第三节产业结构优化理论第三节产业结构优化理论

产业结构优化是指通过产业调整，使各产业实现协调发展，并满足社会

不断增长的需求的过程。产业结构优化是一个相对的概念，它不是指产业结

构水平的绝对高低，而是在国民经济效益最优的目标下，根据本国的地理环

境、资源条件、经济发展阶段、科学技术水平、人口规模、国际经济关系等

特点，通过对产业结构的调整，使之达到与上述条件相适应的各产业协调发

展的状态。

产业结构优化是一个动态的概念，它在不同的发展阶段和时点上有不同

的优化内容，但这不说它是一个无从捉摸的虚幻概念。它具有明确而丰富的

内容，具有衡量的标志：

1.产业结构合理化。所谓产业结构合理化，是指产业结构由不合理向合

理发展的过程。即要求在一定的经济发展的阶段上，根据消费需求和资源条

件，对初始不理想的产业结构进行有关变量的调整，理顺结构，使资源在产

业间合理配置，有效利用。产业结构是否合理的关键在于产业之间内在的相

互作用而产生的一种不同于各产业能力之和的整体能力，如果产业之间的相

互作用关系越是阶调，结构的整体能力越高，从而产业结构就是合理的。反

之，结构关系不协调，结构的整体能力就低，从而产业结构就是不合理的。

2，产业结构的高度化。要求资源利用水平随着经济技术的进步不能突破

原有界限，从而不断推进产业结构中朝阳产业的成长，其标志是代表现代产

业技术水平的高效率产业部门比重不断增大，经济系统内部显示出巨大的持

续创新能力。

产业结构的合理化与高度化有着密切的联系。产业结构的合理化为产业

结构的高度化提供了基础，而高度化则推动产业结构在更高层次上实现合理

化。结构的合理化首先着眼于经济发展的近期利益，而高度化则更多地关注

结构成长的未来，着眼于经济发展的长远利益。因此，在产业结构的优化的

全过程中，应把合理化与高度化问题有机结合起来，以产业结构合理化促进

产业结构高度化；以产业结构高度化带动产业结构合理化，在产业结构合理

化过程中实现产业结构高度化的发展；在产业结构高度化进程中实现产业结

构合理化的调整。只有这样，才能实现产业结构优化。

3.产业的均衡发展。一方面是产业部门间的均衡发展，另一方面是产业

发展的稳定性，即从时间序列的产业波动性评价产业的均衡。产业的协调发

展，是指产业部门、产业要素在产业发展中要协调一致。

4.产业发展的效率。主要是指产业发展的速度、质量和效益。

二、产业结构的合理化

一个国家的国民经济能否协调发展，从而形成经济的良性循环，取决于

这个国家能否建立合理的产业结构。合理的产业结构应符合以下几条判断的

标准：1.充分有效地利用本国的人力、物力、财力、自然资源以及国际分工

的好处；2.使国民经济各部门协调发展，社会的生产、分配、交换、消费顺

畅进行，社会扩大再生产顺利发展；3.国民经济持续稳定地增长，社会需求

得以实现；4.实现人口，资源、环境的良性循环。

得以实现；4.实现人口，资源、环境的良性循环。

目前国际上在识别和论证产业结构是否合理时，通常采用以下两种分析

方法。

1.国际比较法。国外学者根据发达国家的历史资料和一定时期人均国民

生产总值的不同，与发展中国家进行相应的对比，得出结论是：随着现代经

济的发展，在人均国民生产总值不断提高的情况下，产业部门结构按一定规

律变化着。其变动总趋势是农业部门比重下降；工业部门和服务部门比重上

升。

2.影子价格分析法。按照西方经济学的理论，当各种产品的边际产出相

等时，就表明资源得到合理配置，各种产品供需平衡，产业部门结构达到最

佳组合。这可用各产业部门的影子价格与其整体影子价格平均值偏离程度来

衡量，偏离越小，产业结构就越趋合理。

三、产业结构的高度化

（一）产业结构高度化的内涵

产业结构的高度化是指产业结构随着需求结构的变化向更高一级演进的

过程。实际上是指产业结构的知识集约化和经济服务化，使得产业具有更高

的附加价值。产业结构高度化，是一个相对概念，它是产业结构在需求拉动、

科技推动、竞争促发等动因作用下的演进过程中，在一定的经济发展阶段，

针对现有的社会生产力水平，尤其是科学技术发展水下而言的。产业结构高

度化是一个永不停息的过程，它使产业结构作为资源转换器，在现有资源和

技术条件下，通过自身不断高度化的构造，最充分地发挥其转换效力，使资

源得到最有效的利用，达到满足需求的最高潜能，显然，产业结构高度化的

实质就是随着科技发展和分工深化，产业结构不断向深加工度化，高附加价

值化发展，从而更充分有效地利用资源，更好地满足社会发展需求的一种趋

势。

产业结构的高度化经历了三个阶段，第一阶段是产业结构的重化工业

化，是指在经济发展和工业化过程中，重化工业比重在轻重工业结构中不断

增高的过程；第二阶段是高加工度化阶段，高加工度化一方面意味着加工组

装工业的发展大大快于原材料工业发展的速度，另一方面意味着加工业产品

加工深度的不断深化；第三阶段是知识技术高度密集化阶段，即在高加工度

化过程中，各工业部门越来越多地采用高级技术、导致以知识技术密集为特

征的尖端工业的兴起。这个阶段是国民经济的发展和产业结构的成长摆脱资

本积累局限性的过程。产业结构的成长开始突破工业社会的框架，实现向“后

工业社会”的产业结构转变。

产业结构的高度化表现在以下几个方面：1.高加工度化；2.高附加价值

化；3.技术集约；4.工业结构软性化。

一个国家要获得较快的经济增长和较好的经济发展，使产业结构高度

化，关键是要具有适宜的产业结构转换能力。一般而言，一个国家的产业结

构转换能力，一方面取决于经济资源赋予程度和现有的经济条件适宜与否；

另一方面取决于适宜的产业政策，包括产业结构政策、产业规模政策、产业

关系政策、产业技术政策、产业结构高级化政策等等。此外，也取决于采用

何种推动产业结构高度化的模式。

一个国家要获得较快的经济增长和较好的经济发展，使产业结构高度

化，关键是要具有适宜的产业结构转换能力。一般而言，一个国家的产业结

构转换能力，一方面取决于经济资源赋予程度和现有的经济条件适宜与否；

另一方面取决于适宜的产业政策，包括产业结构政策、产业规模政策、产业

关系政策、产业技术政策、产业结构高级化政策等等。此外，也取决于采用

何种推动产业结构高度化的模式。

产业结构的成长是与经济发展过程中的工业化阶段相吻合的，各国在工

业化发展中的不同进程决定了产业结构成长的不同模式。

1.以产业结构成长的协调机制划分模式

（1）纯粹市场机制型的产业结构成长模式

在发达的市场经济中，市场机制作为经济生活中“看不见的手”自动地

调节着资源配置的均衡过程，也调节着产业的发展和产业结构的变动趋势。

产业结构的成长是以竞争为主要动力机制演进的，政府在很长的时期内不对

产业结构的成长施加任何直接影响，政府对宏观的管理作用仍然是通过调节

一整套参数体系而实现的。这一模式具有如下特点：第一，由于有发达的市

场机制的基础，因此产业结构的成长侧重于依赖结构内部的自均衡、自调节

过程；第二，外部的政策力量的作用是间接性的，它的隔离层是一整套市场

参数体系，如价格、税收、利率及货币供应等等；第三，这种模式的产业结

构政策大部分侧重在需求方面。

（2）市场垄断型的产业结构成长模式

二十世纪以来新发展的资本主义经济，如日本、台湾、南朝鲜等，它们

与典型的欧美资本主义相比较有几个不同的特点：1.市场经济的历史基础比

较薄弱，市场机制的自发作用也就比较薄弱；2.在资本主义建立和发展的过

程中，国有财产体系与超级财团的资本一开始就是裹缠在一起，其界限不很

明确；3.可支配资源的天然短缺，这使得迅速积累财富和完成产业结构的高

度化单凭市场机制的调节不可能很快做到。在这种情况下，出现了带有垄断

特征的产业结构成长模式。这一模人的产生有两个重要的前提：一是国家于

预和控制经济的历史传统；二是短时期内迅速赶超典型资本主义的发达经济

水平的战略目标。在这两个前提的促动下，政府——超级财团直接干预和影

响产业结构的成长。一方面，国家规划和干预产业结构的形成和发展，政府

的决策作用触及到了社会再生产过程中的部门之间的均衡问题；另一方面，

政府直接干预了建立在高度技术基础上大批量生产体制的形成过程。

应当指出，在这种模式中，市场的作用并没有被取消掉，事实上，垄断

加强了市场的组织程度，即使市场价格等参数系统因垄断而变形，但是这些

参数对经济的调节作用却大大加强了。同时，竞争机制也在更大的规模层次

上表现得远比自由竞争时代更为强烈。

（3）中央计划型的产业结构成长模式

社会主义计划经济的发展，出现了中央计划型的产业结构成长模式。社

会主义由于中央计划经济的力量，能够迅速地调配和转移资源，从而扶持在

产业结构变革中起关键作用的重点产业。例如，在生产资料优先增长政策的

支配下，产业结构的成长可以迅速地实现重化工业化和高加工度化。但是，

这种加快实现成长的阶段过渡，却并不能保证成长过程中产业之间的相互协

调的程度。由于协调不够，因此虽然在形式上具有催化产业结构快速演进的

表现，但在实质上却导致了产业结构的种种矛盾。

表现，但在实质上却导致了产业结构的种种矛盾。

以技术开发的起点的不同划分模式

（1）产品循环发展模武

产品循环发展模式所表现的是工业先行国的工业结构演变的态势。它包

括这样一些过程。首先，由研究开发引出新产品，到国内产品市场形成，这

是循环的第一阶段；从国内市场趋于饱和到产品出口，开拓国际市场这是第

二个阶段；随着国外市场的形成，需要输出资本和技术，与当地廉价的劳动

力或资源结合，就地生产就地销售，这是第三个阶段，在第四个阶段，由于

国外生产能力的形成，又会使国外生产的产品以更低的价格打回本国市场，

这种所谓的“飞去来效应”的作用使得产品开发国逐步放弃或减少该产品的

生产转向开放新的更高级的产品，开始新的产品循环。从新产品开发一，国

内市场形成一产品出口一资本和技术出口一产品进口一开发更新的产品

一..，这一顺序不断循环上升，形成所谓的产品循环运动，带动了工业结

构由劳动、资源集约型向资本集约型，进而向技术集约型的演进。产品循环

发展模式所描述的正是象美国这样的先进工业国的工业结构演变过程。见图

2一

1。

（2）雁行形态发展模式

这是后发工业国为了弥补与先行工业国在结构上的差距而通常采取的一

种发展模式。由于工业起步较晚，后发国家对一些工业新产品不得不依赖进

口，因此国内市场最初是由进口的产品开拓的，这是第一个阶段；随后是引

进技术或设备自己生产，在国内逐步形成新的行业、产业，通过产品国产化

以替代进口并满足国内市场日益扩大的需要，这是第二个阶段；随着对引进

技术的消化、吸收、创新和规模经济的逐步形成，产品质量和生产成本都进

一步得到改善，再结合本国廉价劳动力或资源的优势，终使产品打出国外，

这是第三个阶段。雁形形态发展模式中上述的进口、国内生产到出口的进展

过程，就象三只飞翔的大雁，它揭示了像日本这种后发的经济发达国家在实

现技术赶超过程中工业结构发展的态势，日本工业中很多部门如纺织工业，

钢铁工业、机械工业的形成发展就是这一发展模式的最好的佐证

①。见图

2—

2。

（3）同时开发发展模式

这是后发的经济发达国家在发展技术集约型工业中所采取的一种主要发

展模式。随着技术集约化的发展，整个工业的基础在更新，传统产业正在让

位给新兴产业，整个工业结构都在面临一场大的变革。在这种形势下，高技

术已成为经济发达国家的“经济生命线”，各国都把未来经济发展的希望寄

托在高技术工业的发展卜世界范围的技术竞争空前激烈，彼此绝不肯轻易转

让和出口。为了抢占技术“制高点”，加速工业结构转换升级，以取得发展

的主动权，各国经济发达国家都投入了巨额资金，竞相开发高技术产品和建

立高技术产业。所以，后发的经济发达国家在这些技术的开发和产业的建立

上，同先行的经济发达国家大致是同期进行的。由于基本上处于相同水平，

因此这类工业产品的进口较少，今后也不会有太大的增长。出口随着技术基

础的建立和巩固将有所增加，但产品、技术的开发和产业的建立主要还是根

据本国产业的特点展开的。同时开发发展模式是像日本这种后发国家在对先

①森谷正规：《现代日本产业技术论》，东洋经济报社，第

l96—197页。

行的经济发达国家的赶超已接近尾声时，为使本国高技术领域处于领先地

位，以保证经济发展的强大后劲而采取的一种新的发展模式，目前日本生产

数据机床。工业机器人等微电子机械和精密陶瓷等新型材料的一些技术集约

型工业，就是用这种模式发展起来的。见图之一.. 3。

行的经济发达国家的赶超已接近尾声时，为使本国高技术领域处于领先地

位，以保证经济发展的强大后劲而采取的一种新的发展模式，目前日本生产

数据机床。工业机器人等微电子机械和精密陶瓷等新型材料的一些技术集约

型工业，就是用这种模式发展起来的。见图之一.. 3。

以产业结构演进的速度划分模式

（1）平稳渐进模式

平稳渐进模式的主要特点，是产业结构由一次产业为主导向三次产业为

主导逐渐推进，即农业——采掘业、轻纺工业——重化工业——服务业。采

取这一模式并获得成功的主要是老牌发达国家如英、法、德、美、日等，按

照现在的标准，这些国家的结构升级过程也经过了工业化开始阶段、正在工

业化阶段、工业化成熟阶段和后工艺化阶段。但这些国家不论处在哪个阶段，

在当时都处于世界领先地位。老牌发达国家产业结构的升级，在其固有的环

境中，有其自身的特点。如英国，工业化前过渡阶段就经过了.. 300年，工业

化的开始阶段又经过了.. 50—100年，这才实现了第一次升级，走上工业化之

路。

（2）倾斜突进模式

倾斜突进模式的主要特点是打破老牌发达国家那种按步就班发展经济、

产业结构由低到高顺序渐进的战略，而是根据自己国家的发展特点，按照某

种标准，选定一个或几个主导产业，重点倾斜发展，以此在短期带动整个经

济飞跃和产业结构升级。战后发展中国家普遍采用倾斜突进模式，这是由于

战后发达国家已处于重化工业阶段、并很快向高技术和后工业化阶段迈进；

而发展中国家普遍处于工业化开始阶段，产业结构位于最低状态。如果按照

以往发达国家的足迹亦步亦趋，不仅发展过程和结构升级过程过于漫长，而

且与发达国家的距离将愈拉愈大。但是，后起国家也有所谓“后起优势”，

它可以参照发达国家的经验，将一些成熟的科学技术移植过来用于自身的发

展；而且战后国际贸易和国际交换的发展，国际经济一体化程度加深，也为

发展中国家的经济发展和结构升级提供了前所未有的条件。因此，某些选择

了正确倾斜战略的发展中国家经过.. 20一.. 30年的迅速发展、一跃为仅次于发

达国家的新兴工业化国家，产业结构也上升到较高级状态。显然，倾斜发展

战略已是战后发展中国家成功发展的必由之路。

四、产业结构的均衡发展

在产业结构的演进过程中，自觉均衡的思想和以均衡观念为主的经济政

策，对产业结构的成长产生了重要的协调作用。结构的均衡，至少包含两重

意义。它一方面是指各产业、各部门在发展的速度和进程上保持相对平衡的

比例关系。当然，这并非意味着它们在发展上保持等速运动的状态。另一方

面，它是指产业的各部门的发展是互相协调的，均衡发展本身带有在结构上

纵向（前后）关联和横向（左右）关联并互相进行协调的含意。

（一）均衡增长理论

代表人物是拉格纳·纳克斯和保罗·罗森斯但一罗丹。他们主张，发展

中国家要实现经济的持续增长，必须使整个经济的一切产业部门齐头并进，

协调发展，即强调各部门“同时”发展。其理论依据有两点：1.各产业部门

之间的互补性。第一产业部门的供给恰好是其它产业部门的需求，因此，各

部门产品应保持平衡增长，也就是供给和需求之间需要保持“同时”而又和

谐的发展。2.发展中国家资本形成的不充分性。由于发展中国家的实物收入

水平低，用于储蓄的数量有限，加上生产率低，就处处感到资本不足。另一

方面，由于人民的收入不多，因而购买力低，而低下的购买力所能诱发的投

资量就很小。因此，必须在各种产业部门同步地使用资本，使整个市场得以

扩大，满足各方面的需求，以求各产业部门的均衡增长。他们所关心的是需

求问题。

部门产品应保持平衡增长，也就是供给和需求之间需要保持“同时”而又和

谐的发展。2.发展中国家资本形成的不充分性。由于发展中国家的实物收入

水平低，用于储蓄的数量有限，加上生产率低，就处处感到资本不足。另一

方面，由于人民的收入不多，因而购买力低，而低下的购买力所能诱发的投

资量就很小。因此，必须在各种产业部门同步地使用资本，使整个市场得以

扩大，满足各方面的需求，以求各产业部门的均衡增长。他们所关心的是需

求问题。

主张非均衡增长理论的代表人物主要是艾伯特.赫希曼和斯特里顿。他们

认为，发展中国家要实现经济的持续增长，应集中力量首先发展那些关联效

应比较大的产业部门，并以它们为动力逐步扩大对其它产业部门的投资，即

强调一些部门的“重点”发展。其理论根据有两点：1.发展中国家经济发展

的不平衡性，由于决策能力或企业家才能的因素使许多国家在经济发展的长

期过程中一直是各产业部门不平衡发展。从短期看，由于少数企业的首先发

展，出现短期平衡。因而，短期的均衡增长是一系列不平衡发展造成的。要

实现增长，必须不断地创造短期的不平衡，即把发展重点放在某些部门；2.

产业部门问的关联效应。“关联”是一个部门在供给和需求方面与其它部门

之间的联系。发展中国家各部门之间的联系比较微弱（即关联效应弱），生

产的专业化程度低，若同时发展所有部门，由于“关联”的作用，一些建设

项目难于建成，建成之后生产也缺乏效率，最终导致市场供给的困难，其它

一些相关部门也因此难以正常发展。因此，要选择一些关键部门优先发展。

这些关键部门的发展必须对其它部门的增长有着重要的广泛的直接的或间接

的诱发作用，其产品为其它部门提供需求。该理论主要关心的是供给问题。

大多数发展经济学家认为，均衡增长论和非均衡增长论各有其优缺点。

均衡增长论强调一揽子投资的重要性和投资结构合理安排的必安性，并认为

投资项目之间应当有良看的协调，但过分突出所谓具有互相补充性质的国内

市场的作用。非均衡增长论对前向、后向联系的论证是极为有益的，但也低

估了非均衡增长造成的障碍和阻力。而且对一些重要问题，如什么是最优程

度的非均衡，非均衡向什么方向发展等问题分析的还不够深入。

也有的学者认为，产业系统是一个复杂的经济系统，在这个系统中总存

在一个最优的要素配置比例或运行轨道，使系统的效率最高，这个轨道或比

例就是均衡发展的轨道或比例。而这个均衡发展轨道的现实形式恰恰是通过

从非均衡趋近的过程而实现的。