在第一章里，我们已提到美国人的原野理想。现在不妨用上述两种对立的"达.4
中期。在十世纪末，邻居的塞尔柱(Seljuk)族也改奉回教。 这些都是广义的突厥
民族，今天这整个地区即称作"土耳其斯坦"。
公元二千年前期的"新型边疆民族"
一位澳洲学者指出：宋代有当代世界最惊人的战争机器：一百二十五万人的
常备军，以及世界上最早的官营的大规模生产的军工业，宋人利用大运河输送的
后勤系统无比优越，其国防费用史无前例，其庞大程度会使汉唐大帝国破产，但
北宋对辽与西夏在军事上始终吃瘪，于1127年亡于女真人的金朝，至1279年南宋
被蒙古人消灭，真是令人费解。 还必须指出：宋代的武装是人类史上第一次将火
药应用在战争上者。
在公元二千年之前，文明世界为游牧民族所征服的事常发生。事实上，整个"
古代"世界的没落可与文明被野蛮浪潮掩没划上等号。但这都在文明世界自身腐化
之后发生的，汉帝国、罗马的倾倒即其例证。当文明处于鼎盛状态，对野蛮民族
总是无例外地占上风。汉帝国之击破匈奴、罗马之征服高卢与不列颠、隋唐帝国
之降伏突厥，皆其例。
然而，宋朝在各方面发展水平都超越汉唐的情形下，又当皇朝建立之始，该
是最有朝气的阶段，却从开头就受制于较落后民族，它拥有世界前卫的战争机器
，却仅足以采取守势，在负担沉重的国防经费之余，还得对辽、西夏和后起的金
付出大笔的岁贡，以购买和平。结果，宋代仍创下中华第一次被非汉族整个灭亡
的记录。这个世界史上的大吊诡如何解释? 这里作两处试解。
首先，二千年初期的游牧民族已非昔日吴下阿蒙，而是蜕化为"边疆国家"。
这种新型的边疆民族的特征是"非部落化"，它在军事上保留欧亚大草原骑马民族
的凶悍，但其辖地却囊括文明地区的边缘，统治大量的定居臣民和市镇，因此在
政教上又得采用文明制度和意识形态，遂兼有两者之长。
秦汉帝国面对的敌人匈奴是分为部落的，单于居中，左右贤王居两侧，其下
还有大小王公，各领其部落，因此被汉朝分化，各个击破，大部份投降，残余者
往西流串，后来侵略北印度和东欧。隋唐两代必须应付的突厥大帝国也一般，可
汗居中，其他各汗居四侧，各领自己的部落，而他们兄弟叔侄之间又不断争夺"可
汗"之位，遂被隋唐帝国摆布操纵而击溃，不愿降伏的则被赶向西跑。
这些游牧民族，对定居民族只限于掠夺，而不想加以统治，因为生活方式格
格不入，坐下来抽税不如周期性的来回抢掠来得痛快。迟至947年，刚改国号为"
大辽"的契丹人攻入开封，灭掉后晋，仍无留下来常驻的打算，反而觉得汉人难治
，饱掠一顿而归。这时，离后晋割让燕云十六州的936年还不久，契丹族朝"边疆
国家"的蜕化才开始。
这类新型边疆国家不同于南北朝时代的北魏。后者是占据中原，但全盘汉化
。北魏于493年从平城迁都洛阳，皇室把自己和其他部落贵族的鲜卑姓都改为汉姓
，以洛阳为籍贯，而且按照汉人世族制度的方式排门第，规定鲜卑贵族只能与汉
族士族高门通婚。这是自愿被中国融化，而后来统一中国的隋室和唐室，都来自
北魏这一脉。
另一方面则有高句丽、百济、新罗、日本和回讫的例子，他们虽因接受中国
文化而进入文明阶段，但却保留自身的民族认同，特别是语言，而且另创本国文
字。朝鲜诸国和日本都是定居民族，与中国或全不接壤，或处于很偏远的边疆。
因此，可与后来的辽、西夏和金作更恰当比较的莫如回讫游牧帝国。他们仰慕中
国，但为了不被儒教文化吞没，在洛阳遇到摩尼教后即将它奉为国教，又用中亚
康国的(Sogdian)字母另创回讫文字。他们相当文明，王室与唐朝和亲，成为长期
的盟国。在保留民族意识上，辽、西夏和金与上述这些国家都相同，不同之处是
占领了中国的北疆，包括长城一线在内，变成直接威胁内地的敌国。不妨说：中
土文明广被四方也有坏的报应。
因"非部落化"而蜕化为新型边疆民族最成功者，莫如大食帝国衰落后称雄于
西亚的突厥人。突厥游牧帝国在大唐帝国处碰了壁，在中亚零星的突厥部落则与
回教世界接邻，有被俘虏而在市场上拍卖为奴者，也有自动归降的，不少成为奴
隶士兵，因此他们"非部落化"极彻底。9 后来，他们在大食帝国内部用武力代替
了原来的波斯和阿拉伯主人。这种渗透方式与辽金夏民族的"边疆化"不同，后者
是游牧民族之定居化与汉化。前者虽然也导致突厥民族皈依回教，并成为该信仰
的最后一支生力军，但同时造成回教世界定居与游牧之分界崩溃--这个疆界模糊
化的特色至今犹存。
大食帝国后期，不只是中央政府，连地方割据势力都招募奴隶兵团。公元937
年，里海边的一个十叶派割据势力被它自己的雇佣军--包括有大量的突厥奴隶骑
兵--篡夺，建立布夷政权。也就是他们在947年掌控了巴格达的哈里发。在咸海的
河间地带(Transoxania)，一个波斯人地方政权撒蛮匿(Samanid)候国防御中亚游
牧区，本是守土有责，但当作为对手的突厥民族纷纷改奉回教，造成"圣战"出师
无名的形势后，突厥人即大量成为撒蛮匿边区政府的士兵。前述侵入印度的喀兹
尼政权即由一位叛离它的奴隶将军在阿富汗建立的，是第一个脱离大食独立的奴
隶王朝，并且把这种军事奴隶制和回教一起输入北印度。它可以说是回教文明和
印度文明之间的"双重边疆国家"。
公元999年，黑汗帝国灭撒蛮匿。1040年，刚改奉回教的塞尔柱突厥人从咸海
的河间地带南下，消灭了喀兹尼国，进据伊朗东部的呼罗珊(Khurasan)地区，于
1055年又西向消灭布夷政权，占领巴格达，其领袖自号"苏丹"，仍奉哈里发为傀
儡，不同者是他们用主流的素尼教派取代了布夷的十叶教派。塞尔柱的兵威继而
扫向小亚细亚，意图消灭拜占廷的东罗马帝国，亦即是对整个基督教世界发动"圣
战"，乃引起西欧十字军东征的导火线。
此时，回教世界的旧领导阶层--地主和官僚--已失势，统治阶层走向军事化
。这种形势造成回教世界从十世纪到十六世纪的一个模式：突厥军事集团吸收回
教的都市文明，和阿拉伯、伊朗和印度的城市住民尤其是大商人勾结，共同剥削
广大农村里的劳动者。10 这与中国的文官统治在城与乡、商人和农民之间保持一
个平衡的试图比较，无疑是落后的制度。突厥统治者还继续招募奴隶军来延续自
己的王朝，并发扬大食帝国凭军功领受"食邑"(iqta)之制。这种制度在中国秦朝
以后已非主流。
但近代以前的世界之汇通，却非关在家里在一个举世无双的庞大人口间力图
保持"太平"、憧憬"大同"的中国文官统治所促成的。它反而是野蛮的武力利用文
明的资源创造的业绩。这句话最适用于突厥人的后继者蒙古人身上--他们是西方
人用海洋贯通全球以前首先用欧亚大草原来畅通旧大陆的先导。
在这里，正是提出当时世界"第一军事大国"宋朝为什么灭亡的第二重解释之
处。宋代的军工业，如炼钢和火药之用于战争，其成果很快就为敌手所分享。中
土的军队逊于游牧民族者主要在骑兵，因此宋代大规模生产的钢铁多用在装配步
兵的盔甲、强弩和装甲战车方面，它们配合城墙，基本上是采防守战略。发达的
炼钢技术到了金人手里，就设计连人带马全部用钢铁包装的拐子马。北宋的火药
武器还在燃烧弹阶段，抵御胡骑的效用不大。到了南宋时代进展至爆炸弹药阶段
，但此时的发明已非宋人的专利。用铁壳内装火药的"震天雷"--即世界史上第一
种榴弹--是金人发明的。最早的管形射击武器--亦即是枪的前身--是金人用纸筒
做的"飞火枪"，南宋为了对付蒙古，于1259发明"突火枪"，用巨竹为枪筒，用火
药射出"子窠"，乃子弹的前身。灭宋以后蒙古人用金属管子代替竹筒。11
从公元十一到十三世纪宋辽金西夏蒙古之间的长期"战国"状态，是当时世界"
高科技武器"的实验场所。后来蒙古以世界上最优秀的铁骑，配合第二千年初期东
亚战场的战争水平和战争科技--火药和宋人发明的世界上最早的化学武器如"毒烟
"，等等，横扫欧亚大陆无敌手。当时的蒙古人只有一百万人左右，比宋朝的军事
部门还要小，却几乎征服了全世界。
蒙古大帝国：全球史第一个"世界系统"
在新千年前夕，《华盛顿邮报》选出"本千年第一人"，不是哥仑布，不是牛
顿，而是野蛮人成吉思汗。他虽然杀人如麻，但"他和他的子孙缔造了一个广大的
自由贸易区，横跨欧亚大陆，大大地促进了东西文明的连接。" 这是现时代的"全
球化"眼光。
蒙古人是很落后的。在成吉思汗草创时代，他们还是游牧民族，不属于包含
文明领域的新型边疆国家，他们顶多只是辽金西夏这类边疆国家的边疆国家。但
成吉思汗统一大漠时，已用人工方式把部落融合为"国家"。他"非部落化"的改革
是模仿契丹人打散部落结构，用十进位方法建立起一个指挥系统，因此到后来所
谓"蒙古"已非几个蒙古人部落的联盟，而是所有草原民族统一起来的国家。虽然
这种组织是新型的，但蒙古人起步阶段的落后性，仍使他们早期行动之破坏性压
倒任何建树。
在1219-1221年间，成吉思汗消灭塞尔柱的继承国--花拉子模，对咸海的河间
地带、阿富汗与呼罗珊进行大破坏、接二连三地屠城，消灭了五份之四人口，使
这个定居与游牧分界已经不稳定的地区，被进一步推向"大漠化"。当时的蒙古人
与定居民的生活方式格格不入，根本不懂得如何统治。成吉思汗的继承人窝阔台
汗于1234年消灭华北的金朝，仍作把该地区的农耕文明铲除、将它变成大牧场的
打算，被契丹贵族耶律楚材劝止，说明治理定居民族征取税收的种种好处，并建
立中书省作为中央政府机构。从此，蒙古人在中国就不只朝"边疆国家"形态蜕化
，而变成与南宋对立的中原"北朝"，最终成为继统的"元朝"。
在新大陆还没发现，海洋还未成为连贯世界各地的媒介的时代，欧亚大草原
是唯一贯串旧大陆的通道。像蒙古这样一个统一了整个欧亚大草原的势力，又是
东亚这片"高科技战场"的最后赢家，其打偏天下无敌手，乃顺理成章。除了东亚
之外，蒙古还征服中亚、西亚与俄罗斯。南亚是蒙古人不感兴趣才幸免：蒙古扫
荡花拉子模残余，于1222年曾侵入北印度，但因气候太热而回师。欧洲也如是：
至1241年蒙古人已征服今波兰、匈牙利等地，因窝阔台汗去世，各路军首脑必须
回蒙古大漠选举新的大汗，因而回师，才没有侵略日尔曼和意大利。蒙古第二次
攻伊朗，杀掉了最后一位哈里发，想一鼓作气征服整个回教世界，已扩张到达地
中海岸，准备进入北非，因蒙哥汗去世(1259)而故事重演。但回教世界已残破，
最幸运的倒是西欧。
总的来说，蒙古帝国为整个欧亚大陆创造了一个世纪的"蒙古和平"(Pax
Mongolica)，保持陆上国际贸易\繁{干}线"丝绸之路"畅通无阻，也使从西欧经中
东经印度洋经东南亚到东亚的海上贸易空前蓬勃。
近来，有人从"后殖民地主义""多中心论"角度批判西方中心论的世界史，例
如阿布-勒霍德指出：近代西方把全球纳入资本主义世界市场，并非世界史上第一
次出现的"世界系统"。十三世纪时，一个前近代的世界系统已经成形，中国在形
势上该执该系统的霸权，但宋元时代的中国并没有走这条路，因此，这个前近代
的系统并不像今天西方中心的世界系统，而是多中心的。她把十三世纪的世界系
统分为八大圈，从泰西到远东计有：(1)西欧圈，它与(2)地中海圈有交叠点，后
者与(3)欧亚大草原圈、(4)埃及红海圈、(5)中东波斯湾圈交叠，(3)(4)之间亦有
交叠，而(4)(5)则与(6)阿拉伯海西印度洋圈交叠，后者又和(7)东印度洋东南亚
圈交叠，后者则与(8)中国南洋圈交叠，最后这圈又和(3)的极东部分交叠。13
这个世界系统至十四世纪初达巅峰状态，但亦于该世纪中后期趋于瓦解，与"
蒙古和平"相始终。1335年，在西亚的伊儿汗国，创始人旭烈古一脉的统治已中断
。1368年，蒙古在中国的统治被明朝推翻。1380年，钦察汗国的附庸莫斯科对其
主子提出挑战，并初次在战场上获胜，虽然汗国在十五世纪中期内部闹分裂后才
真正完结。蒙古世界秩序的瓦解并非十四世纪世界系统散套(delinking)的原因，
而是它的症状。学者对其原因还在探索中，在本文里也无须置言。
"蒙古和平"保障了欧亚大陆的汇通，这个世界市场是多中心的，但其精华地
段无疑是中国，因此它成为大汗自身的领地。在中国悠长的皇朝史里，元朝把宋
代无法重建的"天下"以外族入主身分加以恢复，似乎可当做中华帝国第三次重建
。但元朝并非一个纯中国的朝代，大汗除了是"天子"之外，还是蒙古世界帝国的
名义共主。蒙古把中国纳入"全球化"，与印度洋和西亚的联系加深，并与西欧首
度接触。元时，天主教首度在大都设主教区。另一方面，元朝统治有很多地方似
乎背离中国传统。
首先，宋代的儒家文官体制不受重视。元世祖忽必烈统一中国后，虽然也重
用汉人，却并不恢复科举制度，至1313仁宗朝才恢复，但由此渠道出身的士人居
于高位者大不如前代。元代在运用多民族的人才方面的确冲破儒家教育的局限，
但居统治地位的仍是蒙古王公，而不是文臣。蒙古人本身数量少，又在降伏欧亚
大陆之后才征服南宋，因此，他们的统治集团中包含很多中亚和西亚的"色目人"
。这些人办事的方式有异于中土，常造成文化冲突。世祖时的财相阿合马、卢世
荣、桑哥虽然解决了中央的财务，却引起政争而被杀，乃因为他们那套是西亚的
突厥军事集团与城市里大商人勾结的方法，在儒臣眼里变成"聚敛之臣"。
这一切，以宋代中国已达到的文治水平看似乎乃倒退。另一方面，元代是中
国史上最不"轻商"的时代。其实，南宋已经朝这个方向走，而元代则发展至商业
全面对内开放、对外开放的地步。元世祖又在宋代的基础上建立世界上第一个全
国统一的纸币制度。
蒙古世界统治的遗产
对中国整体来说，蒙古的遗产有下列数项。蒙古灭金时在中原长期作战，造
成华北的残破。一度是北宋重工业区的河南东部和河北南部，从此一蹶不振。蒙
古虽然与南宋长期在国界上交战，但灭宋过程却很短，因此江南比较完整。至元
代，华南与印度洋和西亚的贸易又获进一步发展，北衰南盛的形势从此成定局。
蒙古消宋之前先灭了大理国，蒙古统一中国，使云南变成中国的一部分。西藏也
于元时内附，从此中国人习惯上觉得西藏是国土一部分。
从元代开始，"回民"成为中华五大族之一，尤其集中在西北与西南。他们多
是随蒙古人入主中国的"色目人"之后代，他们在元代又称作"回回人"，多信奉伊
斯兰，因此后者被中国人称作"回教"。在中国本部以外，以今日新疆为基地的察
合台汗国受了该地臣民的影响，后来也皈依回教。改信了回教的蒙古统治者，在
十四世纪末又强迫最后一批不信的回讫人改奉回教。14 后者是今日中国境内回民
之大宗的维吾尔族。
对亚洲总体来说，蒙古东征西讨的遗产受益人反而是突厥人。表面看，初期
的蒙古军西征接二连三地摧毁了突厥人政权，尤其中止了塞尔柱人的西进，把东
罗马帝国的寿命多延长了两个世纪。但蒙古人本身只有一百万人，为了扩充队伍
，把所有的游牧民族都变成"蒙古军"。因此，所谓"统一大漠"其实是把原先地域
已经很广却很分散的突厥人组织起来，让他们的地盘进一步扩展。因此，当蒙古
浪潮退潮后，西亚的突厥人继续西征，建立横跨欧亚非三洲的土耳其帝国，在伊
朗者则建立十叶派政权，是为近代伊朗之始，另一支入主印度，建立莫卧儿帝国
。
蒙古人进军俄罗斯时，自身的民族只能拨出五千人左右，其余是内亚洲的其
他游牧民族，可想象是以突厥人为主。他们征服的南俄地带原先已为钦察
(Kipchak)游牧民族占领，也属突厥人的一支。蒙古人建立的"钦察汗国"索性以他
们为主力，以其名为国号。后来，蒙古人、突厥人、斯拉夫人、芬族彼此交配，
混出一种说突厥语的"鞑靼人"(Tatars)，在今日苏联解体后的俄罗斯共和国里是
第二大民族。
对世界总体来说，蒙古人的所为有利于欧洲的兴起和亚洲的落伍。蒙古旋风
对西亚回教世界的摧毁特别沉重。他们对前大食帝国的核心地带--伊朗--破坏未
尽的地方，在十四十五世纪之交，为瘸子帖穆儿(Timur Lenk)完成。他是突厥人
，出身察合台汗国辖下的咸海河间地带，属于文野分界的定居民这一方。但他自
称察合台汗的继承人，非但没有保卫文明，反而刀刃向内，捣向伊朗腹部，并模
仿野蛮阶段的蒙古人屠城、筑头颅塔，而且蓄意破坏文明的基层建设如灌溉系统
之类。该地区定居与游牧的界线早已不稳定，从此，伊朗--尤其是东部--基本上
变成大漠的延伸。今日伊朗境内四分之一人口是突厥人，游牧是国民生活很重要
的部分。
回教世界是西方基督教世界的死敌。蒙古在西亚地区造成的后遗症，无疑是
帮了西欧的一个大忙。欧州在当时是发展中地区，如同今天的"第三世界"。西欧
人避过了蒙古世界征服的兵锋，在"蒙古和平"期间首次与中国直接接触，他们从
欧亚大陆一端旅行到另一端，亲自目睹中国的富庶。此后，西方的经济发展总有
一股东向的欲望。哥仑布就是看了马可波罗的游记，想从大西洋另辟新航路到达
中国，而无意中发现新大陆。
蒙古军西征也把中国的"高科技"西传。尤其是火药武器来到欧洲，其水平又
往上翻了一番。十五世纪的法国和意大利是继东亚之后的第二个"高科技战场"。
从此，欧洲在这方面领先。至十六世纪初，西欧人将最新型的火炮装在战舰上，
配合中国发明的罗盘，开始征服海洋。15
综观第二千年的前五百年，可以说是中国遥遥领先，但中国的高度发展结果
是替别人作嫁衣。这种观察即使确实，仍失诸狭窄。中国的贡献如果成全了蒙古
，后者的业绩又何尝不是替第三、第四者作嫁衣。今日蒙古人局促于内亚洲的一
个小国内，人口只有两百万，而突厥人的国家至少有五个。至于受益于蒙古旋风
的欧洲人则在后五百年代之而兴，成为世界的新主人。世界史似乎有它自己的逻
辑，不为狭窄的民族主义思维所框范。中国在后五百年重演这场戏，也当作如是
观。
青黄不接的十五世纪：中国的海上霸权
在第二千年的前面五百年，新型边疆民族是天之骄子，到后五百年，则由航
海国家独领风骚。这个变化有其内在逻辑。在前阶段，旧大陆的欧亚大草原是世
界的通衢大道，草原民族的铁骑加上文明国家的高科技武器，即合成支配世界的
方程式。但火药武器的进一步发展却宣判了草原帝国的死刑。世界史进入我们的"
近代"，海洋继大草原成为世界的新凝固剂。有走向海洋的意志、并能把新型火炮
装上远洋船舰的海权国家就成为时代精神的使者。
在这第二场径赛还在暖身阶段，当时的中国已经以"世界冠军"身分出现。后
来连这种稳操胜卷的事都不干，乃由于志愿放弃出赛。如果宋代中国有世界最庞
大的陆军和最先进的战争工业，明代中国则有世界最庞大的海军和超前的航海技
术。当全球史上第一个"世界系统"散套以后，离西方海上霸权的兴起还有一个世
纪。在此期间内，中国完全齐备称霸海洋的条件，而且也初试啼声--其表现即郑
和下西洋。
明初海上霸权，有前人积下来的基础。首先是宋室南渡，赖江防抵御胡骑，
在中国史上首次建立独立的海军衙门，战舰上的标准火器装备是霹雳炮。除了国
防之外，失掉中原的南宋在税收上越来越依靠远洋贸易，在高宗时代曾占政府财
政收入中现钱的百分之二十。16 唐朝对远洋贸易只开广州一埠，至北宋则另增杭
州、明州、泉州、板桥（青岛附近）、华亭（今上海）等九个港口。南宋为了扩
充贸易量，甚至在海南岛新建一个神应港。南宋对海洋贸易大事奖励，不论官民
，能招来外商增加国库收入至某数额者，都予以加官进爵，政府负责维修海港、
建立仓库、在沿海一路置灯塔，并于海上岛屿设立水师寨，替进出的商船护航。
17
从宋代开始，外贸已经摆脱"朝贡"体制，朝自由化方向走。元代承袭此势，
而它的政权性质又是"全球化"的，中亚西亚的蒙古政权是姻亲，并不是化外，因
此，外商来中国的特别多，中国商人对外国也更为熟悉。这个全球化倾向到了明
朝开始逆转。要了解明代中国，必须将它放在全球史里面看。蒙古是世界帝国，
其崩溃后必然出现地区性的"民族主义"逆反。这个逆反也包括莫斯科的俄罗斯以
及十叶派伊朗--该两地今天的民族认同都是"后蒙古"产品。
有人认为明帝国重建的是较狭义的、亦即是只包括汉族的"天下"。18 这在开
国时就势所必然。明太祖虽然把定居中国的色目人一视同仁地当做子民，但元代
蒙古人、色目人、汉人三头马车式的政治体制势必然告终。明太祖为了继统，仍
把元朝视作中土的正统皇朝，把忽必烈牌位拱在历代帝庙，但他并没有消灭蒙古
人，只把他们逐至塞外，结果他们又重组游牧帝国，威胁时刻存在，结果北疆重
新成为第一国防线。这不可免地造成"夷夏之防"意识之重炽。明中期以后，屡遭
倭寇、满州侵略，于是逐渐出现宋代那种汉人民族意识，而抗倭抗清的英雄戚继
光、史可法也继岳飞、文天祥之后，被编织入民国革命时代发明的民族英雄谱系
。
明太祖在沿海一带也颁布海禁令，当初乃纯行政性质。朱元璋打天下时的劲
敌张士诚、方国珍等的地盘，就是具海洋帝国雏形的南宋旧地。这些势力的残余
拒绝接受明统，逃亡到南洋，甚至日本。1380年，太祖借"胡惟庸案"诛杀中国最
后一位宰相，罪名是他雇佣日本武士图谋行刺皇上。这个"海外关系"实在耐人寻
味，它与"去父母之邦"的"天朝弃民"同样令中央不放心。
海禁令禁止民间出海，却没有终止晚唐以来的远洋贸易，它如今成为中央的
专利。中国人不可以出去做生意，而来"天朝"经商的外国人从此必须打着来"朝贡
"的旗号。于是，国际通商被加上"政治挂帅"的紧身衣。
这个国家对外贸的垄断，使明初的海军一度膨胀。中国至南宋时已有独立的
海军部，蒙古为了灭宋也在金朝水师的基础上扩建，最后是海上的崖山一战灭掉
宋朝。元朝合并了金、宋、朝鲜的舰队，成为世界第一海军大国，曾两次东征日
本，一度南征爪哇。明初的舰队在数量和船只体积方面又超越前人。明海军在十
五世纪初的鼎盛时代有三千五百条船只。
郑和于1405年第一次"下西洋"，率领两万八千人，用六十二艘船分载，最大
的"宝船"长四百四十尺、横梁长八十尺，有九桅，可载千人。它比八十七年后哥
仑布发现新大陆的三条小船大将近五倍，而且设备亦较为先进。中国的造船技术
在宋代已经发明水密隔舱，欧洲船舶到十八世纪才有这种设备。19 最令人瞠目的
是对如此庞大的远洋舰队的补给，这个问题必须拥有海外殖民地或海军基地才能
解决。明朝没有在海外殖民，但附庸国麻六甲可能是它海外基地之一。
郑和六次下西洋是在成祖朝，最后一次(1431-1433)在宣宗朝，郑和死于回程
中。自此，中国从海洋退缩，而如此壮举最后连一点涟漪都不剩下。在郑和时代
，回教势力--尤其从印度南端扩散的--已在印度洋伸张。郑和本身是回教徒，明
朝势力达到该区，亦是顺其原势，并无横加干涉。中国人撤离印度洋后，它很快
成为回教的内海，西至西非海岸，东至大明在南洋的据点麻六甲，都渐次皈依回
教。这是透过商旅和传教士的活动，非经由武装征服。因此，当葡萄牙人在十五
世纪末侵入印度洋，该区毫无抵挡能力。
问题在于：当蒙古的"世界系统"散套，而西方海权还未兴起之际，最有资格
带头重组新世界系统的该是中国，但它却在关键期间撒手不管。原因何在? 它有
表面的，也有深层的。
表面上是成祖朝开销过于庞大，他的继承人势必采取紧缩政策。除了派大舰队"下
西洋"耀武扬威之外，成祖朝还六次征讨蒙古、长期对安南用兵，同时建筑紫禁城
--即今日的"故宫"。罗荣邦认为成祖以后明朝出现财政困难。但他同时认为郑和
时代的外贸对中国是极端有利的，因为明朝强大，能够单方面决定价格。20 这引
起了两点疑问：远洋贸易足以补助国家的财政困难，何必裁减? 外国和中国做生
意每次都吃亏，还有谁千里迢迢到中国去"朝贡"?
答案或许在明朝外贸与"朝贡"不分这点上。郑和的下西洋并非孤立现象。成
祖一朝，对不包括安南在内的南洋国家就出使了六十二次，多半是只前往一个国
家，规模没有郑和那么庞大。但它们的功能相同，那就是负责朝贡国使团的接送
。郑和第一次的航行带回爪洼、麻六甲和苏门搭腊的使团，而第六次于1423回国
，带来包括波斯湾区的六国使团，共一千二百人。这些人到了中国，尽了"朝贡"
礼仪后，就可以在市场上贩卖夹带的免税的私货，并等待下一班中国船把他们送
回去，多半一等数年，每天都由主人盛意招待。明朝既然当了宗主国，有藩属的
君主被推翻的，亦得派海军保送他回去复位。
这个负担的确沉重。成祖死后，北京连前往黑龙江生女真地方的使团亦裁掉
。中亚地方有代表子虚乌有国家的使团，希望来"天朝"讨赏的，明廷也加以谢绝
。"下西洋"自然是被优先开刀的项目。但遗憾的是明廷连远洋舰队也裁掉。
成祖死后，攻打安南的战役还持续中，但1426年明海军在东京湾吃败仗，使
明廷放弃征服安南的打算，亦使人怀疑海军是否有用。此时大运河也已经修复，
并且装上新发明的闸锁，内陆的运河漕运比沿海运粮安全得多，于是，海军被大
量裁减。1449年发生土木之役，蒙古势力复炽。明廷的注意力全部集中到内亚洲
国防线，不久就开始建筑长城，从西到东，达一世纪才完成。当时的海疆并无威
胁，明廷不会同时维持两大笔国防经费。
但明朝显然放弃南宋用外贸养海军的措施，非但不准国人出海，海洋国来进
行"朝贡贸易"的数量也限得极低，而且完全为政治服务。有邦交的"一年一贡"、
差一点的"三年一贡"，像日本那样关系极坏的则"十年一贡"。令人费解的是明廷
接二连三地下令，把造船的体积越限越小，禁止尖底的只准造平底的。至1500年
，造多于两桅的船只变成重罪，1525年朝廷又下令各地方捣毁远洋船只，逮捕所
有使用者。21 如果政府裁减海军，只是政策性的问题，无须变成法令。它们显然
是针对私营企业，国家自己解散海军，但又防止民间的力量超出官方。这种限制
导致明末制造郑和时代那种九桅大船的技术失传。
更深层的原因是中国的锁国心态抬头。明代中国从蒙古世界系统中摆脱出来
，有如二十世纪共产中国与西方帝国主义世界秩序断裂一般，都不可免作出背对
世界大势的自然反应。中国从唐末已开始走向海洋，但如今这个新走向变成"离经
叛道"，并被算在"外族"蒙古的头上，而新冒现的锁国心态则被说成是"华胄重光"
。明太祖有平均天下的思想，他虽然没有制度性地平均地权，但用罗织的方式消
灭富户，尤其把江南的大地主诛戮殆尽。"几场大清算下来，可以肯定的是全国充
斥了小型的自耕农。"他心目中的新社会是乌托邦式的，"它更像一个庞大的农村
公社而不像一个国家。"亦即是商业不发达的纯朴的不流动的农业国。22 他无向
外扩张的野心，生前为子孙列下一份"不征国"的名单，其中包括朝鲜、日本、安
南以及南洋诸国。
元代和印度洋和西亚的联系，明成祖想保留并发扬光大之，并委派回族色目
人后代郑和主其事。成祖以后这条路没再走下去，实在是遗憾。成祖这个明代第
三位帝王，其实更像是最后的一个蒙古"汗"。他五次到塞外亲征蒙古，不像华夏
君主所为。已有人指出：成祖的"态度和元朝的皇帝几乎雷同，他们热切地到外国
去拉关系并且聘用外国人为他们服务。"23 忽必烈想征服安南，劳民伤财而终告
失败，成祖又把这件蠢事重演一遍。忽必烈建立的朝贡体制，承袭蒙古"大汗"的
派头，强制外国君主亲自到北京朝觐中国大皇帝，他们不肯来，就派海军去攻打
。成祖的体系则是成立对客户友善的接送服务。但两者耗资同样巨大。成祖以后
，儒家文官政治的"不劳民伤财"的"祖训"就变得更无可非议。
印度洋：从中国的"朝贡体制"到西洋人的"公司体制"
西欧人对远东和印度洋的财富有一种饥渴。为了另辟到东方的新航路，葡萄
牙人沿西非海岸逐步南航，摸索了大半个世纪，终于在1487年绕过好望角，进入
了印度洋。随之而来的就是武装恐怖行动。达迦玛于1502年率领十五艘全面武装
的船舰，炮轰印度南端的港口喀里古(Calicut)，建立霸权。东非海岸斯瓦锡利城
邦(Swahili city states)--是郑和航海到达的地方--是靠印度洋贸易繁荣昌盛的
，现遭葡萄牙人的侵略而撤退入内陆，整个斯瓦锡利文明从此衰亡。西欧人带来
地中海作战的暴力水平，印度洋诸邦根本无招架之力。
1511年，葡萄牙人灭掉中国的藩属麻六甲，把它变成殖民地。这一带，早已
由华侨所殖民。郑和第一次下西洋回程之时，曾与盘踞在苏门答腊的巨港
(Palembang)的华人领袖陈祖义作战，杀掉五千人，并把陈本人带回南京正法。这
些人可能就是和朱元璋争天下的元末群雄逃到海外的残余。明廷的政策是消灭海
外不肯就范的华侨，宁可扶植地方土著，对马来海峡对岸的麻六甲恩泽有加，郑
和几次下西洋都用它当基地。后来中国势力自动撤出，让麻六甲自生自灭。但葡
萄牙之消灭麻六甲却获当地华侨协助。这些海商在明廷的海禁下已经处身法外。
当他们与麻六甲政府发生争执，需要国家力量撑腰时，就索性找葡萄牙人帮忙。
明廷则对整件事无关痛痒。至1557年还把澳门给了葡萄牙。
早于明孝宗弘治五年(1492)西班牙的哥仑布已经发现新大陆。葡英法等国也
在美洲占一席之地方。从此，大西洋变成西欧人的内海。在这个大西洋圈，西欧
提供资本和经理人才，从西非把黑人运到美洲当劳动力，去开发美洲的资源。一
个建筑在三洲分工体制上的西方中心的世界体系开始冒现。在这个大西洋圈成形
后，西洋人又从美洲和印度洋进入太平洋，促成太平洋圈的诞生，并对欧亚大陆
造成合围之势。1565年，西班牙因没法弄到像澳门那样的据点，就在太平洋建立
了一个殖民地--菲律宾。
当时的明廷在干什么? 明世宗一朝(1522-1567)大半在闹"倭寇"之患。它的起
因表面上是1523年日本"朝贡团"在宁波闹事引起的。但后来几十年延续不断的犯
