第四章产业组织第四章产业组织

一、产业组织理论的产生

产业组织理论是西方经济学家运用微观经济理论分析企业，市场和产业

相互关系，以及分析和指导产业组织政策制定的一门应用经济学。其研究对

象是产业组织。产业组织有其特定的内含，是指市场经济条件下各别产业内

企业与市场的相互关系，也就是产业内企业间竞争与垄断的关系。之所以称

产业组织，实际是指产业内企业与市场的合理组织，即在市场机制作用下，

既要使企业充满竞争活力，实现有效竞争，又要充分利用规模经济性，避免

过度竞争带来的低效率。

（一）理论的萌芽

西方产业组织理论经历了自由竞争、不完全竞争和垄断等阶段。

资本主义自由竞争时代的权威经济学家亚当·斯密，在其《国富论》中

阐述了他的经济学思想：经济人——看不见的手——自然秩序（经济自由主

义）。认为“自然秩序”是保证“看不见的手”充分发挥作用的完全竞争的

自由经济模式，不能存在垄断，并反对政府对经济的干预。

随着自由竞争的资本主义发展到垄断资本主义阶段，马歇尔于

1890年出

版了《经济学原理》一书。该书提出了含义广泛的产业组织的概念，既包括

了企业内的组织形态，也包括着产业内企业之间的组织形态，还包括了产业

之间的组织形态，甚至包括国家组织。他进而提出“组织”是萨伊的生产三

要素（劳动、资本和土地）基础上的第四生产要素，马歇尔之所以要把，‘组

织”作为生产的第四生产要素，是因为他在研究分工与机器、某一地区特定

产业的集中、大规模生产及企业的经营管理、企业形态等问题时，触及到“规

模经济”问题，而规模经济和“组织”又直接关联。同时，马歇尔还发现了

被后人称之为“马歇尔冲突”的矛盾，即大规模生产能提高企业的生产效率，

但追求规模经济的结果必然又导致垄断的发展。而垄断将破坏价格机制的作

用，扼杀竞争这一经济活动的原动力，使市场经济丧失活力，损害资源的合

理配置。此外，马歇尔还深入分析了市场自由竞争中内含着的垄断因素，如

由于企业位置优越、商业信誉好，销售费用节省、同类产品的差别化等均构

成市场竞争的不完全性。后来，马歇尔在《产业和贸易》一书中强调指出，

垄断和自由竞争在概念上相差甚远，但在事实上几乎所有的竞争性生产业中

都具有垄断性因素，并根据市场的不确定性条件而起着作用。这一观点为后

来张伯伦提出的“垄断性竞争”概念奠定了基础。

马歇尔的产业组织研究被西方学者视为产业组织论的先驱。但是，他使

用的“组织”概念相当混乱。把产业内企业间关系结构从马歇尔相当混杂的

“组织”概念中分离出来，这是由梅森及其弟子贝思完成的。

（二）理论的主要来源

20世纪初，随着生产日趋集中，企业规模不断扩大、垄断、寡头垄断的

统治已成为发达资本主义国家的普遍现象，卡特尔、托拉斯等垄断组织和形

式已有了相当的发展。因此，竞争与垄断问题吸引了许多经济学家的研究。

以完全竞争的市场为基本前提的新古典经济学理论无法解释垄断条件下的生

产和价格决定问题，于是引发了一场有关“马歇尔冲突”的理论争论。

1933年，英国经济学家罗宾森总结了有关“马歇尔冲突”的论争以来的

理论探讨，写出了《不完全竞争的经济学》一书，但是，现代产业组织理论

的主要来源，是来自美国哈佛大学教授张伯伦于

1933年写的《垄断竞争理

论》。该书对建立产业组织理论框架作出重要贡献。主要是：1.从分析纯粹

竞争出发，否定了纯粹竞争存在的条件，引出了垄断和竞争混合的垄断性竞

争的概念；2.提出通过企业集团的分析来观察垄断性竞争的观点；3.提出了

企业在市场上的进入和退出问题；以产品差别化为基础，分析了垄断与竞争

的关系。

张伯伦的产业组织理论，以具体的、现实的企业活动的市场取代了理论

上抽象的市场概念，以垄断因素的强弱程序为根据，对市场形态作出具体分

析，突破了要么竞争要么垄断的框框，将完全竞争与独家垄断之间的各种市

场形态作了区分，并分别研究了价格机制在其中所发挥的具体作用。他的理

论对后来的产业组织理论及实证研究指出了方向。张伯伦被誉为美国产业组

织理论的鼻祖。

二、产业组织理论的形成

产业组织理论形成的过程，是与实证性研究分不开的。张伯伦除上述理

论贡献外，也开创了经济理论研究从规范到实证的转变。在张伯伦等人的理

论创新与方法转变的带动下，1938年，梅森教授建立了一个包括他的学生贝

恩在内的研究产业组织的小组。该小组以哈佛大学为基础，以深入的个例研

究为手段，分析主要行业的市场结构，1939年出版了第一批主要行业在

1935

年的集中程度的资料。这为以后的计量分析奠定了基础。

1940年，克拉克继张伯伦之后在大量实证分析的基础上，首次提出“有

效竞争”的概念。其旨意在于解决充分利用规模经济与自由竞争的矛盾。他

认为，从短期看，完全竞争并不完全是好事，因为根据厂商理论中的均衡原

理，需求是恒定的，它不随产量和价格变动，而实际上当经济衰退时，需求

必然萎缩，完全竞争的无限制性生产、受需求萎缩影响，必然导致生产者无

法弥补平均成本，造成亏损，从而面临破产局面，而从长期看，有效竞争才

是合适的，因为市场存在着潜在竞争者和替代产品竞争。在一个行业中，原

有寡头垄断能获得垄断利润，必然要招致新企业的加入，增加商品供给，降

低垄断价格。加之生产者对市场的预见性与主动调整产量和价格的应变能

力，制约着价格过分抬高。同时垄断组织，生产者的多样化经营，亦使竞争

手段多样化。多样化的竞争手段，不仅使竞争有效，而且使成功的厂商不必

垄断任何一种产品就能成长起来，从而保证企业在追求规模经济的前提下，

使竞争有效。这样，多样化竞争手段提出了解决马歇尔冲突的可能性和途径。

克拉克还认为，判断一个市场或一种行业是否存在竞争不能仅从几条理论上

的条件来看，而应从具体情况着手分析。即要根据市场或行业的结构及其中

各企业的行为和成效来判断，因而他提出了有效竞争的判断准则即“市场绩

效基准”。连同后人提出的“市场结构基准”成为正统产业组织理论中的大

市场竞争有效性判断准则。

自克拉克提出有效竞争的概念后，许多产业组织理论学者对什么是有效

竞争，怎样才能实现有效竞争，进行了研究。梅森曾经归纳了这些有关有效

竞争的定义和实现有效竞争的条件的论述，将各种见解归纳为两大类：一种

是寻求维护有效竞争的市场结构，以及形成这种市场结构的条件；另一种见

解是从竞争中可望得到的市场成果出发，寻求竞争的有效性。前一种意见是

从市场结构寻求有效竞争，并规定实现有效竞争的条件，这些条件被称为有

效竞争的“市场结构基准”。后一种意见是从市场效果来判断市场竞争是否

有效，而不管结构如何，因此，就被称为“市场效果基准”。两种基准比较

起来，各有利弊。梅森指出，要把握有效竞争比较现实的是将两种基准综合

起来加以考虑。

从

30年代到

50年代末期，梅森及其第子贝恩、科斯和威廉森、席勒等，

在前人研究成果基础上继续深入地探讨竞争和垄断关系及市场问题，并将研

究重心向行业转移，十分重视市场结构对企业行为和市场效果的影响。这样，

以哈佛大学为主要基地，以梅森、贝恩为主要代表的正统产业组织理论就正

式形成了。