庆 州（今甘肃庆阳）一带（后设环庆路），边砦排列甚密，且有宋宿将刘 平、赵振等把守，加上“蕃部素不知其山川道路”①，很难打开缺口；泾 州（今甘肃泾川）、源州（今甘肃镇原）一带（后设泾原路），壁垒坚 固，屯兵颇多，尤其是戍守于这一带的蕃部弓箭手，“甲骑精强”②，元 昊以此为突破口，也不能稳操胜券。至于熙州（今甘肃临洮）、河州（今 甘肃临夏西南）一带，有吐蕃首领瞎毡率兵驻守，并与宋结成联盟，牵 制西夏。唯有陕西鄜州（今陕西富县）、延州一带（后置鄜延路，延州 即为该路的治所）。“其地阔远，而贼所入路颇多。又寨栅疏远，士兵 至少，无宿将精卒，熟谙山川形势”③。加上延州知州范雍怯懦无谋，延 州外围金明寨守将都巡检李士彬贪暴愚顽，部下怨声载道。相比之下， 是元昊比较理想的和稳操胜券的突破口。
这次战役，西夏由元昊亲自担任总指挥，宋方由延州知州范雍负责 全面防守。
