第二节产业发展的周期波动第二节产业发展的周期波动

世界各国的经济发展实际上都是一个波浪式的、周期性的演进过程，与

哲学家们所论述的波浪式前进或螺旋式上升的规律相吻合。所谓经济周期是

指经济发展中经济扩张和经济收缩的交替。一个经济周期是由一个扩张期和

接下来的一个收缩期所构成。然而实际上，经济周期有两种不同的含义。在

世界各国，早期的经济增长很不稳定，经常出现经济绝对下降的情况，所以

当时人们往往把经济扩张和经济收缩理解为经济绝对上升和绝对下降。这被

称为古典的经济周期。第二次世界大战以后，在凯恩期学说的影响下，各国

政府纷纷采用宏观财政政策和货币政策来干预经济生活。一些西方主要资本

主义国家经济增长相对比较稳定，经济绝对下降的年份已不多见。因而另一

种经济周期的含义越来越为人们所接受，根据这种经济周期的含义，经济波

动主要是指经济增长率上的变化，而不是增长方向的逆转。在扩张期，经济

增长率呈上升的趋势，而在收缩期，经济增长率呈下降的趋势。这种经济周

期被称为增长周期。

产业波动是经济波动的产业体现，是产业自我调整的周期现象，这里波

动的主体是产业，波动的内容是增长率的跌宕，一般来说，产业波动是经济

波动的一部分，就其增长率的变化而言，二者表达的是同一经济现象，都是

反映的国民经济产出增长速度的变化。

产业波动是产业增长率起伏的反映，但这并不是说任何的产业增减变化

都可视为产业波动，在产业增长变化的诸多形式中，只有由一个扩张期和接

下来的一个收缩期构成的呈周期性的变动，才可视为真正意义上的产业波

动。值得注意的是，应把因天灾、人祸和政治动乱等造成的产业增减变化排

除在产业波动之外。产业波动是产业成长过程中自我调整的周期现象，是产

业结构演进中的带规律性的发展运动。

在任何社会制度下，经济的调节机制从增长的角度看都可分为两种，即

扩张机制和收缩机制，两者互相制约造成经济呈周期性的变动，导致产业也

在不断的周而复始的跌宕中缓慢发展。马克思在分析资本主义积累的一般规

律时指出：“社会生产一经投入扩张和收缩交替进行的运行中也是这样。结

果会反过来变为原因。会不断把自身各种条件再生产出来的这全部过程的沉

浮变动，采取着周期性的形式。”

①在资本主义经济发展中，有两种相反的因

素对立着。一种是由于追逐超额利润，采用新技术，扩大生产规模所引起的

一系列有利于生产和市场扩大的因素；另一种是由于群众购买力的增长落后

于生产增长所引起的一系列限制生产和市场扩大的因素。正是因为有对立的

两种因素同时发生作用，一方面使生产扩大，另一方面又破坏着再生产的条

件，使扩大再生产发生中断，使资本主义再生产呈现出扩张和萎缩的周期性。

资本主义国家已从其市场经济的长期演变中总结出经济周期的一定规律性，

如

3年左右的基钦周期，9年左右的米格拉周期，20年左右的库兹涅茨周期，

以及

50年左右的康德拉季耶夫周期。

②

①马克思《资本论》第一卷，第

696页。

② [美]刘易斯：《增长与波动》，华夏出版社

l987年版。

自苏联建立世界上第一个社会主义国家以后，社会主义生产方式在许多

国家相继出现，遗憾的是，经济周期在很长时期得不到承认，许多经济学者

总是照搬经典，把经济的周期波动同资本主义经济联系在一起，事实上，社

会主义国家仍然存在着经济周期波动，而且其经济波动的形式有其自身的特

征。目前，不少社会主义经济学者不仅对社会主义条件下经济周期波动进行

了实证分析，而且就社会主义条件下产业波动的特征和原因等一系列重大理

论问题进行了论证。

自苏联建立世界上第一个社会主义国家以后，社会主义生产方式在许多

国家相继出现，遗憾的是，经济周期在很长时期得不到承认，许多经济学者

总是照搬经典，把经济的周期波动同资本主义经济联系在一起，事实上，社

会主义国家仍然存在着经济周期波动，而且其经济波动的形式有其自身的特

征。目前，不少社会主义经济学者不仅对社会主义条件下经济周期波动进行

了实证分析，而且就社会主义条件下产业波动的特征和原因等一系列重大理

论问题进行了论证。

二、产业波动及其周期形成的原因

产业发展中存在着波动，存在着增长速度从波峰到波谷的振荡。产业的

发展运动不会停止，产业的波动也同时存在，因而，也必然存在着产业增长

速度从波峰到波谷的周期运动。产业波动的周期性或循环特征是显而易见

的。然而，波动的形式是多样的，引起波动的直接原因也是不同的，只有那

些由产业发展中的内部矛盾性引起的产业波动才会呈周期性状态。因而在分

析周期性波动时，必须把必然的波动与偶然的波动区别开来。不能以偶然性

波动的原因来解释波动的周期性，也不能用波动的周期性来概括偶然波动的

起因，因此，在研究产业波动时，应严格区分产业的偶然性波动与产业的周

期性波动，更不能随意地将产业波动的原因简单地归结为自然灾害或气候条

件，因为这种波动往往带有偶然性，其重复律和重复性都难以捉摸，更无周

期可言。

在国内外的经济文献中，对产业波动及其周期形成的原因有众多解释，

较有代表性的主要有以下几种学说。

1.外部因素说。外部因素说认为，造成产业周期性扩张和收缩的主要因

素来自产业外部，来自在正常情况下不易为人类控制的力量。这些外部力量

主要有三种类型。其一是太阳系的一些活动，最为典型的是太阳黑子周期的

影响。该理论认为，太阳黑子的活动平均每11年左右达到最高水平。当太阳

黑子增多时，引起天气变冷，从而引起农业产量的减少和波动。其二是战争

对产业波动的作用。该理论认为，革命、战争以及人口的变化都会导致产业

的波动，影响到经济发展的总水平。其三是内在长周期，它的发生有很高程

度的规律性。

2.供求关系决定说。该学说认为，产业波动的周期是由供求关系所决定

的，且通常用蛛网模型来说明产业的波动。假如，供给和需求的关系如图5-1

所示。供给和需求曲线是根据生产者和消费者对于价格的变化作出相应的反

应而描绘的，当然其方向相反。即需求的价格弹性从绝对值看同供给的价格

弹性是相同的，或者说供给曲线和需求曲线具有符号相反绝对值相等的斜

率。

让我们以钢材为例说明模型。在初始年份，钢材价格为.. P 1，需求量为..

Q1，供应量为.. Q 。因此导致钢材供大于求。在价值规律作用下，价格下降为

2

PP，这时，供应量为

Q

1，需求量为

Q

2。这时又导致了供不应求，供给缺口为

Q2-Q1。市场又会通过价格的提高来刺激钢材生产，比如，价格又提高

P

1。这

时，供小于需的状况消失，随之而来的又是钢材的过剩。显然，在这个过程

中，钢材产业在供求关系作用下，皇不断波动状态。

3.投资决定说。该学说认为，产业波动是由投资所决定的。现在的产业

向上爬坡实际上是上一个低谷中有利的投资条件所造成的。扩张和收缩的力

量是通过自我积累所产生的。

在产业上升阶段，收入增加，利润增多，各企业投资和订货也大量增加，

使产业迅速膨胀。而与此同时，伴随着迅速的增长率提高，生产效率下降，

成本上升，借货困难。结果是利润趋于下降，投资也随之减少，产业又向谷

底运行。

熊彼特的创新理论，进一步说明了投资同产业周期性的关系。在产业上

升的起点上，生产者力图通过对创新的投资，来提高利润，降低成本。更为

重要的是带来了大批的模仿者。这种发明、创新和模仿，导致了投资支出的

不断增加、较高的收入和更大的消费支出等。在这个过程中，产业向着波动

的峰顶冲刺。然而，由于产量的增加、最终产品的价格开始下降，劳动力、

设备、原材料和利率等成本因素开始增加，边际利润减少。最终导致削减投

资、减少开支、降低劳动者人数等，产业又开始进入波动的谷底。

4.货币决定说。该学说认为，产业的上升或扩张是由充足的可贷资金和

相对低的利息率所引起的。在产业处于谷底时，较低的利率刺激了长期资金

的借贷和增长库存。这些新的需求必然会造成需求上升，消费支出增加。于

是，产业趋于上升。然而，货币的供应决非无止境的。当过剩的货币储备已

经用尽时，信用扩张就会得到抑制。这种限制又导致了产业向谷底滑行。

5.生产方式内部矛盾运动周期决定论。该学说认为，“由于在资本主义

生产方式中，生产力与资本主义生产关系之间予盾会周而复始，周期过程每

重复一次，生产力总量与资本主义生产关系的容纳能力都会相对于原有水平

提高一步。于是，生产力总量增加以经济绝对总量发展趋势反映出来，呈现

逐渐提高的状况。绝对总量的逐渐提高表明经济发展的总速度也在提高。其

中，只有经济增长速度反映速度变化、不反映总趋势。因此，经济增长速度

的变化就会出现波形。当资本主义生产关系是发展形式时。经济速度变化率

是加速的，为上升波。当资本主义生产关系为桎梏形式时，经济速度变化率

是减速的，为下降波。所以，在自产业革命后的资本主义历史期间，资本主

义世界经济增长速度会随着资本主义生产方式内部矛盾运动周期出现一个个

波动。”①

三、中国产业发展中的波动

中国作为发展中的社会主义国家，按照马克思主义经济理论，其经济的

发展应该能够避免波动，但国家统计局发布的资料显示，40多年来国民经济

总的发展趋势是增长，但呈现出明显的波动。尽管经济增长波动的实际周期

长度并不十分规则，短则

3年，长则

6年，而且是扩张时快，收缩时慢，但

①赵涛：《经济长波论》中国人民大学出版社，

1988年版，第

273页。

其增长波动的持续时间还是存在着一定的规则性，即波动周期大约趋近

5

年。见表

5—1。

建国以来，除去三年恢复时期，完整的经济周期已有

8次，第

9个周期

尚未完成。总的来看，三年恢复时期，“一五”时期和经济改革开放时期，

我国的经济增长是健康的、经济以比较高的速度增长。而在

1958—1978年的

21年间，由于主观上的失误，欲速则不达，经济出现过三次负增长。“多年

来的经验表明，我们讲发展，难就难在把速度和效益有机地结合起来。问题

往往出在偏重数量扩张，单纯追求增长速度，而忽视经济质量，效益不理想，

整体素质不高。这是我们今后经济工作中需要认真解决的一个关键问题。”①

经济波动是各产业波动和各种经济变量波动的综合表现，各产业在自己

的发展过程中，也经历着一次次产业波动。国内外不少学者对这一问题进行

了卓有成效的研究，许多统计学家和经济学家的研究成果表明：工业的发展

必然导致产业结构的重大裂变，并相应引起经济周期的重大裂变。社会的主

要产业部门因自身增长的性质、特点和环境的差异，逐渐形成各自的周期波

动节律。然而，共存的各个主要产业的周期性波动并不能等量齐观。由于每

一个重要的经济发展阶段总有一个重要的产业部门居于国民经济的主导地

位，即大部分社会投资、劳动力、自然资源和市场向该产业部门倾斜，同时，

大部分的国民收入也得自该产业部门，相应地这个产业部门的生产或收入的

周期性波动也就在整个国民经济的周期性波动中居于主导地位，成为那个发

展阶段的经济周期主体或者说主要周期。在以农业为标志的第一产业占主导

地位的发展阶段，国民收入主要来自农业，经济周期的主体是农业周期。而

在工业化的中期和晚期，工业已成为国民收入的主要来源，工业增长的周期

性波动变成了国民经济周期性波动的主体或者说主要周期，它的扩张与收缩

开始左右社会经济生活的各个方面。

中国产业发展中的波动，起主导作用的是工农业波动，因为在整个国民

收入中，工农业所占份额高达

80％左右。农业是基础，工业是主导，工农业

部门的波动主导着整个产业波动，乃至整个国民收入的波动。中国国民收入

和工农业国民收入增长率曲线如图

5—2所示。

从图

5-2中我们可以看到，中国国民收入增长率的周期波动与工业国民

收入增长率的周期波动表现出惊人的相似，二者在波动的年度、波动频率、

周期长度、周期振幅和波峰与谷底等各个方面几乎完全一致，从波形上差不

多分辨不出两者之间还有什么明显的区别，尤其是在

1958年到

1962年这段

期间，工业周期与经济周期高度同步，或者说工业周期成为主要周期，因为

在整个国民收入中，工业所占份额不断提高，1952年占

19.52％，而

1978

年已占

49.40％，到

1993年所占份额已经过半，高达

51.69％。正因如此，

工业的波动主导着整个产业波动，乃至整个国民收入的波动，二者的波形高

度吻合就不足为奇了。

中国产业的波动，推动了中国产业不断的向前发展。在这一发展过程中，

产业规模不断扩大，产业结构也不断得以优化。在增长期，主导产业或倾斜

产业会得到更迅速的发展。主导产业的发展不仅使投资数额和消费结构变

①江泽民：《正确处理社会主义现代化建设中的若干重大关系》

化，而且，会对各个其它产业通过关联产生影响。