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《产业经济学》作者：邬义钧【完结】 >
产业经济学.txt
市场绩效是指在一定的市场结构下，由一定的市场行为所形成的价格、
产量、成本、利润、产品质量和品种以及在技术进步等方面的最终经济成果。
它实质上反映的是市场运行的效率。
产业组织理论对市场绩效的研究有两个基本方面：
第一，对市场绩效进行描述和评价。主要从资源配置效率、产业的规模
结构效率、技术进步等几个方面，直接和间接地描述市场绩效的基本情况，
评价市场绩效的优劣。
第二，研究市场绩效与市场结构、市场行为之间的关系，并主要从这三
者相互作用的关系中，寻找市场绩效的影响因素，从而对导致某种市场绩效
的原因作出解释。
二、“市场结构——市场行为——市场绩效”分析模式
分析市场结构、市场行为和市场绩效的关系可以分别从短期和长期两个
角度来考察。
在短时间里，市场结构不会发生很大的变化，可以把市场结构看作是既
定的。从市场结构所包含的内容分析，市场结构是企业的外部环境，市场结
构状况是决定企业生产经营和竞争策略的客观依据，引导和约束着企业的市
场行为。在既定的市场结构下，企业必须采取与外部环境相适应的策略，必
然选择有利于企业生存与发展的行为方式。就是说市场结构决定市场行为。
市场绩效如何，取决于产业内全体企业的生产经营活动状况。企业的价格策
略会影响利润水平；企业的产品策略决定了产品是否能够满足市场需要；企
业的销售策略影响着产品销售成本；等等。也就是说市场行为决定市场绩效。
所以，从短期来看，市场结构。市场行为、市场绩效的关系可以归纳如下：
决定市场绩效的直接因素是市场行为，而制约市场行为的根本因素是市场结
构。图
4一
5中实线所示的方向，显示了这种因果关系。
从长期来说，市场结构是在变化的，市场结构的变化往往是市场行为变
化的结果，有时市场绩效的变化也会直接使市场结构发生变化。例如，企业
的技术进步影响产业的成本结构、产品差别、进入条件等方面，也即会导致
市场结构的变化。还有，企业的兼并行为会提高市场集中度，企业的价格策
略会影响新企业的进入等等，图
3一
5中虚线所示方向显示了市场行为对市
场结构的影响，以及市场绩效对市场行为和市场结构的影响，所以，在一个
较长时期内，市场结构、市场行为、市场绩效之间不是单向的因果关系，而
是双向的因果关系。
市场绩效市场行为市场结构
市场行为市场结构
市场绩效市场行为市场结构
市场行为市场结构
前更好，那么就说明资源配置还没有达到最优状态。这时使任何人处境变好
而又无害于其他人的资源配置改变都应当加以实施，如果一个社会所有这样
的改变都已经实施，就可以称该社会的资源配置达到了最优状态。
前更好，那么就说明资源配置还没有达到最优状态。这时使任何人处境变好
而又无害于其他人的资源配置改变都应当加以实施，如果一个社会所有这样
的改变都已经实施，就可以称该社会的资源配置达到了最优状态。
（三）垄断对资源配置效率的影响
在图
4一
6中，产业需求曲线为
DD。现在假定这个产业是完全竞争的，
因此厂商的水平边际成本曲线
MC与价格曲线
P
C重合，这时产业供给曲线
MC（边际成本曲线）与需求曲线
DD在
E点相交，市场均衡价格为
P
C，均衡产
量为
Q
C如果我们假定这个产业被某家厂商完全垄断，同时成本曲线完全保持
原样。为了获得最大利润，这个垄断者将根据边际成本等于边际收益来决定
他的产量和价格。这时，这个垄断者的产量为
Q
m，他能够在
Pm的价格上卖
出这些产品。因此，在产业由竞争转为垄断而成本曲线保持不变的假定
C下，
我们可以说垄断减少产量，提高价格。
垄断者行使市场支配力而把产量限制在完全竞争水平之下，使价格高于
边际成本，这意味着资源的配置没有达到帕累托最优状态。因为垄断者限制
产量提高价格，结果使部分资源由垄断产业转移到其他产业，垄断性产品单
位成本的效用大于其他产品。从社会的观点来看这一结果，就是垄断产业的
产量过少，而其他产业的产量过多，这时，如果增加垄断产业的产量，可以
使一些人的处境得到改善而不损害其他人的利益。所以说，垄断降低了资源
配置效率。
一般认为，分析垄断所造成的损失还应考虑到资源被用于获得、维持和
保护垄断地位时所导致的损失。为获得和维护垄断利润的竞争可以采取各种
各样的形式。例如，借助广告、产品样式、包装等的非价格竞争，企业可以
设法获得和维持垄断利润。但是，只要在竞争条件下不需要存在这种由于获
取垄断利润的竞争行为所产生的开支，它们就可以被认为是社会性的浪费。
另外，为了设置进入障碍而发生的开支，例如，建立过剩生产能力、产品花
样增多、或使用实际无用的专利权，其目的也是为了获得和维持垄断利润。
在这种情况下，另一些企业可以要增加开支来突破这些进入障碍（例如增加
广告费支出），这些开支代表了企业为竞争垄断利润所作的努力。假如在竞
争条件下所有这类开支都不会发生，那么它们代表了由垄断造成的一种资源
浪费。
四、产业的规模结构效率*
（一）规模结构效率的含义
由于规模经济性的存在，资源在产业内不同规模企业间的分配状况影响
着资源利用效率。产业的规模结构效率就是从产业内规模经济效益实现程度
的角度来考察资源的利用状态。规模经济效益的实现程度，通常用达到或接
近经济规模的企业的产量占整个产业产量的比例来表示。
一般来说，不同产业由于技术经济特点不同，实现规模经济所要求的最
小企业规模（最小有效规模）是不同的。如果某个产业相对于其市场容量而
言，最小有效规模很小，那么市场就可以容纳较多达到有效规模的企业，从
而既能利用竞争促进资源优化配置，又能充分获得规模经济效益，但如果某
个产业相对于其市场容量而言，最小有效规模较大，只有当这个产业中企业
数量较少时，每个企业才能达到有效规模，在这种情况下，这少数企业已经
成为具有垄断力量的企业。所以在许多情况下，充分发挥竞争的作用以提高
资源配置效率与充分获得规模经济效益之间存在着矛盾。因此，在实际估计
垄断与竞争对效率的影响时，必须对具体产业的实际情况做具体分析，对由
垄断造成的资源配置效率下降和由垄断企业的大规模生产经营而获得的规模
经济效益进行比较，也即根据垄断对效率的两个方面的影响来估计得失情
况。
小企业规模（最小有效规模）是不同的。如果某个产业相对于其市场容量而
言，最小有效规模很小，那么市场就可以容纳较多达到有效规模的企业，从
而既能利用竞争促进资源优化配置，又能充分获得规模经济效益，但如果某
个产业相对于其市场容量而言，最小有效规模较大，只有当这个产业中企业
数量较少时，每个企业才能达到有效规模，在这种情况下，这少数企业已经
成为具有垄断力量的企业。所以在许多情况下，充分发挥竞争的作用以提高
资源配置效率与充分获得规模经济效益之间存在着矛盾。因此，在实际估计
垄断与竞争对效率的影响时，必须对具体产业的实际情况做具体分析，对由
垄断造成的资源配置效率下降和由垄断企业的大规模生产经营而获得的规模
经济效益进行比较，也即根据垄断对效率的两个方面的影响来估计得失情
况。
产业内规模经济效益的实现情况可以分为三种：1.未达到获得规模经济
效益所必须的经济规模的企业是市场的主要供给者，这表明该产业的规模结
构效率不高，存在着大量低效率的小规模生产。2.达到和接近经济规模的企
业是市场的主要供给者。这说明该产业充分获得了规模经济效益，产业的规
模结构效率处于理想状态。3.市场的主要供给者是超经济规模的大企业。由
于这种超经济规模的过度集中，已不能再使产业的长期平均成本降低，只是
加强了企业的垄断力量，因此并不能提高产业的规模结构效率。
在发达国家，产业的规模结构效率有如下特点：
第一，在多数产业，达到经济规模的企业是市场的主要供给者。贝恩对
美国汽车、水泥、石膏制品、铜、服装、食品、卷烟、打字机、农业机械、
钢铁等
20种产业的调查表明，70一
90％的产品是由达到经济规模的企业生
产的。日本、欧洲也是这个情况。在日本，规模经济效益显著的钢铁、石油
化工、汽车、电视机等产业，主要生产厂家都是达到经济规模的企业。规模
结构效率的提高带来了巨大的利益，以乙烯为例，1960年价格为
75—83日
元/公斤，随着整个产业的规模经济化，1971—1922年降到
27—30日元/公
斤。
获得规模经济效益的具体途径主要有两个：一是通过市场竞争，优胜劣
汰，使规模经济效益高的企业得到发展，逐步淘汰一些低效率的小企业，最
后提高整个产业的规模结构效率。美国基本上是这种情况，二是政府推动。
战后日本主要是这种情况，以乙烯生产力例,1955年政策只批准年产
4万吨
以上的乙烯项目，1965年只批准年产
10万吨并能发展到年产
20万吨的项
目，1967年只批准年产
30万吨以上的项目，仅十余年，几乎所有的乙烯生
产企业都达到了经济规模。
第二，在大多数产业，都存在一批非经济规模的企业，这些企业利润率
比较低，有的经常亏损，但不退出市场，长期存在。贝恩调查了美国的
20
个产业，发现在这些产业中，有
10一
30％的产量来自非经济规模的企业。
为什么会出现这种情况，有几个原因：一是企业设备早已超过折旧期，
未及时报废，已经不会增加单位产品的固定成本；二是这类企业的经营者和
工人的工资都很低，提高了企业的生存能力；三是小企业主往往是兼营企业，
没有业务就停工，有业务就开工，因此企业长期存在；四是在一定条件下有
利于提高就业率或有利于就业结构的调整，与地方经济社会稳定和利益关系
密切，有时能得到政府支持；五是一些有特色的传统地方工业，虽很小，但
有市场，因而能够生存但利润不高；六是在规模经济效益显著的产业，存在
这样一批小企业，给大企业拾遗补缺，增加了产业总体的灵活性；它是与市
场的不完全性、要素难以流动有关。
有市场，因而能够生存但利润不高；六是在规模经济效益显著的产业，存在
这样一批小企业，给大企业拾遗补缺，增加了产业总体的灵活性；它是与市
场的不完全性、要素难以流动有关。
的
12个产业中，至少有
6个产业中大公司的生产成本高于较小规模公司的生产成本，这表明存在不
必要的超经济规模的过度集中。许多企业之间的合并也有这种情况，生产成
本并未因合并而降低，只是加强了大公司的市场支配力量。
五、技术进步
（一）技术进步的含义
技术进步的含义很广泛。广义的技术进步包括除资本投入和劳动投入之
外的所有促进经济增长的因素。在产业组织理论中，对技术进步的理解是狭
义的，主要包括发明、创新和扩散三个阶段。发明是指构思对人类生活或生
产活动有用的新产品或新的生产方法以及解决相关的技术问题。创新是指发
明被第一次应用并导致一种新产品或新的生产方法出现。扩散是指新产品或
新的生产方法被广泛采用。
技术进步速度反映的是动态经济效率，它是衡量市场绩效的一个重要标
准。经济学家对市场结构与技术进步的关系，特别是，在什么样的市场结构
下，技术进步的速度是比较快的等问题进行了大量研究。下面我们介绍一些
有关的研究成果。
（二）企业规模与发明和创新
有一种理论认为，发明和创新与企业规模之间存在着正向联系，即发明
和创新主要是由大企业承担的。支持这一观点的理由可以列举如下：
1.筹资能力，创新一般需要有较大砚模的资金投入，大企业比较容易筹
集到足够的资金，小企业一般没有这个能力。
2.承担风险能力。发明和创新活动是有风险的，大企业有足够的经费，
可以同时从事多项发明和创新活动，这样可以分散风险。小企业由于经贺较
少，如果全力投入一、二项发明和创新活动，则风险太大。
3.物质和人才条件。大企业和小企业相比拥有更多更好的专门设备、仪
器和实验条件，技术人员的数量多，质量也高一些，这些都有利于发明和创
新活动。
4.经营特点。大企业一般都从事多样化经营，一般从事某项发明和创新
活动往往会带来一系列相关成果，其中某些成果可以在多样化经营中得到应
用，能够获得收益。
5.预期收益。大企业在市场占有率、销售渠道等力面占有优势，这使得
他们能够更好地利用发明和创新的成果，因而对发明和创新的预期收益比较
高。
目前还没有充分证据能够全面证实发明和创新与企业规模之间存在正向
关系这一理论观点。有一些实证研究则显示了相反的结论，下面介绍这类研
究的二点结论。
1，如果从研究经费投入和技术人员的数量来看，有数据表明在对发明和
创新的投入中大企业所占的比重要大于其规模的比重。但是在产出方面还缺
乏有说服力的数据。所以只有投入方面的数字还不能准确地反映出大企业对
发明和创新的贡献。例如，小企业和大企业相比可能更多地采用非正规的方
式进行发明和创新，可是这些成果并不能在研究经费投入和技术人员的数字
上反映出来。另一方面，小企业侧重于一般应用性的开发研究，而大企业多
侧重于较昂贵的商业性开发研究。还有，大企业的效率可能比较低，如果仅
根据投入多来评价可能夸大了他们对发明和创新的贡献。
乏有说服力的数据。所以只有投入方面的数字还不能准确地反映出大企业对
发明和创新的贡献。例如，小企业和大企业相比可能更多地采用非正规的方
式进行发明和创新，可是这些成果并不能在研究经费投入和技术人员的数字
上反映出来。另一方面，小企业侧重于一般应用性的开发研究，而大企业多
侧重于较昂贵的商业性开发研究。还有，大企业的效率可能比较低，如果仅
根据投入多来评价可能夸大了他们对发明和创新的贡献。
在一些部门中，并不存在随企业规模扩大，发明和创新会增加的趋势，
美国一经济学家考察了.. 1955年到.. 1960年间.. 387家企业的情况，根本没有观
测到发明和创新与企业规模之间的正向关系。
（三）市场结构与发明和创新
可以分别从动力和能力两方面来分析市场结构与发明和创新的关系，即
分析什么类型的市场中企业更愿意从事发明和创新；什么类型的市场中企业
更有能力从事发明和创新。
1.市场结构与发明和创新的动力
发明和创新的动力是与对未来获利大小的预期有关的，对发明和创新能
够带来的利润预期越大，动力就越大；预期利润越少，动力就越小。
下面分析在完全竞争市场和完全垄断市场中发明和创新的动力
在图.. 4一.. 7中,假设一产业，其产业需求曲线为.. D，该产业内单位产品成
本不变，单位产品成本曲线也即边际成本曲线为.. C。现在分别分析完全竞争
条件下和完全垄断条件下发明和创新前后超额利润的变化情况。
(1)完全竞争。假定该产业为一完全竞争产业，在发明和创新之前，因完
全竞争条件下利润最大化时，MR=MC= ,故此的价格定为.. C,因而超额利润为
零。现在假定有一项发明和创新使单位产品成本从.. C降低到Ｃ＇，在产量未
变情况下，这项发明和创新所节约的成本总额为面积.. CabC′，发明和创新者
通过收取专利权转让费把他的发明和创新扩散到所有的竞争企业，显然他收
取的转让费最高限为面积.. CabC′，即他至多能把成本节约总额全部占为已
有，此时的价格和产量与发明和创新之前相同，所有的竞争企业都把他们因
成本节约而获得的超额利润作为专利权使用费交给了发明和创新者。这里我
们把面积.. CabC＇定义为发明和创新者预期发明和创新给他带来的收益。
（2）完全垄断。假定该产业只有一个企业，为一完全垄断产业，因而其
边际收入曲线.. MR在需求曲线.. D 之下。在发明和创新之前，根据利润最大化
原理把他的价格定为.. w，超额利润为面积.. WXYC。在发明和创新之后，完全垄
断企业把他的价格定为从此时超额利润为面积.. PUVC＇，通过发明和创新，他
增加的超额利润为面积.. PUVJC＇——面积.. WXYC。现在如果发明和创新者是垄
断企业自己，那么这两个面积之差就是预期发明和创新给他带来的收益。如
果垄断企业不是发明和创新者，那么发明和创新者可以收取的专利权转让费
最高限为这两个面积之差，我们就把这两个面积之差定义为发明和创新者预
期可以得到的收益。
通过上面分析可以看出，比较完全竞争和完全垄断条件下发明和创新动
力的大小，就是比较面积.. CABC＇和面积（PUVC＇- WXYC＇）的大小。
因为，面积.. CABC′-面积（PUVC＇- WXYC）
＝面积.. CABC＇+ 面积.. WXYC - 面积.. PUVC＇
= 面积.. TABV＋面积.. WXYC - 面积.. PUTC
= 面积.. TABV＋面积.. WXYC - 面积.. PUTC
所以，面积.. CABC＇- 面积（PUVC - WXYC）＞0
即，面积.. CABC＇>面积（PUVC＇- WXYC）
结论，完全竞争产业相比完全垄断产业有更强的发明和创新动力。
2.市场结构与发明和创新的能力
现有的理论大多认为垄断企业相对竞争企业来说具有更强的发明和创新
能力。有下列理由支持这个观点。
（1）发明和创新存在风险，故所需经贪难以从资金市场上筹集，而只能
主要从内部筹。由于垄断企业得到了垄断利润，所以被认为从内部筹集资金
相对容易，而竞争企业则相对困难。
（2）发明和创新项目一般具有规模经济性，即项目必须要达到一定规模
之上才有效益。在这种情况下，垄断大型企业就有能力在有效规模之上进行
发明和创新，而竞争性的小企业可能不具备这样的能力。
（3）垄断大型企业有能力以较好的条件吸引优秀的人才从事发明和创新
活动。
综合前面的分析，竞争性的产业比垄断性的产业具有更强的发明和创新
动力，垄断性的产业比竞争性的产业具有更强的发明和创新的能力，这显然
意味着过多的竞争和过多的垄断都可能不利于发明和创新，而竞争和垄断的
某种组合形式可能最有利于促进发明和创新。有一些经济学家认为现实中的
寡头垄断市场比较接近于这种组合形式。
（四）新技术的扩散
技术进步的第三阶段是新技术的扩散。在这部分内容里主要讨论新技术
的扩展速度及影响因素。
图.. 4一.. 8显示了一个产业中采用新技术的企业所占比重随时间而变化的
一般趋势。这条特殊的.. S形状曲线表示，在初期阶段当多数企业不能肯定创
新的价值并且把它看成是担风险的投资时，新技术的扩散相对来说是缓慢
的。然而，一段时间以后，随着新技术在生产过程中证明了它的价值而且这
一信息传开以后，扩散的速度就会加快。随着没采用新技术的企业占的比重
越来越小，剩下的少数一般比较落后，实力比较弱，这时扩散的速度又会慢
下来。
有一些研究认为，决定新技术扩散速度的有五个主要因素：1.创新的获
利能力，2.产业中的劳动密集程度，3.产业增长，4.产业内企业的数量，5.
产业内企业规模之间的差距。实证研究的数据表明，创新的获利性越大，劳
动密集程度越高，产业增长越快，企业数量越少，企业规模之间的差距越小，
则新技术的扩散速度就越炔。
对上述实证结果的解释一般是，创新的获利性越大表明创新的动力越
大；劳动密集程度越高表明企业越是需要采用新技术替代劳动；产业增长越
快，则企业采用新技术扩大生产能力，扩大销量的可能性就越大；关于企业
数量，一方面企业数量多意味着竞争压力强，这有利于加快新技术的扩散，
但另一方面，企业数量多，则有关新技术的信息传播慢，这又会延缓新技术
的扩散，总起来看，企业数量少有利于新技术的扩散；企业规模不同会导致
企业的目标、企业的市场行为等方面的差异，这种差异越大越不利于新技术
的扩散。
