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《产业经济学》作者：邬义钧【完结】 >
产业经济学.txt
一、产业增长与产业发展的含义
增长和发展二词，在早期的发展经济学文献中，常常被视作同义词交替
使用，二者并无明确的辞义区别。以后，发展中国家发展的实践使人们逐渐
认识到，增长与发展并不等同。现代发展经济学家普遍认为：经济增长
（economic growth）是指一国或一地区在一定时期实际的货物和劳务产出的
增长。可以用国民生产总值计算，也可用人均国民生产总值计算，前者用来
表示一国总的生产能力的扩大，后者用来表示一国扣除人口增长因素后生产
水平的提高，并可用来进行国际比较。而经济发展（economicdevelopment）
的含义要广泛得多，除了产出增长和人均产出的增长以外，它还伴随着经济
结构、政治体制、文化法律，甚至观念、习俗的变革。在竞相面世的有关发
展的定义中，古莱特（Goulet）从很广泛的角度定义发展，并且指出了发展
的三种基本要素或核心价值，即生存（life-sustenance）、自尊（selfesteem）
和自由（freedom）。
生存与基本需要的满足有关。
70年代，世界银行首创了衡量发展的基本需要法。任何国家如果不能为
全体人民提供住房、衣服、食物和最低限度的教育等基本需要，就不能认为
是十分发达的。发展的主要目标必须是使人民摆脱原始的贫困，同时提供基
本需要。
自尊和自重与独立意识有关。任何国家如果受到它国的剥削，没有能力
和权力与其他国家平等地相处，就不能认为是十分发达的。发展中国家为自
尊而追求发展，以消除与低下的经济地位相联系的被统治的和依附的意识。
自由关系到摆脱“贫穷、无知和卑贱”这三个祸害，使人民能够更加自
主地决定自己的命运。人不能选择就没有自由；人如果受到仅能维持生存的
生活的约束，没有教育，没有技能，也就没有自由。物质上发展的好处在于
它普遍地扩大了个人和社会选择的范围。
经济增长和经济发展是既有联系又有区别的两个概念。经济增长是经济
发展的基础，是社会进步首要的、必要的物质条件；经济发展是经济增长的
结果。经济增长是手段，经济发展是目的。一般来说，没有经济增长就不可
能有经济发展；有发展而无增长的情况一般是不可能出现的，在个别情况下
即使出现也只能是短期的、局部的，而不可能是持续的、全面的。但经济增
长过程并不一定意味经济发展。一种情况是，经济增长与结构失调相伴随。
表现为：产出增长的结果井没有使广大的劳动人民受益，而是造成了长期的
两极分化日趋严重；产出有快速增长，但产出中相当大一部分无补于国计民
生，是国民经济的虚耗；片面追求快速的产出增长，不顾及广大人民的福利，
不考虑所付出的社会代价；等等。其结果只是图虚名得实祸而已，不能视为
发展。另一种情况是经济增长与经济依附相伴随。最为著名的例子是罗伯
特·克劳尔在《没有发展的增长》一书中对利比亚经济的分析。利比亚当时
的经济增长主要依赖于由外国技术人员组成的外国公司的力量，他们的市场
也基本依赖于美国和西欧国家。由于没有结构变革，其他部门没有出现相应
的增长，又由于缺少制度变革，因此出现了没有发展的增长。
的增长，又由于缺少制度变革，因此出现了没有发展的增长。
产业发展也不同于产业增长，产业增长单指产业生产能力、经济潜力的
增加，或者是指从产出角度来看的产业量的提高。产业发展则包含了更广泛、
更深刻的内含。产业发展水平可从四个方面进行评价：第一，产业的增长。
具体指标可以是多样的，如产业综合生产能力指数、产业产品、收入的增长
指数等，均可用来衡量产业增长水平；第二，产业的均衡发展，一方面是产
业部门间的均衡发展，另一方面是产业发展的稳定性，即从时间序列的产业
波动性评价产业的均衡；第三，产业的协调发展。主要在于评价产业部门、
产业要素在产业发展中协调一致的程度。协调性差，产业间发展过程中的诸
要素会相互拖滞，部门间发展联系将被扭曲或切断，其对发展状况起着决定
作用；第四，发展的效率。实质上是要考察产业发展的质量和效果。这四个
方面概要刻画了一定时期某个国家产业发展状况。
产业发展包含着产业增长，而产业增长则只是产业发展集合中的一个子
集。可见，产业发展与产业增长既有联系，又有区别，产业增长是产业发展
的前提。产业发展首先是产业产出的增加，它不等于产业增长但包含着产业
增长，没有增长就必然没有发展。反过来结论就不成立了。因此，有些人认
为产业增长必然会带来产业发展的认识就是混淆了二者的区别所致，在我国
的现实经济生活中，区别产业增长与产业发展两个概念也是有着十分积极的
意义的。
第一，区别产业增长与产业发展的概念，有助于经济稳定和促进产业发
展。如果对产业增长和产业发展混淆不清，必然容易导致人们片面追求经济
的超高速增长，诱发经济增长过热和失衡，会恶化工业同国民经济其他部门
发展中的平衡协调关系，造成农业、邮电运输等落后于工业发展，工业内部
也会因高速增长造成失衡、最终会使高速的工业增长停了下来。并且这种在
结构失衡制约下实施的强制降温，会使国民经济运行失稳，人们的经济前景
预测不清，给国民经济发展带来大的损害。因此，必须明确，增长不等于发
展，不能做有增长无发展的事情。
第二，有利于产业结构合理化。如果对工业发展的全面性。系统性认识
不足，偏爱以产值、速度为特征的产业增长，盲目追求高速度，结果必然带
来产业结构不合理。如果从产业发展的全面性出发，坚持适当的速度和结构
均衡，在产业发展中注意各大产业之间以及各产业内部的比例，使产业结构
合理化，高级化，则有利于产业增长的质量提高。
显然，要想求得产业发展，首先必须求得产业增长，并应使增长达到一
定的速度和规模，投有增长这个前提和先导，发展的各方面均失去了基础。
当然，产业增长在产业发展中也居于十分重要的地位。
二、现代西方经济增长理论
现代西方经济增长理论是在西方宏观经济学基础上产生和发展起来的。
从时间上看，是第二次世界大战以后建立起来的一种理论。其内容主要包括：
哈罗德--多马经济增长理论、新古典经济增长理论、新剑桥增长理论和经济
增长因素分析等。下面对这几种理论分别作些介绍。
现代西方经济增长理论是在西方宏观经济学基础上产生和发展起来的。
从时间上看，是第二次世界大战以后建立起来的一种理论。其内容主要包括：
哈罗德--多马经济增长理论、新古典经济增长理论、新剑桥增长理论和经济
增长因素分析等。下面对这几种理论分别作些介绍。
哈罗德—多马的经济增长理论在诸多的西方经济增长理论中，是最简
单，同时又是最著名的。哈罗德—多马理论的基础是凯恩斯的有效需求理论。
在资本主义社会中，往往认为实际的有效需求小于充分就业的有效需求。有
效需求不但决定总就业量，也决定着均衡的国民收入的大小。有效需求不足
就意味着国民收入没有达到其应达到的水平。只有当有效需求达到充分就业
的有效需求时，国民收人才是充分就业时的国民收入。下面先分别介绍哈罗
德一多马的经济增长模型：
1.哈罗德经济增长模型的基本公式
在哈罗德的经济增长模型中，有三个基本概念。
（1）平均储蓄倾向。又称储蓄——收入比率。它等于储蓄量与收入量之
比。如果用大写.. S表示储蓄量，用小写.. S代表平均储蓄倾向，则：
S＝s/y（5-1）
（2）加速系数，又称投资一产量增量比率。如果用.. I表示投资，用.. Ry
表示产量增量或收入增量，用.. V表示加速系数，那么：
V＝I/Ry（5-2）
（3）经济增长率，又称收入增长率或产量增长率，它等于本期产量增量
与上期产量（或收入）之间的比率。若用Dy表示产量或收入增量，用.. Y表示
产量或收入，用.. G表示经济增长率，则：
G＝Dy/Y（5-3）
哈罗德还假定，储蓄全部转化为投资，即：..
I=S（5-4）
这样，就有下列方程组，即增长模型..
ìS = s / y
.V = I / Dy
íG = Dy /y
（5-5）
.
..
I = S
从方程组中消除.. I、S、Dy和.. Y四项，就得到了哈罗德的经济增长方式..
GV = S 或
VS
× G =
2.多马经济增长模型的基本公式
在多马的经济增长模型中，也有三个与哈罗德模型中类似的概念。
（1）边际储蓄倾向。是指储蓄增量在收入增量中所占比率。如果用.. Ds
表示本期对于上期来说的储蓄增量，用的.. Dy代表收入增量，S代表边际储蓄
率，边际储蓄率为：
S＝Ds／Dy（5-7）
由于在哈罗德和多马的经济增长模型中，都是假定储蓄倾向固定不变
的，所以这里的边际储蓄倾向与哈罗德模型中的平均储蓄倾向是相等的。
（2）资本生产率。资本生产率是指产量或收入与资本总投入的比率。如
果用.. Y 表示收入，用.. K表示资本投入，用.. V表示资本生产率，则：
V＝Y/K（5-8）
由于在哈罗德和多马的增长模型中，都是假定资本产量比率不变，即资
果用.. Y 表示收入，用.. K表示资本投入，用.. V表示资本生产率，则：
V＝Y/K（5-8）
由于在哈罗德和多马的增长模型中，都是假定资本产量比率不变，即资
（3）投资增长率。是本期投资相对于前期投资的增量跟上期投资的比
率。如果用△I表示投资增量，用.. I表示投资，用.. F表示投资增长率，则：..
F=△I/I（5-10）
同样，多马也假定储蓄全部转化为投资，进而储蓄增长率必然与投资增
长率相等，储蓄增量与投资增量相等。即：..
△I=△S（5-11）
综上所述，我们得出下列方程组..
ìS =DS / DY
í
VF
=
=
D
D
YI /
/
II
（5-12）
.
..
DS =DI
消除方程组中的△S、.. △I、△Y和.. L四项，就得到了多马经济增长模型
的基本公式
F＝SV（5-13）
3.哈罗德模型和多马模型的一致性
至此，我们已经知道，哈罗德的增长模型和多马的增长模型分别如下：..
G=S/V（5-14）
F＝SV（5-15）
前面已经说过，由于假定储蓄倾向不变，平均储蓄倾向与边际储蓄倾向
相等，所以上述两个公式左端的第一项是相等的。并且由于假定了资本生产
率不变，所以，两公式中的右端第二项也是相等的，由此可知，哈罗德的收
入增长率也仍然与多马的投资增长率相等。实际上，两者都可叫做经济增长
率，二者在本质上是一致的。因此西方经济学家将其统称为哈罗德一多马经
济增长模型。
在哈罗德一多马经济增长模型中，资本/产出率是核心所在。这是因为，
根据哈罗德一多马所依存的理论，研究经济增长问题主要研究的是产出增长
或资本增长的影响问题，资本／产出率可以衡量新资本的效率，可以反映出
一个国家资本存量和产量之间的相互关系，如果假设资本／产出率是固定
的，那么，经济增长率就完全决定于储蓄率，也就是投资率的变化。这里，
我们可以清楚地看到凯恩斯理论的影子。按照凯恩斯经济学的基本原理，就
业（和收入）决定于有效需求，而有效需求决定于消费倾向与投资量。哈罗
德一多马模型表示的是在资本／产出率不变的条件下，储蓄率决定增长率，
也就是有效需求的状态决定着经济增长。换句话说，哈罗德一多马仍然是以
凯恩斯的储蓄等于投资，经济达到均衡的理论为依据的。当然，哈罗德一多
马的经济增长模型中，注意到了纯投资的双重效应的原则，不仅纯投资构成
对产量的需求，而且也增加经济生产产品的能力，经济的纯投资是需求效应
和生产能力效应的统一。这又是区别于凯恩斯理论的不同之处。
（二）新古典经济增长理论
（二）新古典经济增长理论
生产函数是指各种生产要素的某一组合同可能产生的最大产量之间的依
存关系。假定用.. Q代表产量；用.. x 1，x 2，x 3..xn、代表.. n种生产要素各自
的投入量，那么生产函数的表达式就是：..
Q=f(x1，x 2，x 3..xn)（5-16）
生产函数是以技术水平一定为前提的。在技术水平一定的前提下，产量
由生产要素的投入量决定。
如果只考虑两种生产要素，例如劳动（用.. L表示）和资本（用.. K表示），
那么生产函数就是..
Q=f(L,K)（5-17）
本世纪.. 30年代，美国经济学家柯布和道格拉斯研究了.. 1899—1922年间
美国的统计资料，企图找到资本、劳动和产量三者之间的关系，为此建立了
这一期间的生产函数。西方经济学家称其为柯布一道格拉斯生产函数。其公
式如下：..
Q=ALaK1-a（5-18）
式中，Q代表产量；L代表劳动投入量；K代表资本投入量；A为正常数；
a是一个小于.. 1的正数。
根据美国.. 20世纪以来的统计资料，a=
34
。
柯布一道格拉斯生产函数有如下特点：
1.一次齐次性。在柯布一道格拉斯生产函数中，如果劳动.. L和资本.. K同
时增加λ倍，则产量.. 0也增加到λ倍。即
λQ＝A(λL) aλ(k)1-a（5-19）
这就是柯布一道格拉斯生产函数的一次齐次性。
一次齐次性意味着规模收益不变。
2.劳动和资本是可以相互替代的。
3.边际产量递减。
4.技术水平不变。在柯布一道格拉斯生产函数中，A为常数，对于确定
的资本和劳动投入量只对应着一个唯一的产量。这意味着不存在劳动者技术
水平提高和机器设备的先进程度的进步等技术因素的变动对产量的影响。
如果考虑技术进步的因素，柯布一道格拉斯生产函数就是加上一个技术
因子。其公式变为..
?
=e?
tL?
K1-?（5-20）
5.柯布一道格拉斯生产函数中的产量，劳动和资本都是总量概念。
下面我们进一步分析没有技术进步的柯布一道格拉斯生产函数的增长理
论的结构。对
Y＝AL
?
K1-?这个函数两边取对数，有
InY=InA+?
InL+(1-?
)InK（5-21）
两边再对时间求导，有：
dy / dt dl / dt dk / dt
= a + (1 + a) (5 -22)
YL k
两边同时乘以
dt,有:
dy/Y=?
dl/L+(1-?
)dk/K
(5-23)
如果将
dy、dL和
dk分别用△Y，△L和△K来表示。上式就变为
△Y/Y＝
?△L/L＋（1-a）△K/K（5-24）
上两式中，dy/Y与△y/Y是收入增长率，dL/L与△L/L是劳动力增长率，
dk/K与△k/K是资本增长率。如果用
Gy表示收入增长率，用
G
L表示劳动力
增长率，用
G
K表示资本增长率，就有：
Gy＝aG
L＋（1-?）G
K（5-25）
这就是新古典经济增长模型的基本公式。在这个基本公式中，收入增长
是由劳动力增长和资本增长两种因素引起的。a表示收入增量中由劳动力增
长带来的份额，1-?则表示收入增量中由资本增长带来的份额。
如果将上式两端同时减去
G
L，则有：
Gy-GL＝（1-?）（G
K-GL）（5-26）
上式左端是收入增长率减劳动力增长率，可以认为是平均每人的收入增
长率，右端中，“G
K-GL”是资本增长率与劳动力增长率之差，可认为是平均
每个工人所使用的资本的增长率。所以，最后的公式就意味着：
1.人均资本装备率即平均每人所使用的资本数量不变，则人均收入水平
不变；
2.在资本的边际产品大于
0的条件下，提高人均资本装备率，可以提高
人均收入水平。相反，如果劳动力增长率大于资本增长率，即人均资本装备
率降低，那么人均收入水平就会下降。因此，要使人均国民收入逐年上升，
就必须使资本增长率大于劳动增长率。
由于新古典经济增长模型
G
K＝△k/K=I/K中的
G
K是资本增长率。由均衡
条件
I＝S可得到
GK＝I/K＝S/K＝S/Y·Y/K（5-27）
式中
S/Y是储蓄率，Y/K是资本生产率，分别用
S和
Q表示，则有
Gk=S·?
(5-28)
将上式代人新古典模型的基本公式之中有：
GY=?
GL+(1-?
)S?
(5-29)
于是可得到在
I=S条件下新古典增长模型
ìG = aG + (1-aS s
)
í YL (5-30)
G = Ss
. K
（5—30）
假定权数?，储蓄率
S和劳动增长率
G
L都是既定的常数，因而收入增长
率.. G 率.. G 和资本增长率仅与资本生产率σ有关。于是，分别对σ求导，可得到..
ìdGy / ds = (1 -aS )
í (5 -31)
.dGK / da = S
由于0 < 1 -a < 1
所以dGK / ds > dGy / ds (5 -32)
上式表明，当.. G K≠Gy时，G K随σ变动而变动的速度大于.. GY随σ变动而
变动的速度。如果现在.. Gy＞G K，由于Ga的增长速度会快于.. Gy，因此G K会最
终会追上.. Gy，使得.. G K＝Gy。
相反，如果.. Gy＜G K，于是σ＝Y/K缩小，这时，G K和.. Gy都会随着缩小，
但.. G K缩小的速度会大于.. Gy的缩小速度，因此，最终会使.. G K＝Gy。
因而索洛得出结论，不论经济是处于资本增长率大于收入增长率的状态
还是处于资本增长率小于收入增长率的状态，都不可能长期维持下去，只有
当收入增长率等于资本增长率时，才达到了均衡增长。
如果考虑技术进步因素，在技术进步条件下，柯布一道格拉斯生产函数
如下：..
a 1-aelt
Qt () = L () tK () t (5 -33)
或Yt () = La () tK 1-a () telt (5 -34)
其中，λ的值取决于技术进步的状况。对上式两边取对数有：..
Iny(t)=a|n|(t)+(1-a)InK(t)+?
t (5-35)
两边对时间求寻有：..
dy / dt dl / dt dk / dt
= a + (1 -a) + l (5 -36)
YL K
: Gy = aGL + 1-) K + l(5 -37)
即( aG
这就是技术进步条件下新古典经济增长理论的基本公式。
将上式两端同时减去.. G L，有：..
G-GL=(1-?
)(GK-GL)+?
?
?
加进技术进步因素λ后，可以看出与没有技术进步时（λ＝0）不同。若
λ＞0，此时，即使平均每人资本装备率不变，人均收入仍然会增加，因而，
人均国民收入的大小不仅取决于人均资本装备率，而且在很大程度上取决于
技术进步。一般情况下，λ不可能为负值，λ值越大，对经济增长越有利。
λ值不可能直接测算出来，因为技术进步是融合在劳动者和资本设备中
的。但是我们可以利用公式估算出来。
因为 GY=aGL+(1-a)GK+?
?
?
所以.. ?
=Gy-aGL-(1-a)GK
?
?
现假定 Gy=5%
GL=0.9%
GK=3%
?
=0.75%
则.. ?
=5%-0.75%×0.9%-(1-0.75)×3%=3.5%
以上结果表明，在.. 5％的收入增长率中，有.. 3.5％是由技术进步带来的，
其余.. 1.5％则是由劳动增长率和资本增长率所带来的。
（三）新剑桥经济增长理论
新剑桥经济增长理论是由英国的琼·罗宾逊、卡多尔和意大利的帕森等
人创立起来的，由于这些创立者都集中在英国的剑桥大学，因此被西方经济
学家们称之为新剑桥经济增长理论。
新剑桥经济增长模型建立在如下基本假设基础之上。
1.资本一产量比率或者说资本生产率不变，即..
Q
VI
=常数
2 均衡条件，储蓄等于投资，即
I=S
3.资本家和工人的平均储蓄倾向都为常数。但资本家的平均储蓄倾向高
于工人的平均储蓄倾向。
若用π代表资本家的收入，用.. S 1代表他们的储蓄量，用.. S n代表他们的
平均储蓄倾向有：..
Sn=S1/π=常数（5-41）
若用W代表工人的收入，S 2代表他们的储蓄量，用.. S W代表他们的平均储
蓄倾向，有..
SW=S2/W=常数（5-42）
根据假设..
S?
>SW
由上面的基本假设，可以推导出新剑桥经济增长模型的基本公式为：..
G=△y/y=△Y/I·I/Y（5-43）
由资本生产率不变和平衡条件，有：..
G=Y/K·S/Y=σ·S/Y（5-44）
式中，σ是资本生产率。上式实际上是多马的经济增长模型的形式，S
是全社会的储蓄率，由于新剑桥学派将社会成员分为两大阶级，那么，S=S1+S2
有：..
S + S
G = s × 12 (5 -45)
Y
由于S1 =S·
p
p
=
S
p
1 ×p = S ×p
2 p
S
S2 = 2 ×W = SW ×W
W
所以: G =
s × Sp ×p
y
+ Sw ×W
. p W .
= s . Sp×+ Sw ×÷ (5 -46)
èyy .
式中， y是资本家收入占国民收入的比重，W/y是工人收入占国民收
入的比重。由于
W+
y。所以
Wy
=
y -
yn
= 1 -
p
y
（5-47）
那么，新剑桥经济增长模型的基本公式可改变为：
ép . p .ù
G = s ê Sp + è.1 -.÷ Sw ú
yY .
o
ép .
= s ê(Sp -Sw )+ Sw ú (5 -48)
.y
.
在新剑桥经济增长的基本公式中，由于假定资本生产率、资本家的储蓄
率和工人的储蓄率都为常数，所以，经济增长率
G只随着利润在国民收入中
的相对份额?/y变化。显而易见，G是
?/y的线性函数。
由此，新剑桥经济学派的经济学家认为，可以采用调整资本家或工人的
收入在国民收入中的份额的办法，即利用分配政策来实现经济的长期稳定增
长。
三、马克思主义的经济增长理论
马克思主义的经济增长理论主要体现在马克思的社会再生产模型中。马
克思在分析资本主义再生产过程时，把社会再生产分为生产资料生产和消费
资料生产两大部类，考察了两大部类之间的价值补偿和实物替换条件，科学
地揭示了两大部类在再生产过程中的比例关系，阐述了在经济增长过程中保
持部门间动态平衡的重要性。马克思指出，社会资本简单再生产的实现条件
是：I（V＋m）=ⅡC。社会资本扩大再生产实现的前提条件是：I（V+m）＞Ⅱ
C和Ⅱ（C+m-
Xm
）＞I（V+
Xm
）①只有符合这些条件，扩大再生产才有可能。
但是，要使这种可能变为现实，还需要对社会总产品的构成进行适当的调整，
使之成为实现条件：I（V＋AV+
Xm
）＝Ⅱ（C＋△C）
②。两大部类只有通过这
种交换，扩大再生产才能实现。马克思的再生产理论。在列宁的著作中得到
了进一步的发展，列宁指出：“增长最快的是制造生产资料的生产资料生产，
①公式中的，是指资本家将剩余价值用于个人消费的部分。m-.是指供积累用的剩余价值。
②公式中的△C代表迫追不变资本的需求部分，△
V代表追加劳动者的工资支出部分。
其次是制造消费资料的生产资料生产，最慢的消费资料生产。”其次是制造消费资料的生产资料生产，最慢的消费资料生产。”这是在技术
进步、资本有机构成逐步提高的条件下，生产资料的生产优先增长的客观必
然性。以上论述是马克思和列宁对经济增长理论发展的一个重大贡献。
③列宁：《论所谓市场问题》《列宁全集》第
1卷，第
71页。
