第五节市场结构第五节市场结构

结构就是构成一定系统的要素之间的关系和组织。在产业组织理论中，

产业的市场结构是指企业市场关系的特征和形式。内容包括：1.卖方（企业）

之间的关系；2.买方（企业或消费者）之间的关系；3.卖卖双方的关系；4.

布场内己有的买方和卖方与正在进入或可能进入市场的买方、卖方之间的关

系。上述关系在现实市场中的综合反映就是市场的竞争和垄断关系。因此，

也可以说，市场结构是一个反映市场竞争和垄断关系的概市场集中度、产品

差别化程度和市场进退障碍是影响市场结构或市场竞争和垄断关系的三个主

要因素。

根据竞争和垄断程度一般把市场分为四种类型。

（一）完全竞争市场

完全竞争市场是不存在垄断、竞争程度最高的市场，它具有以下特证：

1. 市场上有大量互相独立的买方和卖方，企业规模小，以致不能影响市

场价格。

2.所有企业都提供同质的标准化产品，产品无差异。

3.企业能自由进入退出市场，没有任何限制资源流动和价格变化的障

碍。

4.所有买方和卖方都能获得完备信息，不存在由信息产生的交易成本。

显然，完全具有上述特征的完全竞争市场在现实中是不存在的，只具有

理论研究上的意义。现实中的农产品市场有点类似完全竞争市场。

（二）完全垄断市场

完全垄断是指不存在任何竞争，完全垄断市场具有以下特征：

1.完全垄断的产业只有一个企业，企业就是产业。

2.完全垄断企业所提供的产品，没有良好的替代品。

3.其它企业难以进入完全垄断产业与垄断企业竞争。

和完全竞争市场一样，完全垄断市场在现实中也几乎不存在，只公用事

业有点类似。

（三）垄断竞争市场

垄断竞争市场是垄断和竞争并存的市场。它具有以下特征：

1.市场上有很多企业，他们对市场可以施加有限影响，但不能控制价格。

2.产业内各企业的产品在质量、商标、外观、广告及销售服务等方面存

在差别，产品是相似而不相同，有差别但差别又不是大得不能互相替代。

3.市场进退障碍比较小，企业能自由进入退出市场。

这是一种比较接近现实的市场类型。垄断竞争企业在食品工业、服装工

业及日用品工业中，是普遍存在的现象。

（四）寡头垄断市场

寡头垄断市场具有以下特征：

1.产业内只有少数几个企业，企业之间既相互依赖又相互竞争。

2.每个企业占有相当的市场份额，能对价格产生一定影响。

3.市场进退障碍相当大，新企业进入市场和老企业退出市场都相当困

难。

这也是一种比较接近现实的市场类型。寡头垄断企业在钢铁、有色金属、

建材、汽车等产业中普遍存在。

这也是一种比较接近现实的市场类型。寡头垄断企业在钢铁、有色金属、

建材、汽车等产业中普遍存在。

二、集中度

（一）集中度的含义

集中度包括卖方集中度和买方集中度，本书所介绍的集中度是指卖方集

中度。集中度是指特定产业的生产经营集中程度，一般用该产业中最大的主

要的企业所拥有的生产要素或其产销量占整个产业的比重来表示。一般他

说，集中度高就表明在特定产业中少数大企业拥有较大的经济支配能力，或

者说具备了一定程度的垄断能力。因此，不管这少数大企业在主观上是否有

使用垄断力量的动机，但集中度高已经表明了他们在客观上具有了垄断力

量。

（二）影响集中度的因素

因集中度反映的是产业生产经营的集中程度，所以该产业内大企业的规

模和市场容量就是两个直接影响因素。

1.企业规模变化与集中度

某产业的市场容量既定，少数大企业的规模越大，集中度就越高；反之，

则相反。导致企业规模变化的主要因素有：

（1）企业有扩大规模的动机。这有两方面的原因：一是追求规模经济效

益。在市场竞争的强制作用下，每一个追求利润最大化的企业都力求把自己

的企业规模扩展到单位产品的生产成本和销售费用达到最小的水平，即最优

规模的水平。二是垄断的动机。企业试图通过扩大规模，提高市场占有率，

以力争一定的垄断地位，从而获取垄断利润。

（2）技术进行为企业扩大规模提供了可能。随着工业生产技术的发展，

产生了许多大型机械设备和大型生产线，使产品生产经营的规模扩大，企业

规模也相应得到扩大。

（3）政府经济政策和法律的影响。一方面，为了防止垄断对资源利用效

率和竞争活力以及对消费者利益的的损害，许多国家通过制定反托拉斯法，

限制超过一定规模企业之间的合并和联合，也即限制企业规模的过分扩张。

另一方面，许多国家为了提高本国企业人国际市场上的竞争实力，扩大出口，

往往放宽对企业大规模合并和联合的限制，并采取一些优惠政策，鼓励企业

扩大规模。

从长期的发展过程来看，上述因素综合作用的结果是：企业规模有扩大

的趋势。

2. 市场容量变化与集中度

市场容量的变化与集中度的基本关系是：市场容量扩大容易降低集中

度，市场容量缩小或不变容易提高集中度；市场容量缩小或不变对提高集中

度的促进作用大于市场容量扩大对降低集中度的作用。原因是大企业常在市

场容量缩小或不变时加强兼并，面在市场容量扩大时率先发展；只有出现很

高的市场容量增长率并超过大企业扩张的速度时，才有可能导致集中度的降

低。

市场容量的变化与集中度的基本关系是：市场容量扩大容易降低集中

度，市场容量缩小或不变容易提高集中度；市场容量缩小或不变对提高集中

度的促进作用大于市场容量扩大对降低集中度的作用。原因是大企业常在市

场容量缩小或不变时加强兼并，面在市场容量扩大时率先发展；只有出现很

高的市场容量增长率并超过大企业扩张的速度时，才有可能导致集中度的降

低。

（2）居民收入水平和消费结构的变化情况。居民收入水平的变化反映了居民

实际购买力的变化，消费结构的变化则反映了随着居民收入水平的变化，消

费支出结构发生相应变化的趋势和特点，它们直接决定了最终消费品产业的

市场容量变化情况，也是间接决定生产资料产业市场容量的一个因素。

（3）国家经济政策。主要有两方面：一是财政货币政策，它通过影响总

需求的变化进而影响市场容量的变化。例如，扩张的财政货币政策刺激总需

求的扩张，扩大对生产资料的需求，提高居民购买能力，进而起了促进消费

品产业和生产资料产业市场容量扩大的作用。二是产业政策，它是通过一系

列对产业发展的扶持和限制政策的作用影响相关产业市场容量的变化，例

如，扶持重点产业的发展，则会引起与重点产业相关联的产业市场容量的扩

大。限制某些产业的发展，则会对与这些产业相关联的产业市场容量起限制

作用。

三、产品差别化

（一）产品差别化的含义

产品差别化是指在同类产品的生产中，不同企业所提供的产品所具有的

不同特点和差异。企业制造差别产品的目的是为了引起买者对该企业产品的

特殊偏好，从而在市场竞争中占据有利地位，因此对企业来说，产品差别化

是一种经营手段，一种非价格竞争手段。例如，生产牙膏的企业可以通过各

种方法使本企业牙膏和同类产品相比具有特色（双氟，儿童防龋、清凉薄荷

口味等），以致对一部分消费者产生强烈吸引力，专爱使用该企业生产的牙

膏。

产品差别化与产品之间的替代性是基本同等的概念。同类产品因他们对

于需求者来说互相可以替代，所以被归为同类。完全的替代性是指产品之间

在使用性能、结构、外观、厂告宣传以及售后服务等方面不存在任何差别，

需求者完全把他们视为同一的产品。因此，说两个产品是完全替代的也就是

说这两个产品无差别。但现实中无差别的产品或完全替代性几乎是不存在

的，同类产品之间是不完全替代关系或部分替代关系，也即他们几乎都是差

别化产品。

（二）形成产品差别化的因素

1.产品的物理性差异。产品的用途本质相同，但性能、构造、外观等有

所不同，直接影响产品的使用效果。

2.买方的主观差异。即由于企业的广告、宣传等促销活动而引起买方对

这一产品的偏好；或买方受消费潮流的影响而对某种产品生产偏好；或者是

由于买方对产品不够了解而产生的主观差异。

由于买方对产品不够了解而产生的主观差异。

对买方的服务差异。包括向买方提供有关信息、发送服务、技术维修

服务、提供信用支持等。在这些服务方面的差异会引起买方对商品的不同偏

好。

4.地理位置差异。因企业或销售点的位置不同而给买方带来的购买时

间、方便程度、运输成本的差异，这也会造成买方在产品选择上的差异。

5.特殊促销活动差异。如赠礼品、配附件、进行有奖销售等活动而造成

买方在产品选择上的差异。

四、市场进入退出障碍

（一）进入障碍的含义

进入障碍又称进入壁垒或进人门槛，它是指产业内已有企业对准备进入

或正在进入该产业的新企业所拥有的优势，或者说是新企业在进入该产业时

所遇到的不利因素和限制。

由于市场容量和生产资源是有限的，新企业一旦进入某一产业，必须与

该产业内的原有企业展开争夺市场和资源的竞争。进入障碍的大小反映了新

企业在进入该产业过程中所遇到困难的大小。如果某产业的进入障碍大，就

是新企业在进入该产业时遇到的困难大，一般企业就难以顺利进入，相对而

言，该产业的竞争程度就要弱一些，垄断程度就要强一些。因而进入障碍影

响市场垄断和竞争关系的一个重要因素，也是市场结构的一个基本因素。

（二）形成进入障碍的原因

1.规模经济障碍，新企业在进入某一产业的初期，一般难以充分享受规

模的经济性，相对于产业内已有的企业其生产成本必然较高，这就是规模经

济障碍。产生这个障碍的原因有二：一是由于筹资的困难，新企业进入产业

时的生产规模远小于最佳生产规模。对规模经济性显著的产业，小规模生产

可导致单位产品生产成本大量增加，远远超过原有企业的平均生产成本，二

是即使克服了筹资的困难，新企业在生产经营的初期也难以获得与最佳生产

规模相适应的市场份额，也即有了发挥规模经济的生产能力，但由于市场所

限，或者开工率比较低、或者产品积压、或者低价销售，结果都对新企业不

利。

2.绝对费用障碍。老企业一般都占有一些稀缺的资源和生产要素。例如，

在原料占有上的优势；对专利和技术诀窍的占有优势；产品销售渠道和运输

条件上的优势；人才优势等。新企业要进入某产业和老企业竞争就要获取这

些资源，所需的费用就是绝对费用。由绝对费用而引起的新企业成本大幅度

增加被称为绝对费用障碍。

3.产品差别化障碍。产品差别化障碍是指买者对老企业产品的偏好程度

高于新企业产品，以致引起新企业产品进入市场的困难。一般来说，老企业

利用广告宣传和其他促销手段，其产品和商标已为买者所熟悉，其市场形象

和信誉已经确立。新企业欲使自己的产品占领市场，必先让买者了解自己的

产品，树立形象和信誉，这需要投入大量资金、加强广告宣传、建立销售网

络和服务系统、培训销售人员等。这样新企业的销售费用必然大大超过老企

业，其产品成本也随之大量增加。

4.政策和法规障碍。国家对新建企业的行政管理以及相关的经济政策和

法规，也不同程度地形成了新企业进入某些产业的障碍。例如，在某些产业

中，开设企业需要经过复杂的批准程序，购买国外技术和进口设备、原材料

都需要批准发证，资金的筹措分配也要受到政策和法规的制约。

法规，也不同程度地形成了新企业进入某些产业的障碍。例如，在某些产业

中，开设企业需要经过复杂的批准程序，购买国外技术和进口设备、原材料

都需要批准发证，资金的筹措分配也要受到政策和法规的制约。

测量进入障碍有两种基本方法：

1，根据进入阻止价格的水平确定产业进入障碍程度。美国学者贝恩曾根

据该标准对产业的进入障碍类型作了划分：

高度进入障碍产业：当销售价格比平均费用（包括平均利润）高

10％时，

新企业难以进入的产业。

较高进入障碍产业：当销售价格比平均费用高

6一

8％时，新企业仍难

以进入的产业。

中等进入障碍产业：当销售价格比平均费用高

4％左右时。新企业仍难

以进入的产业。

低度进入障碍产业：当销售价格高于平均费用

2％以内时，新企业较容

易进入的产业。

2.根据规模经济障碍的高低来说明产业进入障碍水平。计算公式为：

最优规模

d =

市场容量

′100%

日本经济学家植草益利用该办法对产业进入障碍程度作了测算，提出了

如下标准：

d为

10％～25％时，该产业为高度规模经济障碍。

d为

5％～9％时，该产业为较高规模经济障碍。

d为

5％以下时，该产业为中等或较低程度的规模经济障碍。

d是企业最优规模占中场总容量的比重，市场总容量既定时，d越大，说

明企业最优规模越大，因而从规模经济角度考察的进入障碍也就越大。

（四）退出障碍

所谓退出是指某个企业停止作为卖方的行为，从那个产业撤退。退出包

括破产和转产两种情况。从理论上讲，某个企业长期经营亏损、资不抵债，

不能正常进行生产经营，就应该退出该产业，转产或破产，但实际上这样的

企业由于受到种种限制很难从该产业中退出，那些对退出的限制就是核企业

在退出该产业时所遇到的障碍，即退出障碍。退出障碍主要包括以下几方面

1.埋没费用障碍，企业投资形成的固定资产（设备、厂房及其它建筑物

等）由于用于特定产品的生产及销售而变得特殊化，在很多情况下不容易将

企业特定用途的固定资产转用或转卖给生产和销售其它产品的企业。当企业

退出一个产业向其它产业转移时，由于部分设备的专用性特别强，企业在转

产时不得不废弃这些设备，这些设备的价值就不能收回。这种不能收回的费

用就叫埋没费用，它是企业退出产业时的一种损失，也就构成了企业退出时

的障碍。

2.解雇费用障碍，在大多数情况下，企业退出某个产业时需要解雇工人。

解雇工人要支付退职金、解雇工资，有时为了让工人改行，还需要培训费用

和转移费用。这些费用就是企业在退出某产业时要付出的代价，也就构成了

企业退出时的障碍。

3.结合生产障碍。结合生产在许多产业中存在。例如，在石油精炼产业

中，从汽油到轻油、煤油、重油等多种产品用石油结合生产，现在，即使重

油市场上的需求显著下降，但降低重油生产量却有限度。这样，结合生产的

产业即使其一部分市场需求下降，但作为结合生产结果的一部分要单独退出

是相当困难的。

油市场上的需求显著下降，但降低重油生产量却有限度。这样，结合生产的

产业即使其一部分市场需求下降，但作为结合生产结果的一部分要单独退出

是相当困难的。

政策和法规障碍。政府为了一定的目的，往往通过制定政策和法规来

限制生产某些产品的企业从产业中退出。例如，在电力、邮电、煤气等提供

公共产品的产业中，各国政府都制定相应的政策和法规来限制企业的退出。

五、市场结构的计量

（一）计量单个企业的垄断势力

计量企业垄断势力的大小主要有两种方法：

1，勒纳指数

勒纳提出，以企业为产品所定的价格比其边际成本高多少，作为衡量企

业垄断势力的标准。以.. I L表示勒纳指数，计算公式为..

P -MC

IL =

P

其中：P为产品价格，MC为产品边际成本。因为.. P≥MC，且均为正值，

故.. 0≤I L＜1。勒纳指数在.. 0到.. 1之间变动。数值越大表明垄断势力越大。这

个指数本质上是根据垄断企业的行为来计量其垄断势力，它计量的是价格偏

离边际成本的程度。例如.. MC=5元，垄断价格＝10元，则勒纳指数就等于

（10-5）/10= 0.5。

2.贝恩指数

贝恩主张以企业为产品所定价格比其平均成本高多少，作为衡量企业垄

断势力时标准。以.. I B表示贝恩指数，计算公式为..

P -AC

I =

BP

其中：AC为产品的平均成本（包括平均利润）。因为.. P≥AC，且均为正

值，故.. 0≤I B＜1。贝恩指数也是在.. 0到.. 1之间变动，而且数值越大表明垄断

势力越大。这个指数本质上是根据绩效来计量企业的垄断势力，它计量的是

企业获取超额利润（P一.. AC）的程度。例如，平均成本= 6元，垄断价格＝

10元，则贝恩指数就等于（10一.. 6）/10= 0.4。

3.对勒纳指数和贝恩指数的进一步讨论

勒纳指数有如下特点：

（1）边际成本的测算比较困难。同时，价格往往同产品质量有关，因此

某一产业中企业之间通过勒纳指数来比较垄断势力时，必须要考虑到产品质

量因素，即在价格上要有可比性。

（2）勒纳指数是对企业实际行为的一种量度，它没有测算企业潜在的垄

断力量。例如，某企业从其规模或市场占有率来看，已经拥有较强的潜在垄

断势力，但由于某种原因，其产品价格和边际成本相差不大，那么勒纳指数

就无法计量该企业的潜在垄断势力。

（3）勒纳指数是在建立在对价格和边际成本进行静态比较的基础上，它

没有深入考察造成价格和边际成本差额的具体原因，而把这种差额全部归之

于垄断行为。实际上在很多情况下，造成价格和边际成本差额的原因有多种，

比较复杂，不单是垄断。

贝恩指数有如下特点：

比较复杂，不单是垄断。

贝恩指数有如下特点：

平均成本的测算相对比较容易。和勒纳指数一样，在价格上也要有

可比性。

（2）贝恩指数是对超额利润的一种量度，它把超额利润等同于垄断。但

应该注意这样的两种情况：一是在某些情况下，超额利润是由技术水平高或

经营水平高引起的，并不是垄断的结果；二是在一些情况下，没有超额利润

并不等于没有垄断势力，因为如果对他的产品需求不足的话，即使是一个纯

粹的垄断者也无法获得超额利润。因此，贝恩指数具有一定的不确定性。

（3）贝恩指数也是建立在对价格和平均成本进行静态比较的基础上。和

勒纳指数特点相同。

通过以上分析可以看出，勒纳指数和贝恩指数虽可作为什量企业垄断势

力大小的指标，但它们存在一定的局限性，在实际应用中，应对指标结果作

进一步分析。

（二）计量产业的垄断和竞争程度

在应用前面两类方法时所遇到的困难及方法本身的局限性，促使人们去

寻找另外的计量方法，随着时间的推移，人们已逐渐趋向于侧重考察产业内

的企业规模及其分布情况。这方面的指标主要有：

1.集中度

集中度是指产业内规模处于前几位的企业的生产、销售、资产或职工的

累计数量占整个产业的比重，计算公式为..

n

Cn =. Xi

. n

Xi

i=1

i =1

其中：C n为.. X产业内规模最大的前几位企业的集中度，X i为.. X产业内第

i位企业的生产额或销售额、或资产额、或职工人数，N为.. X产业的全部企业

数。

这一指数的测算相对比较容易，而且又能较好地反映产业内的生产集中

状况，显示产业的垄断和竞争程度，因此是使用很广泛的反映市场结构的指

数。但是，由于该指标只考察少数大企业的生产集中程度，而没有考察产业

内企业规模分布情况，故该指标在运用中还有一点不足。的大小关系可能会

变化。如图.. 4-1，A 、B两个产业的.. C 4值大体相同，C 3和.. C 5值大小相反，如

果分别用.. C 3、C 4和.. C 5值作为集中度指标，则对.. A、B产业的集中程度的判断

结论可能是不同的，这说明产业集中度指标不能反映产业内企业规模分布对

市场结构的影响。从图.. 4-1可以看出，A产业的前.. 3位企业与后位企业的规

模差别较大，而.. B 产业前.. 3位企业规模与后位企业规模差别较小。

2.洛伦兹曲线

洛伦兹曲线反映的是产业中由小到大企业数量的累积百分比与其规模

（市场占有率）的累积百分比之间的关系。

在图.. 4-2中，如果洛伦兹曲线与对角线重合，则说明该产业中所有企业

部具有相同规模；如果洛伦兹曲线凸向右下角，则说明该产业中企业规模分

布是不均匀的，洛伦兹曲线偏离对角线的程度越大，则表明企业规模分布的

不均匀度也越大。

在一个仅由少数几家规模相同的企业构成的产企业数，其洛伦兹曲线和

对角线重合，但该产业是高度集中的，这说明，洛伦兹曲线仅仅是对产业内

企业规模分布不均匀性的反映，或者说，它反映的是相对集中，而前面介绍

的集中度计量的是绝对集中。还应该注意到，洛伦兹曲不能有效地反映集中

程度的变化情况。例如，产业中小企业数目的减少使得剩余的企业在规模上

更接近了，于是产业内企业规模分布不均匀度下降了，但集中度却上升了。

对角线重合，但该产业是高度集中的，这说明，洛伦兹曲线仅仅是对产业内

企业规模分布不均匀性的反映，或者说，它反映的是相对集中，而前面介绍

的集中度计量的是绝对集中。还应该注意到，洛伦兹曲不能有效地反映集中

程度的变化情况。例如，产业中小企业数目的减少使得剩余的企业在规模上

更接近了，于是产业内企业规模分布不均匀度下降了，但集中度却上升了。

基尼系数

基尼系数建立在洛伦兹曲线基础上，是把洛伦兹曲线所反映的不均匀度

用数量表示出来。计算公式为

基尼系数

=

L +

LM

其中：L为洛伦兹曲线与均匀分布线（对角线）之间的面积；M为洛伦兹

曲线与右下方两条直角边（OX和.. XP）之间的面积。

基尼系数在.. 0到.. 1之间，基尼系数越小，说明企业规模分布赵接近于均

等；越大，则说明越不均等。基尼系数是对洛伦兹曲线的计量，因此它也存

在与洛伦兹曲线类似的特点。

4.赫芬达尔指数

赫芬达尔指数也是一种反映产业中企业规模分布的指标，计算公式为

N

赫芬达尔指数＝.

=

XTi.

è.

.

.÷

12

其中：N为产业中(i) 的企业数目；X i为第.. i位企业的规模；T为产业的总

规模。

赫芬达尔指数有如下特点：

（1）当独家企业垄断时，该指数等于.. L；当所有企业规模相同时，该指

数等于.. 1/n。因而这一指数在.. 1/n到.. 1之间变动。数值越大，表明企业规模

分布的不均匀度越高。

（2）前几位企业的X i/T数值对指数影响大，后面小企业的.. X i/T数值对

指数影响很小。所以，该指数具有前面几类指数的共同优点，既计量了绝对

集中度也计量了相对集中度。

（3）该指数能较好地计量全产业生产集中的变化情况。例如，某产业有

甲、乙两个企业，S甲＝X甲/T，S乙=X乙/T，当这两个企业合并时，恒有：

（S甲十S乙）2-（S2

甲+S 2

乙）＝2S甲S乙＞，即（S甲乙

22

甲

2

乙

0 +S ）＞S +S

因此，只要企业合并，该指数值就会增加；只要企业分解。该指数值就

会减少。