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变化是如何发生的？下一章的内容将告诉你。

社会秩序及其演变

这天，在放学回家的路上，你发现附近的商店里来了一种新款的电动单车。它样式新颖、结构精致，浑身闪耀着漂亮的金属光泽，正是你梦寐以求的东西。

你很想得到它。可是你有什么办法呢？

你可能会想，如果自己是孙悟空就好了。这样的话，吹一口气，让单车变小，飞到你的口袋里，然后就带着它高高兴兴地回家。或者干脆，你大摇大摆地走进商店，骑着单车就走，谁敢拦你，让他尝尝金箍棒的厉害。

这样的话，东西很容易到手。但是你没有给钱，所以你是在偷和抢。

你说，算了，既然偷和抢都是犯法的，还是给钱吧！于是你拿来几张废纸，吹一口气，变出几张钞票，拿着它们把单车买下来。

但这时候你的钞票是自己造出来的，店主并不知道，所以你这是骗。

如果你不想通过偷、抢、骗得到这辆单车的话，你就要打工挣钱、或者把父母给的零花钱攒起来，直到能买下这辆单车。这需要你付出更大的艰辛和努力。

人都是自利的，但追求自利有多种方法。就像你面对的这辆单车，如果没有人管，去偷去抢是最省事的办法。但事实上这不太可能，因为这是犯罪，要受到法律的制裁。所以大部分人都要靠工作去换取自己想要的东西。

但根本的问题是，为什么会有法律？如果说一个普通人不敢犯罪是因为害怕警察的话，为什么警察不去偷和抢？如果说警察也有人管，那管警察的人为什么不去偷和抢？既然偷和抢是获取利益的捷径的话，为什么大家都不靠偷和抢来实现自己的利益？

这些问题看似可笑，其实蕴含着人们为了追求利益从掠夺走向合作、从混乱走向法治的历程，就是下面要讲述的内容。

为什么会有法律和道德

在上一章，我们反复强调，人都是自利的，人的各种行为都是为了满足自己的某种需要。这样一来，有人会问：“既然人都是自利的，难道说人和动物都一样吗？这样的话好人和坏人又有什么区别呢？”

如果今天来回答这个问题，我们当然要说，人和动物不一样，好人和坏人是有区别的。好人就是那些遵纪守法、道德高尚的人；坏人就是那些违法乱纪、不讲道德的人。

但前面说过，人起源于动物。在人类历史的最初阶段，人和动物没有区别。他和其他动物一样，为了生存在世界上苦苦挣扎。他的全部生活内容就是捕食猎物，同时避免自己被别的动物吞食，就像我们现在看到的动物世界一样。

可以想象，在那样一个残酷争斗、你死我活的世界里，人与人之间可能发生任何事情：他们可能会进行一些简单的合作（就像猩猩、大象）；也可能独自捕食、互不干扰（如老虎、狮子）；甚至可能自相残杀、同类相食（例如在原始部落中有人吃人的习俗记录）。但无论如何，我们今天所说的法律和道德，在人类初期是不存在的。

不仅是在人类历史的初期，在人类社会的很多特殊时期，我们平时称为道德和法律的东西，都会荡然无存。例如在战争、动乱、自然灾害等情况下，会发生大规模违反道德和法律的行为，如杀人、抢劫、偷盗等。这种情况我们都认为是野蛮和不人道的。然而奇怪的是，它们确实是人做出的，而且也是人为了追求自利或维持生存做出来的。

于是就要问：为什么会有道德和法律？为什么人们既有道德和法律，又会违反法律和道德？道德和法律到底是什么东西？对此，我们下面将要论证：道德和法律是约束人们盲目自利的行为规则，它限制人的短期利益，但却能维护每个人的长远利益，是人们追求自己最大利益的结果。

拿偷盗来说，可能有各种各样的原因。有的人可能是因为好吃懒做；也有人可能是偶遇天灾人祸，难以维持自身生存，不得不去偷盗。无论如何，与从事生产相比，偷盗是获得利益的捷径。从人的本性出发，如果不受任何约束，一个人在社会中必定选择偷盗作为自利的行为模式。但在一个不受约束的社会里，如果人人都去偷盗，会发生什么呢？

从前，有一个地方生活着两个人。一个叫罗贝，一个叫希富。那时候没有国家，没有法律，没有道德，每个人都凭自己的天性行事。他们为了自己的利益，既可以专心生产，也可以互相偷盗。

本来，如果他们各自专心生产，每个人每年能生产1000斤粮食。但有一次，喜欢喝酒的罗贝从希富的仓库经过，看见周围没有人，就偷走了100斤粮食，准备用来酿酒喝。

两天后，他发现自己的仓库少200斤粮食。原来，希富趁他不在的时候，不仅拿回了自己的100斤粮食，也偷走了他的100斤粮食。

罗贝不甘心，决定再把粮食偷回来。这天晚上，他趁着夜色摸到希富的仓库。正当他越来越靠近大门的时候，突然脚下一软，掉进一个坑里，摔得头破血流。原来，为了防止他的偷盗，希富白天什么也没干，专门挖了这个陷阱。

罗贝连滚带爬地回到家里，气急败坏。第二天，他什么也没干，去砍了木材，做成一架梯子，准备晚上从仓库的背面去偷希富的粮食……

就这样，他们互相偷盗，还要花时间防止对方偷盗。原来他们每年每个人能生产1000斤粮食，现在不能专心生产，每个人只能生产600斤粮食。

由此可见，为了贪图便宜，人与人之间出现了偷盗行为。但偷盗行为最终会降低生产效率，使每个人的利益都受到损失。所以说偷盗是一种盲目的自利行为。这时候，为了避免损失，有两个可能：

一个可能是他们双方约定，从此不再偷盗，专心进行生产，这样每个人每年还能收获1000斤。但这个规定没有强制力，只能靠自觉遵守。

另一个可能是，突然出现一个非常强壮的人，他警告罗贝和希富，从此不许偷盗，否则就会受到他的惩罚。这样，他们不敢再偷盗，每年仍然能收获1000斤粮食。但作为报酬，他们每个人要向他上交200斤粮食（这样他们还剩800斤，也比偷盗的时候好）。

道德和法律就是这样发展起来的。直观地看，道德和法律就是指示人们在社会交往中应该做什么、不应该做什么的规定。在上面的例子中，在禁止偷盗这件事上，如果人们仅仅在口头和思想上达成约定，这就是一种道德。平常我们要求一个人不能撒谎、不能忘恩负义、不能歧视残疾人等，都属于这样的情况。而如果这种规定形成了文字和案例，并由暴力来监督执行，这就是法律。例如不能杀人、不能抢劫、不能盗窃等，往往都有明文规定，并由法律机构监督执行的。

从上面的例子中还可以看出，如果大家都自觉遵守不偷盗的约定，就不需要付出额外的成本。但如果需要一个暴力机构来监督大家，就要给监督者专门的报酬（每人上交200斤粮食）。所以说遵守道德比法律监督更节约成本。

但问题是，如果仅仅从道德上规定人们应该做什么、不应该做什么，往往无法保证这种规定得到实施。只有在暴力的监督下，规定才能严格地执行，这就形成了法律。这里的矛盾是：如果大家都遵守道德，就能节约成本，使每个人受益。但如果没有强制力，道德往往被破坏，所以不得不求助于法律。

至此，可以对道德和法律作出比较规范的定义：所谓道德，就是人们通过观念认同、靠每个人自觉遵守的行为准则；而法律是以暴力做监督、由专门机构颁布执行的行为准则。

道德和法律的最大特点是：它们是为了遏制盲目的自利行为而作出的规定，但结果是使每个人的利益得到更多的保证。

例如杀人、抢劫、偷盗，是典型的犯罪行为。之所以发生这些犯罪，是人们追求某种利益而导致的。但如果人人都去杀人、抢劫、偷盗，则每个人的利益都会受到损害。为了避免这种损害，法律规定，不许杀人、抢劫、偷盗。

再如欺骗、违约、歧视，一般认为是不道德的。这些不道德的行为，往往也是由某种自利的动机引起的。而如果人人都奉行这种不道德的行为，则社会的效率会大大降低。所以说讲道德是对全社会有利的。

道德和法律不仅禁止人们做某些事情，也要求人们做某些事情。例如，乐于助人、仗义勇为、救济贫苦，这都是讲道德的要求，这么做的人会受到公众的赞誉。相应地，为了救济贫困，社会可能制定出救济法；为了鼓励人们捐助公益事业，法律可能规定税收减免，等等。这些要求在总体上对每个人都是有利的。

法律和道德的另一个共同点是：违反之后都会受到惩罚。犯罪要受到处罚，这是毫无疑问的。而另一方面，违反道德同样要受到惩罚。只不过惩罚的形式不同。一个违反道德的人，会受到家人的责骂、社会的谴责，导致名声扫地，众叛亲离，没有人愿意跟他交往。这最终会损害到他的精神和物质利益。

1994年，美国发生了轰动一时的辛普森杀妻案。当时，橄榄球运动明星辛普森的前妻妮可和她的一位男友被人杀死她的住宅门前。警方认为辛普森有重大嫌疑。他们在案发现场找到了与辛普森血型一样的血迹，接着在对他的住所进行的搜查中发现了血迹，并找到了手套、球鞋等与出事现场留下的痕迹相吻合的物证。

但最后辛普森并没有被定罪，原因是他高薪聘请的律师指出，警方在办案过程中使用了刻意编造的证据和不可靠的证词。

人们普遍认为，是警方工作的失误和法律程序的漏洞使辛普森逃脱了制裁。但是，由于辛普森的犯罪证据非常明显，大多数人认定他是真正的凶手。虽然他没有受到法律的制裁，但在道德上他遭到了社会的唾弃。以辛普森为标志的商品再也卖不出去，他的“名气”最终变得一钱不值。

作为人的社会行为规范，与法律相比，道德是更为根本的要素。法律和道德是为了更好地维护每个人的利益而产生的，如果人人都遵守道德，就用不着制订法律。但由于很难保证每个人时刻都遵守道德，所以才需要法律。正因为如此，法律的精神和道德的要求在大部分情况下是一致的。现代社会的法律非常繁琐，即使是法律专业的博士也不可能全部记得住，但普通人只要讲道德，不学法律也不至于犯法。一个人到了外国，不用专门研究外国的法律，只要遵照日常的道德教育去行事，基本上也不会触犯法律。

另一方面，与人们道德不相符的法律，往往难以执行，也不可能长期存在。例如，盗版不好，这在西方国家是大部分人的共识，所以盗版犯罪并不多见。但在中国，由于信息技术起步较晚，人们往往认为无形的东西可以随便使用，所以盗版活动屡禁不止。再如，我国在改革开放初期有一项罪名叫“投机倒把”，其实就是长途贩运，后来大家都认识到有益无害，所以这项法律就废除了。可见道德和法律不会长期背离。甚至可以说，道德是制订法律的根源和依据，而法律是形式化、精确化、强制化的道德。

道德和法律是维护社会利益的行为准则，但对于如何才能增加社会利益，人们的认识是不断变化的，所以道德和法律会发生变化。现代法律都禁止杀人，但是在远古时代，把一些人作为祭品杀死却很正常。中国古代讲究君臣父子关系，“君要臣死，臣不得不死，父要子亡，子不不亡”，还说什么“女子无才便是德”，女性守寡不能改嫁等等，这些在今天来说已经不再是道德。古代人鄙视商人，甚至认为清心寡欲也是道德，但现代人显然没有这种道德。

总之，人们在生活中无时无刻不受到道德和法律约束，法律和道德指引着人们的各种社会行为，法律和道德是社会秩序的两大支柱。

思考和练习

1．法律和道德的共同特点是什么？它和人的自利本性有什么关系？

2．法律和道德有什么不同之处？两者之间有什么关系？

3．举例说明两件事：道德会发生变化；不符合道德的法律无法存在。

国家产生之后人的自利行为

几百万年前，地球上出现了人类。设想从那时候开始，有一个外星人一直在太空中注视着地球上的人类活动，他会看到什么呢？

他看到原始人在围捕猎物，茹毛饮血；看到人们组成了氏族部落，为了争夺猎物拼命厮杀；看到埃及的几十万奴隶，在皮鞭的驱使下，为法老修建金字塔；看到古罗马的竞技场里，贵族们让角斗士互相搏杀，以此取乐。

他看到秦始皇统一中国，焚书坑儒；看到陈胜、吴广揭竿而起、天下大乱；看到楚汉相争、三国演义；看到唐代的太平盛世、看到清朝的穷途末路；他看到一次次的横征暴敛、一次次的农民起义、一次次的改朝换代。

他看到一次又一次的战争：从十字军东征到成吉思汗西讨，从美国独立革命到拿破仑征战欧洲，从非洲种族仇杀到两次世界大战……他看到烽烟四起，战祸连绵，有无数的人在战争中死去，也有人因此得到荣华富贵。

回顾人类社会五彩斑斓的历史，我们可以发现一个特点，那就是人们追求自利的本性从来没有改变，但追求自利的方式却不断在变。

在上一节，我们说过，在追求利益的过程中，为了避免盲目自利带来的损害，社会产生了道德和法律。道德可以靠每个人自觉遵守，但法律必须有专门的机构来监督执行。下面我们就来考察执法机构是如何在历史上产生的。

在人类历史早期，没有法律，也没有执法机构，但却有群居生活。群居生活之所以存在，是因为群居生活要比单独行动更有利于生存。比如在捕猎的时候，许多人的围追堵截肯定要比一个人更有效。如果要挖陷阱，集体的力量也更能发挥作用。再如一个人单独行动，难免有运气不好一无所获的时候。但如果是在一个集体中，不可能每个人都空手而归，这样就减少了挨饿的机会。到了晚上，每次派一个人站岗，其他人就可以睡个安稳觉，等等。

由于群居生活的种种优势，人们结成了以血缘和区域为纽带的部落。在原始部落早期，由于存在广泛的血缘关系，并且生产力水平较低，人们只有齐心协力才能解决基本的温饱问题，所以人与人之间呈现出非常平等、团结的合作关系，依然不存在国家和法律。

但情况很快发生了变化。原因是人们懂得了更好的生产方法。聪明的人发现了种植粮食的奥秘。他们还发现，把捕获的猎物驯养起来，让它们生育繁殖，比立即就杀死它们能得到更多的肉食。这样一来，不仅每天填饱肚子的问题解决了，而且有了剩余的粮食和牲畜。

这导致了两个变化。首先，在部落内部，各种偷盗、偷懒行为和利益纠纷逐渐增多，因为有了剩余产品，人们不用每天全力以赴地从自然界中获取食物，而可以从剩余产品中争夺利益。另一方面，可以设想，山那边的部落还没有学会种植和养殖的技术，他们在琢磨，从这个部落的仓库里抢些粮食和牲畜，要比到野外捕猎要容易些。这样的事迟早会发生——而且终于发生了。

于是，建立起某种专门的暴力机构就成为必要。一方面，要用来抵御外部的侵袭和掠夺。另一方面，要用来执行法律，制止内部偷盗行为和各种纠纷。这样的机构可能通过推举产生，也可能是通过武力斗争产生——但无论如何，只要它一出现，就一定会存在下去，因为它符合人们制止纠纷、专心生产的共同利益。而一旦出现专门的执法机构，国家的雏形就出现了。

国家之所以产生，是因为在一个社会里，法律的存在对大家都有利。为了执行法律，必须建立专门的暴力机构，包括警察、军队、法庭、监狱、官员等。为了供养这些执法机构的人员及设施，受法律保护的人必须上交一部分劳动产品，也就是赋税。在一定区域里发挥作用的法律、赋税和暴力机构，就构成了国家。

在出现国家之后的几千年里，围绕国家政权出现了各种各样的战争和屠杀，但国家的两个重要功能：抵御外部掠夺和维持法律秩序，却一直没有改变。一旦丧失这两个功能，国家的统治者就必然垮台。因此，尽管历史上的大部分国家都出现过剥削甚至奴役的记录，但与无政府状态的混乱相比，国家秩序是一种进步，是人们不得不选择的社会生活方式。

据统计，从公元前3200年到本世纪80年代，在有文字记载的5000多年间，人类共发生了大大小小的战争14500多次，平均每年2．6次，大约夺去了36．4亿人的生命。在这期间，真正没有战争的和平年份只有290多年。这些战争大多是以国家的名义或是由于争夺国家统治权引起的。

为什么围绕国家政权发生了无穷无尽的战争？下面来看，在社会需要法律和国家的前提下，人们将如何追求自己的利益。

在需要法律的社会中，一个人有三种追求利益的方式：一是去偷盗和抢劫。这是实现利益的捷径，但要受到法律的制裁；二是当个普通老百姓，专心生产。但要向执法者上交一定赋税；三是充当执法者，维护社会秩序，以此享受广大民众上交的赋税。

直观地看，第三种角色最有利。作为执法者，拥有合法的暴力，可以向社会大众征税，在这个过程中，可以保障和随时扩大自己的权益。因为征税的标准是由执法者单方面决定的，谁不服从，就会受到暴力的处罚。也可以说，在人类社会早期，执法者和盗匪类似，他们之间并没有一条不可逾越的界限。当执法者不顾民众的感受，利用合法暴力大肆收刮民财的时候，就变成了盗匪。而当盗匪愿意放弃对民众的掠夺，转而向他们收取合理的保护费的时候，就变成了执法者。

这并不奇怪。不要忘记，人是由动物转变来的。在不受约束的情况下，人会采取各种各样的自利行为，因此才需要制订法律。现在虽然有了法律，但出于自利的本性，制订和执行法律的人当然也会利用执法的权力来谋求自己的最大利益。于是，在人类社会早期，出现了两个显著现象：一是人与人之间通过暴力来决定谁能充当执法者；二是执法者利用合法的暴力为自己谋求私利。

在古代，以皇帝为首的统治集团就是法律的制订和执行者。而皇帝的地位都是靠暴力斗争得来的，死后还要传给自己的后代。中国有句古话：“普天之下，莫非王土；率土之滨，莫非王臣”，意思是说，天底下的土地都是皇帝的，天底下的百姓都要听皇帝的话。在古代西方，长久以来也有“君权神授”的说法，宣扬皇帝的权力是上帝赋予的。总之，不管普通人愿不愿意，因为有了军队和警察，皇帝就成了国家的主人。

这导致了两个倾向：一是皇帝可以随心所欲，想干什么就干什么；二是人人都想当皇帝。由于第一点，往往会导致皇帝挥霍无度，横征暴敛。例如我们经常在历史书上看到，皇帝吃一顿饭要花几万两银子，过一次生日要挪用一支部队的经费，修一座陵墓要征用几十万人的劳役等，都是这样的事例。但过度的横征暴敛会使民众无法承受，这往往导致有人通过起义、政变等手段，推翻以前的皇帝，然后自己做皇帝。这就是历史上纷争不断、王朝更迭的原因。

有了绝对的权力，皇帝就很容易发动对外扩张的战争。我们说过，在没有限制的情况下，偷盗、抢劫是一个人获得利益的捷径。而一个国家的皇帝想占领更多的土地，征收更多的赋税，最直接的办法对另一个国家发动战争。况且很多时候皇帝发动的战争也会得到本国民众的支持。因为一个国家人口增多，土地有限，在发动战争后，战胜国的领土扩大，民众也能得到好处。在战争胜利之后，皇帝往往把掠夺的一部分战利品（如土地、粮食、牲畜等）分给的下属和士兵，这也使对外战争得到了更多的支持。

2001年，《亚洲华尔街日报》进行了一次评选，评选的内容是：谁是过去一千年历史中最富有的人？在经过一系列统计和调查后，这家报纸公布了评选的50位“千年巨富”。

在这50个最富的人中，有七种身份。其中以暴力为后盾的统治者最多，占22位；贸易商或金融商与生产商并列第二，各有9位；官场上的贪污受贿者第三，共有4位；并列第四的有三种身份：殖民者2位，教皇2位，官商2位。

在入选的50人中，有6名是中国人，他们分别为是成吉思汗、忽必烈、和坤、刘谨（明朝太监）、伍秉鉴（清朝商人）、宋子文。

据介绍，明朝武宗年间的太监刘谨被处死后，人们从他家中搜出黄金37万公斤、白银805万公斤。而清朝的贪官和坤被查出贪污的白银竟然有2.2亿两。

按照《亚洲华尔街日报》的统计，如果按征服土地来计算，在职业一栏是“征服者”，财富来源一栏是“掠夺”的成吉思汗是历史上最富有的人。在他的统治下，蒙古骑兵横扫亚欧大陆，打下了1300万平方公里的土地。

仔细分析人类社会早期的历史，你会发现：人们在很长的时间里并没有走出盲目自利的怪圈。前面说过，在不受约束的情况下，人会选择偷盗和抢劫作为自利的方式，这将损害到每个人的利益，因此出现法律和国家。但是在出现国家之后，偷和抢并没有从人的行为方式中消除。只不过这种行为的形式和规模发生了变化，转化为争夺国家政权和对外征服扩张的斗争。

之所以说早期的国家政权是一种有组织的掠夺，关键在于，古代的统治者在向民众收取赋税时根本不进行协商，不需要征得民众的同意，他用暴力来保证自己的要求得到满足。而对外的征服扩张更是赤裸裸的掠夺行为，战胜的国家会将战败国的一切财产据为己有，战败国的所有人只能让对方随意处置。例如在古罗马，每次打完胜仗后都要展示掠夺来的黄金和奴隶（俘虏），以此作为凯旋的仪式。

或许有人会问：广大民众为什么要任由少数统治者剥削和掠夺？对此只能回答：社会进步需要时间。我们可以想象，在古代，一个普通民众或许会对统治者的横征暴敛感到不满，但他不会考虑去改变整个社会制度。作为现实中自利的人，他考虑的是如何能成为那个高高在上的统治者，或者，在已有的国家政权中谋得一官半职，或者在对外征服的战争中杀敌立功，得到赏赐，等等。在一定的历史时期内，大部分人都持这样的观念，所以这样的制度不会改变。

总之，古代的国家政权相对于无政府状态是一种进步，但它依然是一种掠夺制度。在这种制度下，少数掌握国家政权的人可以用合法暴力对民众进行掠夺，也经常发动对外征服扩张的战争。而其他遭受掠夺的人，尽管不情愿，也只是希望改变自己的角色，由掠夺对象变为掠夺者。这就是古代社会中人们追求自利的图景。

思考和练习

1．什么是国家？国家产生的根本原因是什么？它的基本功能是什么？

2．为什么说国家的出现是历史的进步？为什么又说古代国家政权是一种有组织的掠夺方式？

3．你是否同意国家统治者跟盗匪相似的观点？为什么？

囚犯难题和社会进步

一个月黑风高的夜晚，城市里发生了一起凶杀案。有一个富人在家中被杀，他的财物被盗。

警察迅速赶到现场。在警犬的帮助下，警方抓到了两名嫌疑犯：吉米和迈克，并在他们的住处搜出了被盗的财物。面对证物，他们声称：确实到过案发现场，但当时那个富人已经死去，他们只是顺手牵羊偷了一些东西。

于是警方把他们分别关起来，单独审讯。

一位警官对吉米说，因为偷东西证据确凿，他至少要被判刑2年；如果他承认杀人，而迈克抵赖，法官可以算他戴罪立功，撤销对他的一切指控；如果迈克也承认杀人，虽然法官不能撤销对他的指控，但可以从宽处理，只判10年监禁；但如果他拒不承认，而迈克承认的话，他就会因为认罪态度不好被判刑20年。

警官说完这些话就走了。吉米开始考虑：如果迈克坦白，我抵赖，我将被判20年监禁；如果他坦白，我也坦白，我将被判10年监禁。这样看来，在迈克坦白的情况下，我最好也坦白。如果迈克不坦白，我也不坦白，我需要在监狱里呆2年；如果迈克不坦白，而我坦白，我就可以无罪释放。这样，在迈克抵赖的情况下，我最好也是坦白。

为了避免弄错，吉米还把自己面临的选择和判罚在地上画成一个表：

　面对这张表，吉米再三推导，最后确定：不管对方承不承认，对自己来说最好的选择都是承认杀人。这样，想好之后，他要求见警官。

而在另一间牢房，警官对迈克说了同样的话，迈克也经过一番深思熟虑，也要求见警官。

最后，他们两个都承认杀人，各被判刑10年。

在这个故事里，吉米和迈克都经过了利益的计算，最后决定承认杀人。奇怪的是，有一个更好的结果：两个人都不承认杀人，各被判刑2年，却没有发生。

之所以出现这样的情况，关键在于他们不能交流。面对指控，他们可以承认，也可以不承认，但他们不知道对方会怎么做。如果他们选择不承认，而对方选择承认，那么自己将被判刑20年，这是他们所担心的。如果他们可以见面，互相商量，他们多半会约定，都不承认杀人，最多只被判刑2年。

但他们也会想，在约定好之后，如果自己临时反悔，承认杀人，那么对方将被判刑20年，而自己可以无罪释放。这是一个诱人的选择。另外他们也担心，如果自己遵守约定，而对方临时反悔，又该怎么办？这两个囚犯处于左右为难的境地，这就是所谓的“囚犯难题”。

要注意，囚犯难题只是一个比喻。这里说的杀人、坦白、抵赖、判刑，都是一种比喻，用来比喻选择和利益的关系。这里所说的结果的好坏，只是针对故事中的囚犯来说的，并不是针对现实社会而言的。

囚犯难题具有非常典型的社会意义。它表明，在社会交往中，如果人们短视地追求自己的利益，将会导致对双方都不利的结果。如果双方都能暂时克制自己的利益，就能得到对双方都更好的结果。但如果一方克制自己的利益，而另一方不克制，又会出现一方吃亏、另一方占便宜的局面。

在现实生活中，有很多跟囚犯难题类似的情况。例如，在没有红绿灯的十字路口开车，如果别人抢行，你不抢行，你就永远也过不去。但如果人人都抢行，就会造成交通堵塞，结果谁也都走不了。只有大家都懂得克制，按一定的顺序行车，才能让每个人都尽快地通过。再如，在剧院看演出的时候，如果某个人从座位上站起来，就能比别人看得更清楚，但如果每个人都站起来，不但没有人能看得更清楚，反而会站得腰酸背疼，不如坐着的时候舒服。

囚犯难题是一个非常重要的分析工具。从这个模型出发，我们可以深刻地理解道德、法律的发展过程和社会进步的基本原理。

在前面我们说过，为了避免盲目自利带来的危害，社会产生了道德和法律。但建立道德是一个艰难而漫长的过程。因为人都是自利的，在刚开始出现某种道德萌芽的时候，大家都能从中得到好处，但如果有人破坏这种道德，他能得到更大的好处，所以道德很容易遭到破坏。而一旦有人破坏约定，其他的人也会改变自己的行为，使社会回到没有道德的状态。

拿囚犯难题来说，上面提到的情况是吉米和迈克各被判刑10年，这是一个不利的结果。如果下一次出现这种情况，他们多半会吸取教训，都不认罪，得到一个更好的结果：各被判刑2年。但如果再有下一次，吉米可能会耍心眼，他利用迈克的不承认，自己承认，这样他无罪释放，而迈克被判20年。再下一次，迈克也学乖了，他也主动承认，这样他们又各被判刑10年，回到了第一次的状况。这样的过程也许要重复许多次，最终使他们意识到，无论如何，不承认比承认要好，这个行为模式才会作为规则固定下来。

在现实生活中，我们把偷盗、抢劫、欺诈等看作不道德和不合法的行为，似乎是理所当然的。但从历史的角度来看，以人类的动物状态为起点，这些观念的确立也许经过了几百万年的时间。因为人们能真正认识到自己的长远利益并不容易，这是一个曲折的过程。这就是建立道德和法律的艰难之处，也是道德和法律会发生变化的原因。

以我们今天的眼光来看，在现代社会中，有很多行为规则都比古代要先进和文明得多。但这些东西并不是从天上掉下来的，是人们在长期的社会交往中不断摸索、反复试错的结果，是人们通过知识积累，抛弃了道德和法律中对每个人都不利的因素、保留对每个人都有利的因素而得来的。

拿奴隶制来说，大家都认为这是一种野蛮残酷的制度。但奴隶制是如何产生和消灭的呢？最初，奴隶主要来自战争中俘虏——也就是战胜方把俘虏作为劳动力卖掉。如果不是这样，战胜方就要把俘虏杀死。可见奴隶制在历史上有一定的进步意义，这是它能得到社会容许的原因。但是，从奴隶的处境来看，他就像一架干活的机器或牲口，待遇相当悲惨。由于奴隶的悲惨遭遇，激发了越来越多的人的同情。这种同情包含着一种利益的考虑，那就是：如果自己或自己的亲人、朋友卷入战争，成为俘虏，就面临着奴隶的悲惨命运，所以奴隶制对每个人都不利。于是，反对奴隶制成为一种道德要求，当这种道德逐渐上升为法律，禁止买卖和使用奴隶的时候，奴隶制就走向了终结。

进一步看，人类社会在确立了某些道德和法律之后，并没有立即走出盲目自利的怪圈。正如前面所说，在出现了法律和国家之后，在相当长的历史时期里，人们为了追求自己的利益，围绕国家政权展开无穷无尽的斗争，这实际上还是一种掠夺行为。

根据囚犯难题的模型，我们可以推想，随着时间的推移，围绕国家政权展开的掠夺行为会逐渐减少。因为这是一种短视的自利行为，其结果对大家都不利。一旦越来越多的人认识到这一点，就会改变自己的行为模式，把自利的方式由掠夺改为合作。

事实上，今天的社会已经在很大程度上实现了这一点。在很多国家，制订法律的权力已经不再掌握在少数人手中，而掌握在由民众选举的议会手中。决定国家事务的人不再是皇帝，而是民众选举的总统或政府。他们不能随意征税，更不能利用警察和军队伤害守法的公民。换句话说，国家政权不再通过暴力斗争产生，掌握国家政权的人也不能利用合法的暴力谋取私利。

在国与国之间，贸易代替了战争。很少有哪个国家会通过侵略战争来增加自己的利益。发动侵略战争的国家往往会受到国际社会的谴责，甚至会有联合国部队出面制止大逆不道的侵略行为。总之，在如今的世界上，使用武力来掠夺财富的行为已经不得人心，而且越来越少。

当然，人类社会取得今天的文明成就并不容易。在很多情况下，一种先进的道德观念和法律制度只是在世界上的某个地方开始萌芽。但由于国家和地区之间连绵不断的战争，具有先进制度的国家往往会被落后的国家吞并，这就扼杀了社会进步的可能。例如现代社会所采用的民主选举和议会制度，在古代希腊和罗马也曾经出现过，但因为他们的国家政权被其他国家消灭，这样的制度也就随之消亡了。

但在更多的时候，先进的道德和法律会随着国家与地区之间的斗争扩展开来。在中国古代，汉族地区多次被北方民族的国家吞并，但汉民族的儒家文化和科举制度却没有从社会中消失，反而随着国家领土的扩大传播到更多的地方。像蒙古族统治的元朝、满族统治的清朝都是如此。再如西方国家从16世纪开始向全世界的殖民扩张，目的是为了寻求更多的利益，由此导致很多残酷的战争，但客观上也促进了西方先进文化和制度在全世界的扩展。

总之，社会进步既是曲折的，又是不可逆转的。历史之所以曲折，是因为在社会交往中盲目自利的一方会采用野蛮和不道德的方法来实现自己的利益，而与之对应的文明和讲道德的一方往往会吃亏，他们的失败就意味着社会的倒退。但道德观念不会轻易从社会中消失，况且很多时候先进的社会制度也会在国家之间的斗争中取得胜利。随着时间的推移，越来越多的人们认识到文明和道德的行为模式对自己有利，并使它们在社会交往中占据主导地位，这就推动着社会不断向前发展。

思考和练习

1．【课堂试验】把全班同学分为两个人数相同的小组，介绍囚犯难题的案情和规则（可以写在黑板上）。介绍完后，从两个小组中各指定一名同学（座位相距较远的），让他们扮演囚犯，把自己的选择写在纸上。注意，不能说话，只能写。之后，公布他们的选择，按事先介绍的规则给他们判罚，把判刑结果写在黑板上。之后，重新指定两名同学，让他们再扮演囚犯，把自己的选择写在纸上，再公布他们的选择和判罚。以此重复，让所有同学都作一次选择，并把他们的判罚都写在黑板上。在这个过程中，也可以适当变动竞赛规则。例如把两个小组的判罚累加，以累加的结果评定胜负，或者累加超出一定限度，就集体改判死刑等。

2．阐述囚犯难题的根本含义，它和社会进步之间的关系如何理解？

本章小结

人们在追求自利的过程中发现，遏制某些盲目的自利行为，反而更能增进彼此的利益，于是就产生了道德和法律。

所谓道德，就是大众认同、但靠每个人自觉遵守的社会行为准则。而法律是以暴力为后盾、由专门的机构监督执行的社会行为准则。

由于执行法律的需要，产生了国家政权。由于国家政权具有合法暴力，为了追求进一步的利益，发生了争夺国家政权和对外征服扩张的斗争。

但随着道德观念的进步，国家的统治形式和法律制度也在进步。进步的主要表现是统治者的特权减少，民众的自由和权利得到保障。

道德进步的原因是人们通过不断试错、积累知识，发现了更能增加彼此利益的行为模式。这些行为模式通过优胜劣汰扩散到更多的地方。这就是囚犯难题和社会进步的原理。

随着人的权利趋于平等，将诞生了一种以惊人速度创造财富的社会制度。这种制度在三百多年里创造出比历史上总和更多的财富。下一章的内容将向你介绍这种神奇的制度。

第二部分

市场经济的建立

1723年，英国诞生了一位律师和海关官员的儿子。他对求学有很浓的兴趣。14岁时，他开始进入大学学习，17岁获得硕士学位。16岁的时候，他得到一项奖学金，来到牛津大学攻读哲学、法律、伦理学。

在旁人眼中，他是一个神情恍惚、心不在焉的人。他自称“除了书对其他一无所求”。因为专心思考问题，他会表现出一些奇怪的举动。人们经常看到他在做礼拜的时候独自发笑。有一天早晨，他沉浸于所想的问题，穿着睡衣走出宿舍15英里，直到附件教堂的钟声把他惊醒。还有一次，他一边走路，一边跟朋友讨论问题，结果不小心掉进了一个深坑里。

这个人叫亚当斯密，后世的人称他为经济学之父。1776年，他出版了花10年时间撰写的《国富论》，奠定了他无可争议的经济学创始人的地位。在这本流传了二百多年经久不衰的伟大著作中，有一段广为传诵的话：

一般来说，每个人并不打算去促进公共的利益，也不知道他能促进多少公共利益。他所追求的仅仅是他自己的利益。但在这么做时，有一只看不见的手指引他去达到一个意想不到的目标。由于追求自己的利益，他实际上促进了社会的利益，这种效果甚至比他专门去增进社会利益时产生的效果还要大。

这就是著名的“看不见的手”的论断。它揭示了人们在市场活动中，由于追求自利而导致社会财富增加的奇妙原理。亚当斯密的这段话和整部《国富论》，因此成为经济学理论的核心和源泉。后世的经济学家的大部分工作，都是围绕“看不见的手”的作用而展开的。

在这一章，我们将介绍市场经济的基本特征和前提条件，说明它们是如何从历史上产生并发挥作用的。如果没有这些基本条件，“看不见的手”就无从谈起，人的自利就不可能导致社会财富的增加。

市场经济改变世界

时间来到18世纪，如果你是前面提到的那个在太空中注视人类活动的外星人，你会发现，在地球上称为西欧的地方，人类社会发生了剧烈的变化。这种变化从西方国家开始，逐渐扩散到全世界，并一直持续到今天。

如果你是生活在几千年前的一个古希腊人，由于某种奇迹进入时光隧道，跨越时间来到1750年的英国，你会发现有许多东西似曾相识。但是，如果你再往后跨越时间，你就会觉得来到了一个“不真实”的世界中。在这里你能够认识和理解的东西已经很少。因为在两个世纪以来，人类社会发生了巨大的变化：

1．人口以前所未有的速度增长。据估计，1650年世界人口是5亿左右，1750年达到8亿，1804年为10亿，1930年20亿，1975年40亿，1999年达到60亿。与此同时，人口的平均预期寿命从18世纪的30岁增长到1900年的45岁，再增长到1996年的76岁。出现这种改变是因为人们的食物和居住环境大大改善，卫生条件和医疗技术飞速进步。

2．大部分人的生活水平大幅度提高。普通公民享受的奢侈品即使以往社会最富有的人也不一定能得到。作为一种对比，我们知道，在2200年前，只有极少数富人才能喝得起酒；而在中国唐朝，皇帝为了吃到荔枝，要用快马一匹接一匹地辗转千里运送。这些东西对现代人来说都是很普通的消费。更不用说飞机、空调这样的发明，就是古代的皇帝也享受不到。

3．社会上出现了成百上千的新职业。在古代，社会中的绝大部分人都是农民。但近两个世纪以来，农业在经济活动中的统治地位已经结束，工业和服务业迅速崛起。在美国，5％的农业人口能够养活95%的非农业人口，并且还有大量富余用于出口。这样，人们不再为吃饭发愁，转而关注旅游、娱乐、艺术和各种各样的新奇享受。

4．新发明不断涌现。新能源和各种机器代替了人工劳动，新材料和新物质不断被创造出来。煤、电、石油、天然气，以及其他人们从未听说过的新技术，驱动着各种机器，包括机床、电器，汽车、火车，电话、电报，直到广播、电视、互联网，从衣食住行、吃喝玩乐各个方面全方位、高质量地改善着人们的生活。

世界发生了天翻地覆的变化。为什么？简单地说，是因为出现了一种新的社会制度。这种制度跟以前的社会制度有很大的不同：在过去的社会中，人与人之间主要靠掠夺来实现自己的利益，而在这种制度下，人们靠创造财富来增加自己的利益。于是，整个社会的财富以惊人的速度增长。