一、垄断市场的条件
完全垄断又称独占、卖方垄断或纯粹垄断，与完全竞争市场结构相反，完全垄断市场结构是指一家厂商控制了某种产品全部供给的市场结构。在完全垄断市场上，具有以下特征：
1. 厂商数目唯一，一家厂商控制了某种产品的全部供给。完全垄断市场上垄断企业排斥其他竞争对手，独自控制了一个行业的供给。由于整个行业仅存在唯一的供给者，企业就是行业。
2. 完全垄断企业是市场价格的制定者。由于垄断企业控制了整个行业的供给，也就控制了整个行业的价格，成为价格制定者。完全垄断企业可以有两种经营决策：以较高价格出售较少产量，或以较低价格出售较多产量。
3. 完全垄断企业的产品不存在任何相近的替代品。否则，其他企业可以生产替代品来代替垄断企业的产品，完全垄断企业就不可能成为市场上唯一的供给者。因此消费者无其它选择。
4. 其他任何厂商进入该行业都极为困难或不可能，要素资源难以流动。完全垄断市场上存在进入障碍，其他厂商难以参与生产。
完全垄断市场和完全竞争市场一样，都只是一种理论假定，是对实际中某些产品的一种抽象，现实中绝大多数产品都具有不同程度的替代性。
完全垄断是如何形成的呢？
垄断厂商之所以能够成为某种产品的唯一供给者，是由于该厂商控制了这种产品的供给，使其他厂商不能进入该市场并生产同种产品。导致垄断的原因一般有以下几方面：
第一，对资源的独家控制。如果一家厂商控制了用于生产某种产品的全部资源或基本资源的供给，其他厂商就不能生产这种产品，从而该厂商就可能成为一个垄断者。
第二，规模经济的要求形成自然垄断。如果某种商品的生产具有十分明显的规模经济性，需要大量固定资产投资，规模报酬递增阶段要持续到一个很高的产量水平，此时，大规模生产可以使成本大大降低。那么由一个大厂商供给全部市场需求的平均成本最低，两个或两个以上的厂商供给该产品就难以获得利润。这种情况下，该厂商就形成自然垄断。许多公用行业，如电力供应、煤气供应、地铁等是典型的自然垄断行业。
第三，拥有专利权。专利权是政府和法律允许的一种垄断形式。专利权是为促进发明创造，发展新产品和新技术，而以法律的形式赋予发明人的一种权利。专利权禁止其他人生产某种产品或使用某项技术，除非得到发明人的许可。一家厂商可能因为拥有专利权而成为某种商品的垄断者。不过专利权带来的垄断地位是暂时的，因为专利权有法律时效。在我国专利权的法律时效为15年，美国为17年。
第四，政府特许权。某些情况下，政府通过颁发执照的方式限制进入某一行业的人数，如大城市出租车驾驶执照等。很多情况下，一家厂商可能获得政府的特权，而成为某种产品的唯一供给者，如邮政、公用事业等。执照特权使某行业内现有厂商免受竞争，从而具有垄断的特点。作为政府给予企业特许权的前提，企业同意政府对其经营活动进行管理和控制。
二、垄断厂商的需求曲线和收益曲线
1. 需求曲线（d）
完全垄断条件下，市场上只有一家企业，企业和行业合二为一，企业就是行业。因此垄断厂商所面临的需求曲线就是整个市场的需求曲线，这是垄断厂商的重要特征。垄断厂商的需求曲线向右下方倾斜，斜率为负，销售量与价格成反比关系。因此，完全垄断厂商是价格的制定者，可以通过减少销售量来提高市场价格，在其产量水平较高时，市场价格也随之下降。这一点与完全竞争市场上厂商是价格的接受者不同。
知道了完全垄断厂商的需求曲线，就可以分析垄断厂商的收益曲线。如图7—1所示。
2. 收益曲线（R）
首先看平均收益。由于完全垄断厂商的P与Q之间成反比关系，因此，垄断厂商的总收益 ，由AR定义可知，此时：
（7.1）
即厂商的平均收益曲线与需求曲线重合。
其次看总收益。由于AR曲线向右下方倾斜，说明AR呈递减趋势，根据边际量与平均量的关系，可知MR曲线在AR曲线的下方。假定垄断厂商的需求曲线是线性的，则可确定MR的函数形式，进而确定MR曲线的位置。具体分析如下：
设垄断厂商的总需求函数形式为：
（7.2）
式中a、b为常数，a、b>0，则垄断厂商的总收益和边际收益函数分别为：
(7.3)
根据MR的函数形式即可得图7—1所示的MR曲线，MR曲线的斜率为—2b，在纵坐标轴上的截距与需求曲线相同，在横轴上的截距是需求曲线在横轴上截距的一半。
垄断厂商的边际收益不仅与价格相关，还与需求弹性相关。设需求函数为：
则：
即： （7.4）
式中ed为需求价格弹性。
从上式可以看出：
当需求富有弹性时，即ed>1时，MR>0，富有弹性的需求曲线意味着产量的增加将使总收益增加。
当需求缺乏弹性时，即ed<1时，MR<0，缺乏弹性的需求曲线意味着产量的增加将使总收益减少。
当需求具有单位弹性时，即ed=1时，MR=0，此时垄断厂商的总收益达到最大。
图7—1反映了需求价格弹性、边际收益和总收益之间的关系。
三 、垄断厂商的短期均衡
垄断厂商可以通过调整产量和价格来实现利润最大化。与完全竞争市场类似。垄断厂商利润最大化时的产量也是由需求状况和成本状况共同决定的。其利润最大化条件为MR=MC，这也是垄断厂商短期均衡的条件。在短期里，垄断厂商由于各种原因，如既定规模成本过高，或面对的市场需求较小等，可能导致短期里盈亏平衡甚至亏损，不一定总是获得垄断利润。所以垄断厂商的短期均衡有三种情况：获得超额利润、获得正常利润或蒙受损失。
* 获得超额利润时的短期均衡
图7—2反映了垄断厂商获得超额利润时的短期均衡状态。
运用边际收益—边际成本分析法，垄断厂商按照MR=MC的原则确定产量水平Q1，与Q1产量水平对应的价格可由需求曲线得到为P1，对应的成本由AC曲线得到为C1，显然P1>C1，厂商存在超额利润。超额利润为矩形P1C1BA的面积。
从图7—2中看，在Q1产量水平上，MR=MC，所以Q1是垄断厂商利润最大化时的均衡产量。
* 获得正常利润的短期均衡
如图7—3所示。此时按照MR=MC确定的产量水平在Q2，这一产量水平与需求曲线的交点正好是AC曲线与需求曲线D的切点，因此在这一产量水平上P与C相等，即平均收益等于平均成本，因而垄断厂商的TR等于TC，厂商的经济利润为零，只获得正常利润。
* 垄断厂商亏损时的短期均衡
垄断厂商虽然可以通过控制产量和价格获得利润，但并不意味着总能获得利润，垄断厂商也可能发生亏损。这种情况可能是由于既定生产规模的生产成本过高，也可能是由于面临的市场需求过小。图7—4反映垄断厂商亏损时的短期均衡。
按照MR=MC的原则确定的产量水平在Q3的水平上，从需求曲线得到与这一产量水平相对应的价格为P3，从AC曲线上得到相应的总成本为C3，从图中可看出 ，即平均收益小于平均成本，厂商蒙受损失，但这时的损失额是最小的，等于矩形P3ABC3的面积。此时P3>AVC，因此垄断厂商继续进行生产，所获得的总收益在补偿了全部可变成本的基础上，最大限度地补偿了部分固定成本。如果P3<AVC，厂商将会停止生产。
从以上三种情况可以看出，垄断厂商短期均衡的条件是：
MR=SMC （7.5）
四、垄断厂商的供给曲线
在完全竞争市场条件下，可以确定产品价格与供给量之间的唯一关系，这种关系可用行业的供给曲线表示。但完全垄断市场则不同，由于完全垄断条件下的价格和产量是同时决定的，两者之间并无唯一关系。如果需求曲线发生变动，由于边际收益曲线与需求曲线之间的关系，均衡点也相应的发生变动，有可能出现同一均衡价格对应不同的均衡产量，或者同一均衡产量对应不同的均衡价格的现象；也有可能出现市场价格上升，供给量不变甚至反而下降的现象。这些都说明完全垄断市场中，价格与产量之间无一一对应关系。如图7-6所示。
在（a）图中，MC曲线是固定的，当需求曲线为D1时，相应的边际收益曲线为MR1，按照MR=MC的原则，垄断厂商生产Q1的产量水平，对应的价格是P1，如果需求曲线由D1移到D2，相应的边际收益曲线移到MR2，此时厂商生产的产量为Q2对应的价格仍为P2。
在（b）图中，MC曲线也是固定的，假定需求曲线由D1移到D2，则相应的边际收益曲线由MR1移到MR2，产量水平保持不变，仍然生产Q1的产量水平，对应的价格分别为P1和P2。
由此可知，垄断厂商的产量和价格之间不存在唯一的对应关系，因而完全垄断市场上也不存在供给曲线。这一结论可推广到带有不同程度垄断因素的不完全竞争市场中。
五、完全垄断厂商的长期均衡
完全垄断条件下，长期中不会有新的厂商进入该市场。垄断厂商可以通过生产规模调整来实现长期利润最大化。完全垄断市场长期均衡形成过程中不存在厂商数量的调整，因而垄断行业的长期均衡并不以利润消失为标志。如果垄断厂商短期内获得利润，长期内只要需求状况不发生变化，厂商仍然可以获得利润。
垄断厂商短期有三种状态。因此厂商的调整过程分别从这三种状态开始，其调整过程非常类似，本书以第一种情况为例分析垄断厂商长期均衡的形成过程。如图7—5所示。
假定垄断厂商目前的生产规模为SAC1、SMC1表示的生产规模，在SMC1=MR所确定的产量水平Q1上，垄断厂商实现了短期的利润最大化。其利润为矩形HP1AB所表示的面积。
但是从长期看，这并不是最优的生产规模。由于长期中其他厂商不能进入，垄断厂商可以通过规模调整实现更大的利润。垄断厂商将会把产量调整到MR=LMC=SMC所确定的产量Q2水平上，此时对应的生产规模为SAC2和SMC2所表示的生产规模。对应的总利润为矩形IP2FG所表示的面积，此时的总利润大于短期内所获得的总利润。
从图7—5中可以看出在Q2产量水平上，MR曲线、LMC曲线、SMC曲线交于一点，这表明厂商利润最大化的条件MR=MC，不仅在短期得到满足，而且在长期也得到满足，所以垄断厂商的长期均衡条件是：
MR=LMC=SMC
TR＞TC 或 AC＞ AC （7.6）
当这一条件满足时，SAC=LAC，即图形中SMC2和LMC的交点对应的LAC上的点，也就是相应的SAC与LAC的切点。
六、垄断厂商的定价策略
与完全竞争市场所有商品按同一市场价格销售不同，完全垄断厂商是市场价格的制定者，可以根据市场情况选取不同的定价策略确定市场价格。
1. 价格歧视
价格歧视是指同一厂商在同一时间对同一产品向不同的购买者索取两种或两种以上的价格，或者对销售给不同购买者的同一产品在成本不同时索取相同的价格。
（请学生列举实例）
垄断厂商实行价格歧视必须具备以下两个条件：
一是不同市场之间可以有效的分离。否则消费者将在价格低的市场购买商品，或者把低价购进的商品在价格更高的市场上重新出售，从而使价格歧视难以维持。
二是被分隔开的多个市场上需求弹性不同。只有在这种情况下，垄断者根据不同的需求弹性对同一商品索取不同的价格，方能获得多于索取相同价格时的利润，否则最佳策略是对同一商品收取相同价格。
一般来说价格歧视分为三类：一级价格歧视、二级价格歧视和三级价格歧视。
① 一级价格歧视
一级价格歧视，又称完全价格歧视，是指厂商根据消费者愿意为每单位商品付出的最高价格而为每单位产品制定不同的销售价格。从消费者行为理论已知，需求曲线反映了消费者对每一单位商品愿意并且能够支付的最高价格。如果厂商已知消费者的需求曲线，即已知消费者对每一单位产品愿意并且能够支付的最高价格，厂商就可以按此价格逐个制定商品价格。如图7—7所示。
如图所示，第一单位商品消费者愿意支付的最高价格为P1，厂商就按P1价格出售，第二单位商品，消费者愿意支付的最高价格为P2，厂商就按P2的价格出售，依次类推，直至厂商销售完全部的商品。这是一种理想的极端情况。假定厂商生产的平均成本为PN，则此时厂商的利润为PN AB，而通常情况下，厂商按单一价格PN销售，利润为零。可见实行一级价格定价后，厂商的利润增加了三角形PN AB的面积。由消费者理论知，这部分面积正好是消费者剩余，因此，实行一级价格歧视的厂商实际上是将所有消费者剩余榨光，转化为了生产者的垄断利润。
② 二级价格歧视
二级价格歧视是指垄断厂商根据不同的购买量和消费者确定的价格。日常生活中。二级价格歧视比较普遍，如电力公司实行的分段定价等。二级价格歧视主要适用于那些容易度量和记录的劳务，如煤气、电力、水、电话通讯等的出售。如图7—8所示。
假定消费者对电力公司产品的需求曲线为D，当消费者的耗电量低于Q1时，公司按P1价格向消费者收费；当耗电量达到Q2时，增加消费的部分Q1Q2按P2价格收费；当耗电量达到Q3时，按超过Q2的部分Q2Q3以更低的价格P3收费。从图中可见，二级价格歧视与一级价格歧视不同，对不同的数量制定不同价格。假设垄断厂商的平均成本为P3，则销售量为P2Q3时，厂商的收益为图中阴影部分FCGBP1P3的面积。当按同一价格，例如P3价格销售Q3产量时利润为零。而阴影部分面积属消费者剩余的一部分，在二级价格歧视下，厂商将这部分消费者剩余转化成了垄断利润。
③ 三级价格歧视
三级价格歧视是指垄断厂商对同一种产品在不同的市场上（或对不同的消费者群体）收取不同的价格。实际中的例子很多，如同一种产品，国内市场和国际市场价格不一样，黄金时间和非黄金的广告费不一样等。
三级价格歧视下资源配置效率的分析比较复杂。本书对最简单的、两个子市场的情况进行分析，所得结论，很容易推广到多个市场的情况。如图7—9所示。
假定厂商的规模报酬不变，则边际成本MC曲线为一水平线。假定A市场的需求弹性较小，需求曲线较陡峭；B市场的需求弹性较大，需求曲线较平坦。按照利润最大化原则，当MR=MC时厂商利润最大。由此得出，A市场的产量为QA，价格为PA；B市场的产量为QB，价格为PB。由图中可以看出PA>PB，这说明厂商可以根据不同的市场需求状况制定不同的价格，即对需求弹性较小的市场索取较高价格，对需求弹性较大的市场制定较低的价格。这一结论适用于复杂三级价格歧视情况。证明过程如下：
根据式7.4，市场A有：
市场B有：
垄断厂商在两个市场上的边际收益应相等，即MR1=MR2，否则，厂商将会把产品从边际收益小的市场调整到边际收益大的市场销售以获取更大的利润。则有：
整理得： （7.7）
该式说明实行三级价格歧视时，应在需求价格弹性小的市场上提高价格，而在需求价格弹性大的市场上降低价格。
2. 双重收费(扩展)
双重收费又称两部收费，是与价格歧视有关但不完全等同于价格歧视的一种定价策略，其目的也是为了攫取消费者剩余。在双重收费中，垄断厂商要求消费者先付费以获得一种商品的购买权，然后再要求消费者为他们所希望消费的每一单位该商品支付额外的费用。当厂商只面临一类消费者时，实行双重收费等同于一级价格歧视。日常生活中实行双重收费的例子很多，如出租车的起步价和所走路程的价格，手机的月租费和话费等。
双重收费定价策略中，垄断厂商面临的如何确定进入费（用T表示）和使用费（用P表示）的问题。进入费T为固定价，与消费量无关；而使用费P是不固定的，它与消费量的变化有关。
3 捆绑销售(扩展)
捆绑销售是指厂商要求客户购买其某种商产品的同时也必须购他的另一种产品。在顾客偏好存在差异而厂商又无法实施价格歧视的条件下，使用这一决策，可以增加厂商的利润。下面以表7—1为例说明捆绑销售如何增进垄断厂商的利润。假设有一电影公司出租两种影片：A和B，有两家影院：甲和乙，每家影院愿意为每部影片支付的最高费用如表7—1所示。
从表中可以看出，单独出租影片A时，如果索取的租费为10000元，电影公司得到的总收入2万元，如果索取的租费为12000元，则电影公司只能得到12000元，因为乙
表7—1 每家影院愿为两部影片支付的最高租费（负相关） 单位：美元
影片 A B 组合（A与B）
影院 甲 12000 3000 15000
乙 10000 4000 14000
影院将退出租赁，所以电影公司只能索取10000元的租费。同样的道理，单独出租影片B时，电影公司能索取的最高费用为3000元。这样，分别单独出租影片A和B，电影公司得到的总租费为26000元。如果将这两部片捆绑销售，那么甲影院愿意出的最高租费为15000元，乙影院愿意出的最高租费为14000元，则此时捆绑出租可索取的最高费用为14000元，电影公司的总收入为28000元，高于单独出租的总收入，所以此时捆绑销售对厂商有利。
需要注意的是，捆绑销售只适用于两座影院对两个影片的相对评价是反向的情况，即需求是负相关的，愿意为A影片支付最多的消费者愿意为B影片支付的最少。如图两座影院对两部电影的需求是正相关的，则捆绑销售不会给厂商带来额外的收益。如表7—2所示。分析原理同表7—1，这里不在赘述。
表7—2 每家影院愿为两部影片支付的最高租费（正相关） 单位；美元
影片 A B 组合（A与B）
影院 甲 12000 4000 16000
乙 10000 3000 13000
七、自然垄断和政府管制
自然垄断的一个主要特征是厂商的平均成本在很高的产量水平上仍随着产量的增加而递减,也就是说,存在着规模经济。一方面,由于自然垄断表现出规模经济,所以,其经济效果肯定要比几家厂商同时经营时高。但另一方面,自然垄断作为垄断的一种形式,同样存在着由于缺乏竞争所造成的垄断厂商的高价格、高利润以及低产出水平等经济效率的损失。许多经济较分析，认为垄断对经济是不利的。 具体表现为:
第一， 生产不足。因为在垄断企业里，Ｐ＞ＭＣ，用较少的追加资源可以生产出较高价值的产品，从社会资源合理分配的角度看，说明企业的产量不是最优，再增加产量对社会更为有利。
第二， 生产效率不高，存在生产资源的浪费。
在完全竞争条件下长期均衡的条件是MR=AR=AC=MC，即厂商是在最低的成本情况下，保持生产均衡，因而生产资源得到最优配置。
在完全垄断条件下的长期均衡，由MR曲线与MC（包括SMC与LMC）曲线的交点确定均衡产量。由于生产是在生产成本高于最低平均成本处保持均衡，因此资源未能得到最优配置。
第三、社会福利损失。垄断厂商实行价格歧视，即价格差别，消费者所付的价格高，就是消费者剩余减少。这种减少是社会福利的损失。
第四、垄断造成社会分配不公平。垄断企业可以长期维持超额利润，而这一利润并非与投入相关。少数垄断资本家能保持垄断利润，是以全社会消费者收益的减少为代价的，所以是对消费者的剥削。
第五、垄断也容易引起腐败。由于部分垄断与政府有关，垄断企业将会通过“寻租”行为来维持垄断地位。
第六、垄断妨碍社会进步。在大多数情况下，垄断会扼杀竞争。
因此,在大多数西方国家,政府都对垄断企业进行管制。具体有:
1、对垄断企业征税。目的是把厂商的超额（垄断）利润抽走，使分配公平。
2、对市场结构进行控制，尽量增加市场的竞争性，减少垄断性。
3、政府对垄断企业的价格直接进行控制，以减少超额利润，促使增加产量。
案例：20世纪70年代和80年代，经济学家对掠夺定价行为的关注与日俱增。大体上来说，一个企业为了将竞争对手挤出市场，而将价格定得低于成本，就会被认为实行了掠夺性定价。设有一垄断企业面临一个竞争对手，垄断企业的平均成本曲线和边际成本曲线如图所示。严格地说，只有在将对手去除之后，该企业才能成为垄断企业。它将价格定于P0，低于自己的平均成本，这一价格也低于对手的平均成本。因此，竞争对手将会遭受损失。这种掠夺性定价行为在美国是违背“反托拉斯法“的。问题：
P,C
MC AC
P0
0 Q
（1）如果价格定于P0，垄断企业和竞争对手都会遭受损失，这对垄断企业来说是明智行为吗？
（2）如果垄断厂商成功地挤走了竞争对手，能否肯定不会有其他厂商进入？
分析：
（1）垄断企业将价格定得低于平均成本，这是否明智取决于把竞争对手挤出市场的可能性。垄断企业一般产量较大，因此他会比竞争对手遭受更大损失。然而，垄断企业具有较大的财源，往往可以承受一时的损失。
（2）即使成功地挤走了竞争对手，也不能保证不会有其它企业的再次进入。如果能给对手造成重大损失，这能给其他潜在进入者以警告，使他们觉得不值得向垄断企业挑战。
